合同法情勢變更原則的適用條件研究

馮浩

[摘要]情勢變更原則是合同法為追求公平正義的價值目標而確立的一項重要原則。我國在《合同法解釋（二）》中確立了這一原則。該原則實質上體現的是誠實信用原則的公正性，其目標在于消除合同因發生了情勢變更而產生的不公平后果。然而，在實踐中要準確的運用該原則存在著一些困難。目前，該原則在司法實踐中的運用并不十分廣泛。究其緣由，主要是因為很多人尚不能準確的判定何種情形下可用，何種情形下不可用該原則。要解決這一問題，我們應當進一步研究情勢變更原則的適用條件。

[關鍵詞]情勢變更；公平；適用條件；運用

一、問題的提出

我國的《合同法解釋（二）》第二十六條對情勢變更原則做了這樣的闡述“合同成立以后客觀情況發生了當事人在訂立合同時無法預見的、非不可抗力造成的不屬于商業風險的重大變化，繼續履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現合同目的，當事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應當根據公平原則，并結合案件的實際情況確定是否變更或者解除”。在這個表述中有一些關鍵詞，如：“客觀情況”、“無法預見”、“非不可抗力”、“不屬于商業風險”、“重大變化”等。這些關鍵詞是定義情勢變更原則的核心。從表面上來看，該法條似乎已經把情勢變更原則解釋得很清楚了。然后，當我們在司法實踐中遇到真實案件，要具體運用該原則時就會發現其實還有一些問題沒有解釋清楚。例如，“情勢變更”與“不可抗力”的區分、“商業風險”的界定等。

二、情勢變更原則的適用條件分析

情勢變更原則的適用條件是解決該原則適用問題的關鍵，我們應當對其進行逐一分析。

首先，適用的時間方面，必須是在合同有效成立以后至合同履行完畢以前。合同成立以前的情勢，不存在變更的問題。合同履行完畢以后，合同已經終止，此時情勢的變更不會對合同產生任何影響，因此，即使出現了情勢的變更，當事人也不能主張該原則。

其次，客觀情況發生的變化是當事人在訂立合同時無法預見的。第一，當事人“無法預見”的時間點是訂立合同時。如果當事人在訂立合同時無法預見，而在合同成立后預見到了，仍然可以主張情勢變更原則。第二，客觀情況發生的變化一定是“無法預見”的，否則，便不能適用該原則。如果有一方當事人能夠預見，另一方當事人不可預見，則僅不可預見的一方當事人可以主張情勢變更。如何證明可預見還是不可預見？我們可以根據訂立合同時當事人的具體情況和其他客觀條件來推定當事人是否可預見。

第三，客觀情況發生的變化屬于非不可抗力造成的。情勢變更和不可抗力有很大的相似性，但二者是不一樣的。在這里，我們必須對二者進行準確區分。情勢變更與不可抗力都是不可預見、不可避免的客觀事實，并且都是不可歸責于當事人的原因。但二者存在著明顯的區別，主要表現在如下幾個方面：第一，不可抗力是不可克服的，而情勢變更則是可以克服的，只是會給債權人帶來很大的經濟損失；第二，不可抗力主要是指異常事件，例如自然災害、社會革命、戰爭等。而情勢變更則主要是指社會經濟形勢的劇變事件；第三，由于不可抗力導致合同不能履行或遲延履行時，債務人的責任可以絕對的免除。而情勢變更導致合同變更或解除時，對當事人責任的承擔要充分考慮公平原則。在實踐中的通常處理辦法是由債務人與債權人分擔損失或由一方給予另一方一定的補償；第四，不可抗力既可以免除違約責任，也可以免除侵權責任。情勢變更僅能免除相應的違約責任。如果客觀情況發生的變化屬于不可抗力造成的，那么當事人就不能主張情勢變更。當然，當事人完全可以通過主張不可抗力來免除相應的責任，達到公正公平的法律效果。

第四，客觀情況發生的變化不屬于商業風險。客觀情況的變化是否屬于商業風險是準確適用情勢變更原則要解決的一個關鍵問題。因此，情勢變更與商業風險的區分就顯得非常重要。二者存在一些區別，第一，情勢變更所指的客觀情況的變化是異常變化，屬于異常事件。商業風險是從事商事活動所固有的風險，它所指的客觀情況的變化在程度上來講并不是異常變化，不屬于異常事件，例如市場供求關系的變化等等。這是二者最重要的區別：第二，情勢變更所指的客觀情況的變化是當事人在訂立合同時沒有預見也無法預見的。而商業風險，在法律上我們推定當事人是能夠預見并已經預見的：第三，情勢變更是不可歸責于當事人的，而商業風險造成的損失是可以歸責于當事人的：第四，二者的法律后果不同。商業風險的損失由當事人自行承擔，因為當事人在訂立合同時應當預料到風險的發生。而情勢變更導致的法律后果是合同的變更或解除，使雙方當事人的利益得到平衡。在司法實踐中，我們應當具體、準確的分析客觀情況發生的變化是否屬于商業風險，以便準確的適用情勢變更原則。

最后，客觀情況發生的重大變化導致合同的履行顯示公平或者不能實現合同目的。這是情勢變更原則適用的核心條件。情勢變更原則追求的價值目標是實現公平正義。只有當合同成立的客觀基礎條件發生了重大變化，并且導致繼續履行合同將對一方當事人明顯不利，顯示公平時，當事人才可以主張情勢變更原則。如果后果輕微，則不能主張。另外，由于客觀情況的變化導致合同目的無法實現時，當事人也可以主張該原則。

三、結語

情勢變更原則是大陸法系現代民法中的一項重要原則，世界各主要國家都確立了該原則。該原則在調整社會經濟、協調合同當事人之間的利益關系、維護公平正義等方面具有重要的價值。我國在2009年的《合同法解釋（二）》中確立了該原則，可謂是我國合同立法的一項重大進步。但是，目前在司法實踐中，人們還不太善于適用該原則，這主要是因為情勢變更的判定方面存在著一些難度。當然，我們同時應當慎用情勢變更原則。我們應當對該原則進行全面、準確的掌握，以實現精準適用該原則的目標，進而更好地維護社會的公平正義。endprint