《高等學校預防和處理學術行為不端的方法》的實施與推廣

李瑞華

摘 要 當前普遍認為學術界的問題是學術領域的道德機制不健全、學術領域的鑒定機制不完善、學術領域的學術規范未能發揮作用。此次發布的《高等學校預防和處理學術不端行為的方法》正是這一系列文件中的最新一個。運用階段啟發法分析文件是如何設置，如何合法化以及政策的實施與評估，促使辦法的實行，可以凈化學術空氣，促進科研發展。

關鍵詞 高等院校 學術不端 預防和處理

中圖分類號：G641 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2017.08.017

Implementation and Popularization of “Methods for Preventing and

Handling Academic Misconduct in Colleges and Universities”

——Based on the analysis of the phase heuristics

LI Ruihua

（College of Education and Sports， Bohai University， Jinzhou， Liaoning 121013）

Abstract The release of the prevention and treatment methods of academic misconduct of institutions of higher learning， it is the latest in a series of files. Using phase heuristics analysis is how to set up a file， how to legal and policy implementation and evaluation， led to the practice of academic can purify air， promote the development of scientific research.

Keywords Colleges and universities； academic misconduct； prevention and treatment

1 政策階段啟發法的分析框架

階段啟發法源于拉斯韋爾，經過瓊斯、安德森、布魯爾等的發展，在上世紀末成熟起來，成為政策分析的主要路徑。階段啟發法把政策過程分為一系列的階段。通常是政策議程設置、政策建構與合法化、政策實施與評估，同時分析各階段具體進程的影響因素。①1971年，拉斯韋爾為政策過程設計了一個概念圖系，隨后他將之稱為“決策過程七階段”，1975年，拉斯韋爾的學生布魯爾提出了一個派生流程：創始、預評、選擇、執行、評價、終止，這一流程得到了普遍運用。此后，階段啟發法形成了三段八步分析框架。這個分析框架有議程設置、政策構建和合法化、政策實施及評估這個三個部分。議程設置中包括現狀分析和政策議題的產生。政策構建和合法化包括政策選項的擬定、政策選項的評價及做出決策。政策實施是個從抽象到具體的過程，需要政治動員宣傳工作。政策評價后是個新的政策周期。階段啟發法政策分析是線性的過程，這個過程包括政策的產生、實施及評價三個部分。本文將嘗試運用階段啟發法分析《高等學校預防和處理學術不端行為》的從產生到實施推廣的過程。

2 基于階段啟發法分析《高等學校預防和處理學術不端行為的方法》

2.1 政策議題的設置

2.1.1 現狀分析

政策議題的發生會受到內外環境的影響。高等院校目前之所以大量出現學術失范和學術不端行為，不是一個偶然現象，而是在現實當中受到了諸多因素影響之下的必然現象。具體的影響因素如下。第一是社會大環境影響下學術風氣的變化。在市場化經濟條件下，學校不再是孤立的象牙塔，學校也不再處于封閉狀態，而是和社會緊密聯系，因此社會上的不良風氣會對學術圈產生了一系列不良影響。學術研究不再視追求真理為唯一的目標，而是在某種程度上帶上了功利化的色彩。教師的職稱評審需要學術研究成果，學生的獎學金和畢業評定需要論文，于是利益的驅使和浮躁的心態使得師生放棄了原有的學術理想和學術追求，在市場化的環境下去追求短平快的學術快餐，使得各種學術不端行為層出不窮。第二是不合理的學校制度對于教師和學生的學術不端行為沒有起到很好的規制作用，甚至在一定的程度上成為學生和教師產生學術不端行為的助推劑。目前對于學校的科研制度的批判主要集中在學術管理和學術評價制度上，學校的科研管理有行政把關，教師的學術不自由，行政審批手續繁瑣，使得教師沒有充分的科研時間。在學術評價制度上，注重數量而忽視質量，造成了學術成果的質量低下。而且在當下的體制中，學術獎懲制度是獎勵優秀的，但是對于質量低劣的學術作品卻視而不見。另一方面，學校對于當前出現的學術不端行為是睜一只眼閉一只眼，大事化小小事化了的處理態度使得部分師生更加肆無忌憚。過分追求學術數量帶來的利益以及當前行政化的學術管理體制對學術不端行為間接上起到了促進作用。第三是目前的法律體系對于學術不端行為并沒有明確的治理措施，在處理學術不端和學術腐敗行為方面并不能做到有法可依，對于學術不端行為和學術腐敗行為，師生的認知普遍是這個是違規行為，而不是違法行為。而違規行為，這個違的“規”也主要是學術界一些約定俗稱的規范或者是學校的一些關于學術的規定。第四是學術人（包括教師和學生個人因素）的影響，就教師而言主要是部分教師受到利益的影響，在從事學術活動的過程中沒有遵守學術規范。就學生而言主要是在目前的研究生培養過程中，學校不注重學生學術能力和學術道德的培養，忽視學術規范和學術倫理的教育，使得研究生的學術思想狀況良莠不齊，在加上部分同學本身缺乏學術自律能力，使得這一行為愈演愈烈。目前根據研究生的入學研究動機表明，有一部分研究生的入學目的是為了學歷和畢業證，并不是學術追求。而不部分學生恪守學術誠信也是因為考博士的需要。因為博士的申請考核需要導師推薦，為了在導師面前留下好印象，一些學生做出了表現上遵守學術規范的舉動。最后是當前學術刊物的不主動，學術期刊和學報是承擔著發表學術成果的重任，在實際的工作過程中責任意識不強，在刊物的審核方便沒有充分發揮主觀能動性，并未能對學術成果進行嚴格把關。endprint

2.1.2 政策議題的產生

觸發機制對政策議題的產生有著重要的作用。很多的重要事件實際上組成了政策一體的觸發機制，從而使得一些司空見慣的日常問題轉化為熱點話題。進而上升為國家政策。據媒體新聞報道和相關的調查研究顯示目前國內學術界存在的不端行為現象主要有如下幾個方面的表現：首先在申請學術項目和申報學術獎項時候夸大自身學術貢獻，沒有做到實事求是；其次是大量生產學術泡沫，重復研究不斷，追求數量增加而忽視學術質量，將一篇論文稍作修改之后在期刊上多次發表。再次是引文規范存在巨大問題，抄襲剽竊行為嚴重，在一篇文章中直接引用他人觀點并未加注明。還有一種表現是在自己沒有學術貢獻的學術成果上署名。最后是篡改數據、捏造實驗結果、騙取同行審稿、驗收專家認可等等。②教育部試行的《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》關于學術引文規范中指出凡引用他人觀點、方案、資料、數據等，無論曾否發表，無論是紙質或電子版，均應詳加注釋。凡轉引文獻資料，應如實說明。對已有學術成果的介紹、評論、引用和注釋，應力求客觀、公允、準確。2013 年 8 月 1 日舉行的科學道德建設通報會公布6起經國家自然科學基金監督委員會查實的學術不端案例，其中包括冒名頂替、數據造假、剽竊申請書、雇傭槍手撰寫申請書等嚴重違紀行為。這一系列的舉動表明了我國學術界凈化學術空氣和維護學術生態的決心，以及在維護學術誠信和學術道德方面所作的努力。在進入21世紀以后，學術界不再是凈土，一系列的相關報道表明，學術造假在高校層出不窮。從大眾媒體的披露來看，事實遠比揭露的現象嚴重。學術腐敗、學術造假、虛開學術會議等現象時常見諸報端，成為熱點話題。作為研究生也不例外，在2009年以后在校研究生的學術違規行為引起了廣泛關注。山東大學碩士畢業生陳振的學位論文《檔案開放利用與信息安全保障研究》與安徽大學碩士畢業生劉俊玲的學位論文《檔案開放利用的信息安全保障研究》，不僅正文部分高度相似，連摘要、關鍵詞、目錄都極度相近，近乎一字不差，“致謝語”也只是改了一下導師名字而已。劉俊玲論文完成于2012年4月，陳振論文完成于2013年4月。③

2.2 政策建構和政策合法化

當問題得到的廣泛關注之后，就成為了一個值得關注的議題。而議題的產生，則要求相關部門和機構產生對于該議題的政策構建。在當前，政策的構建者主要是政治家、政府工作人員、高校學者以及智庫中的研究者，他們共同協商討論解決問題的最佳方案。在共同的政策議題產生之后，最重要的問題就是使得政策合法化，并被群眾普遍接受。在《高等學校預防和處理學校學術不端行為》方法中政府和教育部門制定宏觀政策，高等學校作為執行主體。高等院校的政黨系統為高校治理學術不端行為提供了合法性支持以及權力框架。高校的政黨系統設計了目前學校運行的科研管理體制，并承擔這其調整的功能，是工作資源的保障者、戰略決心的引導者和政治方向的指路人。高校的教授群體專注于學術科研活動，這一部分人的使命就在于探索新知和發現真理，其學術使命和學術責任感使得他們形成了恪守學術誠信和杜絕學術不端行為的職業道德和職業良知。他們能夠在自身的實際工作中自覺踐行學術規范，并且明白學術科研管理體制的運行機制，因此成為了凈化學術空氣治理學術不端的實際操作者。④高校作為創新和人才培養的基地，但目前浮躁的學術空氣和廣泛存在的學術失范行為間接影響了學校職能的履行。因此，各個高校要從本校的實際情況出發，從學科建設和科研管理兩個角度出發建立與本學校相適應的科研規范和科研條例，使得本校的科研管理工作在實際的運作過程中有章可循。政策的合法化過程僅僅依靠政策制定者的呼吁是遠遠不夠的，還需要積極贏得政策實施者（教師以及學生）的支持。要建構社會、學校和社區“三位一體”的環境凈化體制，為研究生的學術成長營造健康的學術環境。在社會上，要大力懲治學術不端和學術腐敗行為。對于當前浮躁的學術空氣要加強治理措施。于學校而言，學校要把學生的學術道德納入學校的學風建設體系中，在學校積極開展各種重視學術道德和學術規范的活動。在學校內要弘揚誠信、創新、求真和務實的精神。此外，政府要加強治理，規范學術出版市場，整治浮躁的學術空氣，剔除功利主義思想和“唯數字化”的思想，使得學術人回歸理性，遵守學術規范和學術道德，使得學術得到健康發展。

2.3 政策的實施與評估

《高等學校預防和處理學術不端行為》的發布，表明教育部開始重視學術失范的帶來的嚴重影響。隨后各個院校的相關誠信手冊使得預防和處理學術不斷地行為稱為政府和院校共同的事情。《高等學校預防和處理學術不端行為》提出了諸多針對性措施，比如：高等院校必須將學術倫理和學術規范作為教師培訓和學生教育的重要內容，以多種形式開展教育。此外高等學校還應該利用技術手段建立對學術成果、學位論文所涉及內容的知識產權查詢制度健全學術規范的監督機制等等。高等學校應該建立教學科研人員的學術誠信記錄，在年度考核職稱評定和課題立項中加強學術誠信的考核。高等院校同時也應該遵循血紅素研究規律，建立科學的學術（下轉第102頁）（上接第35頁）水平評價標準，引導科研工作者和在在校生潛心研究，形成具有創新性和獨創性的研究成果。因此，運用階段啟發法對《高等學校預防和處理學術不端行為》進行政策分析，是一個科學的分析過程。《高等學校預防和處理學術不端行為》的實施會凈化學術空氣，提高研究生的培養質量，促進科研水平的提高。

課題成果：2015年遼寧省經濟社會發展研究課題成果（項目批準號0516-zx209-02）；2014年遼寧省高等學校優秀人才支持計劃項目（項目批準號：WJQ2014025）

注釋

① 劉獻君.院校研究.高等教育出版社，2008：188-189.

② 曾如珍，劉琳.當前學術失范現象分析與對策[J].西南大學學報（人文社會科學版），2006.6：126-128.

③ 中國新聞網. 安大學生碩士論文疑被抄襲 小標題四個一樣

http：//www.chinanews.com/sh/2016/01-26/7733660.shtml.2016.1.26.

④ 楊文碩.高校學術不端現象的社會成因和多元治理[J].廉政文化研究，2010.3：65-70.endprint