如何解決工程施工索賠的難點

張鵬

摘 要：本文闡述了工程施工索賠中存在的難點，探討了工程施工索賠應采取的對策。

本文首先對當下建筑行業形勢和工程施工索賠相關的理論進行了綜述；然后就國內工程索賠的現狀以及存在的問題進行了全面的分析；再此基礎上，從事前結合施工合同積極發現索賠機會和事后及時收集相關資料進行索賠兩個方面，提出國內建設施工索賠的對策建議，以保障工程索賠的順利實現。最后，通過案例分析進一步明確了發現索賠機會及時收集相關資料在工程索賠中的重要性。

關鍵詞：工程；索賠；難點

一、施工索賠對施工企業的重要性及施工索賠的意義

隨著社會的發展和建筑業的不斷改革，工程建設實行項目法管理，建設施工實行的招標制，施工企業實行管理層與勞務層兩層分離，組建工程項目部管理工程項目，引進勞務隊伍進行施工。現在市場競爭越來越激烈，市場運作也越來越規范化，承包商要想承接工程項目，單靠“關系”已行不通，得進行招投標。由于競爭激烈，建設單位砍價砍得厲害，并且附加許多不平等的條款，承包工程風險很大。承包商一方面要加強項目管理，另一方面要正確地運用合同文件來保護自己、增加收入。施工索賠就是其中值得重視的重要環節。有這樣一句話：承包商靠低標爭標，靠索賠盈利，所以索賠對于企業的生存和發展至關重要。

施工索賠是承包商由于非自身原因發生合同規定之外的額外工作或損失所要求進行的費用和時間的補償。因此索賠是一種正當的權利要求，是應該爭取得到的合理償付，不是無理爭利。

二、施工索賠在現階段施工中存在的難點

在目前階段，施工索賠難。難在哪里呢？主要有以下方面。首先說承包商自身原因。由于長期受計劃經濟管理模式影響，索賠意識淡薄，只管抓工程質量、進度，對建設單位唯命是從，干完活不會向建設單位要錢；承包商“心太軟”，知道要索賠，但又怕搞壞與業主的關系，以致不敢向業主要錢，想想一點點錢算了吧，但積少成多，一個工程項目工期一般比較長（1、2年），工程完工后累計的錢數就不少了；還有，承包商自身素質差，管理混亂，合同意識淡薄，不及時收集有關資料，使索賠缺乏依據。承包商自身原因造成施工索賠難，這一點對國有企業尤其突出。外體企業管理機制與國企不一樣，索賠要回的錢是自己的錢、血汗錢；國有企業還是“吃大鍋飯”，無相應的獎罰機制，現場管理人員索賠與否對其自身無太大的利害關系。索賠人員不僅要有豐富的技術知識及現場管理經驗，還要有一定的社會活動能力及較強的思維能力，即要求綜合素質高。其次說業主方面的因素。業主法制觀念淡薄，把合同中平等關系看成上、下級關系。索賠機制不健全、環境不完善。再說監理工程師的因素。監理工程師受業主委托，業主要給監理工程師監理費用，監理工程師往往偏于業主一方，在索賠問題上光監不理，不能在公正的立場來處理索賠。針對以上所說的施工索賠的難點，我們要分析原因，有針對性地展開索賠工作。要搞好索賠我認為可采取以下對策。

三、解決施工索賠難點應采取的對策

（一）結合施工合同及早發現索賠機會

承包商應增強索賠意識，及早發現索賠機會。索賠和合同管理有直接的聯系，合同是索賠的依據。承包商從工程投標之日開始就要對合同進行分析。項目開工以后，合同管理人員（或現場技術員）要將每日實施合同的情況與原合同分析的結果相對照，一旦出現合同規定以外的情況，或合同實施受到干擾，承包商就要研究是否就此提出索賠。可從以下三方面發掘索賠機會。首先是不可抗力因素造成索賠，包括政治原因、自然原因等。這些都可能引發施工索賠事件，承包商要隨時留意。施工現場的地質和土質情況變化，不可預料的季風、材料性能變化、裝備變化、貨幣貶值、材料物價上漲、國家政策法令變化等也不要輕視，都隱藏著承包商減少損失、增加收益的機會。其次是業主及監理工程師的因素造成索賠。現代工程最大的特點是工程規模大、結構復雜、投資多、要求高、工期長，工程實踐中有許多不確定性。然而，合同是在工程開始簽訂的，它不可能對所有因素作出預見和相應規定，業主也會有許多新的決策。這使得在工程施工過程中合同變更極為頻繁，如建筑功能、形式、標準、復雜程度、實施方案等變化，而合同的報價和工期是針對當時的合同內容和狀況的，因此業主或監理工程師指令的變更會導致工期的延遲和成本的增加，就有機會進行索賠。另外，合同表述含糊、遺漏或前后矛盾產生索賠。一方面任何合同都不要能款款清晰，毫無漏洞，另一方面，業主、監理工程師及承包商對合同的理解也可能不一致，都會導致索賠和爭執。

（二）及時收集相關資料為索賠提供有力證據

要索賠成功，就要注意收集資料，加強文檔管理水平。索賠要有證據，證據是索賠報告的重要組成部分，證據不足或沒有證據索賠就不能成立。由于建筑工程比較復雜，工期較長，工程文件資料多，如果文檔管理混亂，許多資料得不到及時整理和保存，就會給索賠證據的獲得帶來極大的困難。資料的積累保存可以注意以下幾個方面，如施工日記、來往文件、氣象資料、會議記要、工程照片、工程圖紙及招投標階段有關現場考察和編制資料等。在上述資料中，需監理業主方確認的應及時讓監理、業主代表簽字。

（三）認真編寫索賠報告，力爭單項索賠，避免一攬子索賠

有了索賠事件，收集了索賠資料，下一步就是如何進行索賠，處理索賠了。首先是要及時發出“索賠通知書”，認真編寫索賠報告，編寫時應注意以合同為依據，說明索賠理由，且論證要充足。要有詳細準確的損失金額及時間的計算，且計算依據要正確充分，索賠報告用詞要婉轉、恰當，力爭友好解決、防止對立情緒。力爭單項索賠，避免一攬子索賠。單項索賠由于涉及的合同事件比較簡單，責任分析和索賠值計算不太復雜，金額也不大，雙方往往容易達成協議，獲得成功。一攬子索賠時因許多干擾事件交織在一起，影響因素比較復雜，有些證據事過境遷，責任分析和索賠值的計算發生困難，使索賠處理和談判都很難，加上一攬子索賠的金額較大，往往需要承包商做出較大的讓步才能解決。endprint

四、通過案例分析進一步明確第3條中三點對策的重要性

以下為一工程實例。2011年由我參與施工的某一市重點建設項目，由于該項目業主急于開工，造成開工條件不足，合同在開工后近兩個月才簽訂下來，而該工程（土方及支護）工期較短合同又沒及時簽訂下來，造成許多管理工作不便，施工中遇到許多問題，有些需索賠、簽證的，業主現場代表均暫不予受理，他說有可能這些問題都是合同規定之內的事情。當時我們的作法就是做好記錄、收集好資料，并請監理工程師簽字確認。合同簽訂后，在向業主簽證。該項目施工場地大，搭臨工程也較多，并且不在合同范圍之內，有許多監理及業主指令，我們均根據這些向業主索賠、簽證。該工程項目為市重點建筑項目，文明施工要求特別高，市政府領導及市文化局等單位經常到該工地視查，頻率之高是我公司以前所有工程項目沒遇到過的。這不僅影響工程施工，還消耗我方人力、物力，造成一定的損失。為此，我方向業主索賠，根據視查次數，要求業主補償相應的人工及工期等。結果，經三方協商，業主給我方補償了一半人工費。另外，土方大開挖施工時，因文明施工要求高，我方采取設二次洗車池及鋪路基板等措施，造成成本增大，向業主索賠近20萬元，最終談判時，業主給予我方12萬元補償。

五、施工索賠要講究方法和時機

施工索賠工作，對于一個承包商來說 ，非常重要，必須充分發揮并運用，但是承包商也不能濫用此類條款。因為，業主和監理工程師也不是完全由你指揮、控制的。反過來，業主卻是整個工程的總指揮和控制者，他們隨時會對承包商進行反索賠，一方面會造成施工方經濟損失，另一方面會喪失今后更多的合作機會。因此，平時一定要注意證據的收集處理，索賠時一定要充分地分析證據并權衡利弊，并且要講究藝術、抓準時機、一步步展開，避免過激行動，使索賠成功，又不傷和氣。

六、施工索賠對于建筑企業雖然非常重要，但必須實事求是的進行索賠

隨著我國加入WTO，建筑業面臨國內和國際市場的嚴峻挑戰，我國建設管理體制的改革和筑市場秩序的重新構建，迫使承包商調整和重建企業的管理經營模式。實踐證明，承包商加強合同管理和索賠，是尋求利益最大化和最佳途徑。但是，索賠必須以合同為依據，要求發生的事件真實、證據確鑿，費用計算合理、準確，責任分析要清楚。作為建設工程合同的雙方，都應以誠實守信為本，只有這樣，建設工程領域才能健康有序地發展。endprint