淺談開放系統理論在國有企業制度建設中的應用

李建平

摘要：隨著經濟社會不斷發展，國有企業面臨的內外部環境發生著日益深刻的變化。“物競天擇，適者生存”，本文從國有企業適應環境發展要求的角度，應用開放系統理論對國有企業產權制度、組織制度、經營制度、管理制度等方面進行了創新探討，對企業加強制度建設，認識和適應環境，實現與環境和諧發展，具有重要參考意義。

關鍵詞：開放系統 環境 制度創新 經營管理 企業文化

深化國有企業改革，加強企業制度建設和內部管理，是我國目前國有企業做大做強的必經之路。近年來，隨著經濟社會不斷發展，國有企業面臨的內外部環境發生著日益深刻的變化，如何通過制度創新，促使企業更好地適應環境，促進企業科學管理，提高勞動生產率和經濟效益，推動企業長足發展，是國有企業面臨的重要課題。本文從產權制度、組織制度、經營制度、管理制度等制度建設入手，對開放系統理論在制度建設中的應用做以探討。

一、開放系統理論概述

開放系統理論（Open System Theory）又稱非平衡系統理論或自組織理論，由美籍奧地利裔生物學家、系統論創始者貝塔朗菲（Benalanffy）提出，在世界自然科學和社會科學領域產生了巨大影響。開放系統理論強調，組織與所有的生命系統一樣有著共同的開放特征：既獨立于外部環境，又不斷地與外部環境進行交互活動，是一個與外部環境不斷進行物質、能量、信息交換的開放系統。該理論認為，競爭與協同是組織演化的內在動力，漲落是組織演化的原初誘因，突變體現了組織演化的路徑，循環是組織演化的組織形式，混沌和分形則揭示了組織演化從簡單到復雜的圖景。該理論揭示了系統不斷從混沌到有序，再從有序到混沌的演化發展全過程，其理論框架如下表：

任何一個系統必然遵循封閉退化、開放進化，封閉靜止、開放活躍，封閉平衡、開放競爭，封閉信息減少、開放信息增值，開放功能放大等一系列客觀發展規律。凡是富有生機的系統，必定是開放系統。開放系統的生命就在于：系統的開放性，系統的非平衡狀態，結構要素與子系統之間的協同作用和催化作用，系統的非線性作用機制和非線性過程。

二、開放系統理論在企業產權制度中的應用

國有企業也是一個與外界環境不斷進行物質、能量、信息交換的開放系統。企業封閉則退化、開放則進化，封閉則靜止、開放則活躍。開放系統理論應用在企業產權制度創新方面，主要體現在產權的多元化和混合所有制改革。其中，產權多元化并不僅指將國有資產變為私有資產，也包括將一元的國有產權制度變為多元，多個投資主體共同出資形成產權組合。國有企業利用開放系統理論的思想，通過重組合并、混合所有制改革、國有資產上市等途徑，不斷推進機制體制創新，從國有獨資公司到企業產權多樣化，有利于與外界不斷進行物質、能量、信息交換，有利于形成多個投資主體相互制衡的產權結構，進而建立相互制衡的法人治理結構，為企業的持續健康發展奠定良好的制度基礎。

我國國有企業改革的目標是建立現代企業制度，就是按照“產權明晰，權責明確，政企分開，管理科學”的要求，對國有大中型企業實行規范的公司制改革，使企業成為適應市場的法人實體和競爭實體。在工作實踐中，產權多樣化的企業往往具有更強的生命力：其經營決策因更容易聽到不同的聲音而更為理性，其管理因必須滿足不同的股東要求而更加規范，其法人治理結構因各方股東的博弈而更容易科學嚴謹，外來資本的趨利性與合同契約關系也更有利于政企分開。調查發現，日本的大量企業產權十分分散，松下、日立、東芝、索尼、三洋、豐田等企業第一大股東持股比例僅有5%-7%，美國公司大股東占比雖然較大，但也往往與小股東并存，西方國家企業產權結構多樣化的經驗值得我們探索學習。

三、開放系統理論在企業組織制度中的應用

現代企業組織制度是指企業組織的基本規范，它規定企業的組織指揮系統，明確了人與人之間的分工和協調關系，并規定各部門及其成員的職權和職責。完整的現代企業組織制度必須包括以下幾項內容：（1）有一個合理的組織機構，從而能保證企業決策的制定和執行；（2）有一個合理的職能體系，使人們有效地實現專業化分工和協作；（3）有一個有效的權利系統，使組織成員能夠接受并執行管理者的決定。

發展必須開放，但開放不等于發展。一個發展的系統，在開放的同時，其子系統之間必須協同一體的工作，才能增強本系統的協同力。開放系統理論在企業組織制度中，可以應用在以下方面：

首先，應用于企業組織架構的優化重造。國有企業經常面臨機構臃腫、相互推諉扯皮、效率低下等問題，其中，組織機構設置不合理、職責不清是其最主要的原因。利用開放系統理論解決這些問題，需要把企業看成一個開放的系統，以企業與外部環境進行物質、能量、信息交換為主線，來優化組織機構。具體可以采取以下步驟：（1）分析外部環境對企業的期望和需求；（2）列出企業實現戰略必須執行的產品任務清單；（3）優化設置任務清單所必須的流程；（4）根據企業目前存在的問題，設定組織的目標，指明努力方向；（5）通過改造流程和管理要素，解決組織存在的問題，重新確定組織并明確各部分的分界線；（6）確定子系統的組織。

其次，應用于企業內部不同部門或單元之間的職責分工。企業內部職責不清、推諉扯皮的根本原因，是部門或單元總是以自己為中心，盡可能地選擇最小的責任和最大的利益。利用開放系統理論解決這一問題，需要把企業內部的每一個部門或單位也都看作成一個獨立的組織，從外部環境對它的期望和需求入手，列出其必須執行的產品任務清單，明確其在企業一級流程中的地位和作用，著重解決好其同兄弟部門的職責交叉矛盾問題，從而逐個明確每一個部門或單位的職責。在實際工作中，確定某一個部門的職責時，可以召集企業內部所有與其有關的部門和單位一起，共同討論環境和目標戰略對它的期望和需求，在充分討論的基礎上綜合研究制定，力求職責分工科學有效，提高協作效率。

四、開放系統理論在企業經營制度中的應用endprint

企業的外部環境是指存在于企業的邊界之外，對企業產生影響的所有要素，包括：產品和服務市場，競爭者與行業環境，供應商，人力資源，金融資源，政府，經濟，技術，社會文化，國際環境等。“適者生存”，企業只有首先滿足環境需要，才能實現自我的不斷發展。

因此，企業在制定戰略規劃、經營方針等經營制度時，應該運用開放系統理論充分研究內外部環境，在環境機會、自身能力及其變化中不斷找到平衡點，謀取企業長足發展。例如，使用SWOT分析方法，通過對內外部競爭環境的調查研究，將內部優勢、劣勢和外部的機會、威脅等列舉出來，進行全面、系統、準確地研究分析，選擇目標市場，開拓自身的產品和服務，制定相應的發展戰略、經營方針政策等。

五、開放系統理論在企業管理制度中的應用

1.用開放系統理論詮釋企業制度和企業文化的淵源

企業文化是屬管理哲學的范疇，涉及理念、信仰和自律等，是企業管理制度生存的環境和土壤。按照開放系統理論，企業制度建設應與企業文化建設相互融合，兩者密不可分。每個成功的企業都是“制度+文化”的結果；好的制度必須要有好的文化來滋養，好的文化必須要有好的制度來支撐。在一個激勵機制不足、動力機制不健全的企業里，收入差距小、干好干壞一個樣，難免職工會工作積極性不高，部門間推諉扯皮，效率低下。只有站在時代、戰略的高度，使之相互匹配和融合，才能使企業產生強大競爭力和生命力。

2.開放系統理論應用于企業管理制度的問題診斷

好的制度能夠使職工積極工作，不好的制度能夠使人們的工作積極性降低，甚至阻礙企業的發展。關于開放系統理論應用于企業制度問題診斷，推薦以下程序和方法：（1）將當前業績與將來面對的經營環境相比較，找到差距；（2）通過企業文化和規范標準分析，來診斷企業運營中各種病癥；（3）通過管理要素分析，了解企業文化的根源；（4）通過實際運營中體現的發展戰略分析，確定影響管理要素的各種力量：（5）將公司實際運營中體現的發展戰略與經營環境要求相比較，確定管理制度中存在的問題。

3.應用開放系統理論促進企業管理制度和企業文化的融合

企業規章制度要接地氣，關鍵要融合企業文化：

首先，企業文化建設是企業制度建設最強有力的精神支柱，要不斷地將企業的價值觀念、制度文化、物質文化等企業文化灌輸給企業員工，以激發員工的積極性。一方面使員工受到企業文化的熏陶，不斷從企業大家庭的環境中汲取營養；另一方面又不斷反饋好的行為促使企業文化的落地和進一步提升。

其次，對制度的管理要嚴格。制度發布后，宣傳要落實到位，遵循職工理解制度、接受制度、支持制度的客觀規律，使遵守更具自覺性；制度的定期梳理、評價、修訂、廢除等要有專人管理，并確保執行中做到信賞必罰。

最后，要盡可能發揮環境的影響作用，而防止“過度管理”。組織理論告訴我們，群體和企業文化對個體的約束力更加自然和有效。激勵和約束恰當，才能更好地發揮職工的主觀能動性，促使其自發地工作和解決問題。管理制度中要盡可能多地使獎勵措施，懲罰應盡可能地針對團體而非針對個人，以盡可能地激發集體榮譽感，發揮環境的影響作用。

當今世界，競爭日益激烈，市場瞬息萬變，改革大潮風起云涌，企業所處的環境無時無刻不在發生變化，應用開放系統理論搞好企業制度建設，認清環境，適時調整企業行為，處理好各方面日新月異的錯綜復雜關系，促進企業與內外部環境有效融合，和諧發展，顯得日益重要。endprint