施工企業索賠策略研究

周康，周卉

施工企業索賠策略研究

周康，周卉

全球施工索賠案例直接資金每年達數十億美元的損害賠償請求，預示在工程項目的建設中索賠的重要，國際市場上企業索賠是正當的權益保護自己的上市企業、項目收益補償損失的重要途徑，我國由最初的社會主義計劃經濟規范體系轉為社會主義市場經濟規范體系，在這一制度的影響下，索賠發展也要與時俱進。隨著我國的國際地位不斷上升和互相交流發展，我國的建設施工單位參與國際建設項目的機會愈發的多了，更凸顯出企業對自身管理是否具有科學性、嚴謹性，能否科學恰當的索賠。這項工作的健康開展,對加強企業內部管理,提高企業素質;對學習掌握國際慣例,發展對外工程承包對保護企業合法權益,建立市場經濟新秩序;對提高工程建設的效益,進而加快經濟建設的發展都有非常重要的意義和作用。

施工索賠；重要途徑；與時俱進

一、緒論

（一）研究背景

建筑行業在我們國家已經有了幾十年的發展歷程，建筑企業跟著建筑業的發展，呈現出不同的發展進程,從最開始純國家企業獨霸市場，到后來發展成多元化的企業共生，現在國有、民營企業齊飛，這樣就暴露出了國家企業傳統經營模式的弊端日漸在市場競爭中敗落。隨著國內外工程承包商日漸激烈競爭，普遍都是用低價去中標，索賠作為施工企業運營的一個重要組成部分，企業經營能力水平是由索賠管理水平大小決定的，也裁決著企業是否能根據市場環境不斷地變化，采取相應對策，以保證企業自身的利益。

（二）研究目的

文章研究的目的是：對于我國現階段存在的現狀有一個反思，以及索賠過程中出現的經濟利益主體即承包商與業主關于施工索賠這件事進行分析總結，并針對這些情況給出相應的對策，以保證承包商在建筑施工中得到最大的利益，為承包商與業主在索賠的整個進程中，防止兩方因利益沖突起爭執，給予他們一定的策略保障。

（三）國內現狀

出于對建設的實踐需要，工程索賠在國內外的理論基礎研究和經驗概括受到了很高的重視，這類事務展開得早，對索賠定性分析進行得充實些。事業運用索賠手段在我國承包市場上屢見不鮮，除了一些涉及國外的工程項目和國內外共同建設的大型建筑公司有運營索賠手段，工程索賠在我國建筑市場沒有發揮出應有的效用，并且存在許多問題。

二、施工企業索賠概述

（一）索賠概念

工程索賠是在施工合同履行過程時，合同當事人的一方因非自身因素或對方沒有履行或正確履行合同，因而造成的經濟損失或者權利損害時，經過合法的程序向對方提出時間或者經濟損失補償。索賠在法律上是合法的權利要求，這個是承包商、戶主和監理人員之間一個正當且很平常時時都在發生的合同管理業務，主要根據合同的法律法規、行為合情合理。認真地說，狹義上說的工程索賠是承包商向戶主提出的權利請求。廣義索賠是雙方各自向對方提出的索賠，索賠有雙向性。

國際市場上建筑的索賠以正當的權益保護自己的上市企業、項目收益補償損失的重要途徑：保護索賠承包合同的利益，能夠保證合同正常履行；提高承包商經營管理水準，挽回成本損失；或者建設工程項目管理國際化，其重要性不言而喻。

（二）索賠分類

1.索賠的有關當事人分類

索賠有關當事人分為戶主與承包商、承包商與各分包商、戶主或承包商與供應貨物商、戶主或承包商與保險公司，他們雙方的雙向索賠。

2.索賠合同依據分類

合同中明確的索賠：轉包合同中明確表示的索賠是向承包商提出的索賠要求，該項目根據合同中的字符，承包人可按此向對方提議索賠請求，可在經濟上得到相應的償還。

合同中默示的索賠：本項目承包企業的索賠要求，雖然工作合同條款中沒有專門的文字述說，但依然可以根據合同的部分條款含義，推導出承包商對于此事是有索賠需求的，全部一樣具有這種法律效益，擁有權利獲得應對的錢財補償。

3.索賠目的分類

工期索賠：施工單位進度延期是因為承包商自己的責任因由耽誤了工期，要求允許順延合同工期的索賠。形式上是對于權力的要求，免除了原本完工期不能按時完成工程，發包人就會去追查承包商違反約定的責任。

費用索賠：在客觀條件下，承包商因為條件變化，增加了錢財的支出或者延誤了完工日期，就要對超出預期，把不是他承擔的部分提出賠償要求。

4.索賠事件的性質分類

索賠施工延期、索賠項目更改、非主觀意愿，不可預測的風險因素索賠、施工加快速度導致的索賠、提前結束合同內容的索賠和另外一些索賠。

（三）索賠作用

索賠成功致使承包方彌補了項目在競標中出現的損失，壓低了項目在施工運作時所承擔的風險，并且增強了施工方在經濟上取得的收益，而且也反映了施工企業經營管理水準的高明，十分有利于提升施工企業在社會的信譽和知名度。作為一名在施工前線工作的項目管理人員，經過這么多年來的工作實踐經驗，對施工索賠有了更深了解，由此與大家探討。

三、施工索賠存在的問題

（一）索賠理論邊緣例子資料落后且匱乏

在特意從事索賠管理的機構或承包商是比較稀少的，這讓索賠理論滿足不了現實中的需要。特別是關于索賠量性理解中的研究，在中國還沒有開端，這一情況制止了事務的展開，同時因項目施工單位對索賠這件事有著模糊的認知，在建設工程項目的實驗中賠償丟失很多好機緣，不但在錢財上受到相當大的損失，而且喪失了索賠經驗累積的機會。索賠管理雖然在中國歷經了三十多年持續不斷發展，獲得一些成績和辦理事情的能力，但是它的經驗都還應在不斷探索的階層，它的研究只是在初級水平而已?？偨Y的經驗少，典型的索賠案例一直都應該讓施工企業作為索賠作業的依據。因研究深度一直未達到西方發達國家的研究，由此，中國在做這類工作的時候更應該借鑒西方國家的成功例子。

（二）市場競爭加大了對施工企業索賠的約束

是施工隊的急劇增加和建設市場給他造成了局限，過分對業主傾斜讓施工企業們互相惡劣地爭斗，中小型建筑單位能招攬得到工程都已經算是不容易了，建設過程中還需要時時注意戶主的臉色，所以不敢再有任何索賠事項。業主善用在建筑市場中的不對等地位，基本完全地主導了從合同的簽訂到合同履行的全部過程。戶主有非常強烈的雇主意識，存心或不經意間地阻礙了承包商對其進行索賠。

（三）傳統思想觀念存在問題

索賠實質上就是一種在經濟上的補償而已，它并不是說處罰?？墒怯泻芏嗳艘徽f到索賠二字，就會輕易地讓人產生不好的聯想，比如：辦事情不靠譜，與人發生激烈的爭執，是不是黑心商家。由此，可想而知施工企業都會為了自己的聲譽盡量做到零索賠，避免讓雙方之間的合作關系變得很糟糕，使得失去了下一次的合作機會，為了讓企業在日后的工程中得到更大的利益占得一席之地而放棄此次索要賠償。可這樣因戶主造成的損失就會不斷助長他們的氣焰，更增加了他們的某些惡性行為。施工企業自身損失通常都是在其他方面補回的，比如偷工減料，這就可能導致了更加惡劣的影響。如若不能通過這些方式獲得補償，那么就只能自認倒霉，自己承擔了后期一系列的風險，企業長期存在著大大小小的不索賠、不會去索賠或者不敢索要賠償的現象，可能就會面臨企業停滯不能壯大發展和倒閉的隱患問題。

（四）較高的索賠成本

加強施工企業索賠的經營管理水準和他們自身素質就意味著做好索賠的基本工作，這算是在經營長久的投資。就某一個施工項目來說，索要賠償的原有成本就已經比較高了，先要把合同上簽訂的內容認真執行，如：施工項目的質量問題，施工時的進度問題，現場施工的安全問題，都有如期施行，這是為了防止戶主提出反索賠。這樣一來需要的精力就要付出的更多，若是索賠事件真的發生了，各個部門單位和有關政府是需要共同確認的，這個就要花上很多時間去完成。按法律規定其參與的部門一個都不能少，不然就是沒有法律效益的，這費時費力且還要很多花銷。再說，就算所有的事情都處理妥當，那么談判過程和審批過程也是要花更多時間的。還有許多職員素質存在一定問題，并且各行的潛規則導致索賠費用增高?；谶@些許的問題，企業對待索賠事件，都要先分析個中花費多少及盈利是否值得，小點的事都可以忽略不申報了。

（五）法規不健全制約企業的索賠意思

建筑施工產業在中國很長一段時間被指令性經濟限制，在指令性經濟體變化之后，許多企業經營管理模式依然沒有往現代化方面發展。在索賠方面的程序章程法律法規并沒有很全面且科學嚴謹，有些方面仍然存在爭議，導致索賠事件沒有順利進行，約束了索賠事件的展開。中國現在的建設施工體是：戶主-監理-施工，戶主委托監理師對整個建設過程進行監督檢查，監理人員的花費是有戶主承擔的，這樣一來監理人員就是在戶主手底下工作，那么監理員就會無條件地幫助戶主擺脫自身責任維護自身益處，由此可見施工單位要維護自身利益是十分艱難的。

（六）索賠人才缺乏失去索賠先機

對于做索賠行業的職員有著很高的要求，如要有特別不錯的交往能力、硬實的索賠理論基礎認知、能在實踐中累積大量的經驗和淵博的學識等，而在中國建筑施工領域人才的能力或者知識呈現“T”字型或者說是“金字塔”形式的人才缺陷。在建筑施工企業里的知識構造存在著一定的問題，人員的總體素質低，索賠人員既要懂經濟管理也要有現場施工經驗才能與專業知識相結合，達到各方面要求索賠成功率就會上升。

四、施工企業索賠策略

（一）施工企業加強自身管理

首要的是增強合同管制：索賠基礎是依照簽訂的合同來擬定的，合同可以直接影響索要賠償的勝負問題，如：對工程施工計劃和真實的施工狀況進行對比分析從而挖掘出索賠的機會。施工期限的索賠值是建設施工項目總的計劃和實際項目施工的網絡主要路線分析獲得的，由此可知增強計劃經管對索賠是有好處的。第二次增強成本管制，項目建設施工方要每時每刻地關注成本動向，對額外干擾事件致使直接或間接成本虧損進行分析，只有這樣才能更精確地算出索賠值。成本管制職員要累積成本資料，按時對成本進行計算和分析，不僅要達到成本控制的期限，還要達到索賠論證的需求，最終增強施工過程的文件管理，為索賠提供了完全精準的證據。證據是索賠事件的一個重點部分，與索賠成功與否有關。索賠憑據欠缺或提供時間太晚等，都會導致索賠失敗，建設單位要建立健全的施工項目資料管理，其資料應反映事件出現時的緣由及時間地點、索賠意向交付時間、結束時間、其工期及金額、監理人員審查結果、業主審查結果。合同期間出現的每筆索賠都要實時歸檔，施工項目竣工后都要有一本完整的檔案。

（二）規范市場競爭，改善索賠落后狀況的緊迫性

跟隨我國加入國際經濟組織，我國經濟與國際接軌，面對國外龐大的經濟市場，我們國家一些大型出色的建筑施工企業都漸漸開始在國際工程中進行角逐。我們已經有了與國外企業激烈競爭的實力，可與國外差距還是在于索賠意志不強烈，若是中國索賠經營治理水準還一成不變，那將會對我國的企業造成很大的影響，最有可能會失去共同競爭的機會，降低在國際上的地位。由此我們必須反省自身，重點關注索賠這個問題，不會被這個問題削弱比拼中的實力。

（三）宣傳正確的索賠觀念

我們要用公平公正的態度去看待索賠，索賠是一種權利，合同雙方都可以主動向對方提出索賠，用來保護自身合法得當的經濟收益，特別是對于施工企業來講，索賠承擔了其一部分的風險。這是對于經濟損失的最基本措施，不應該丟棄這種最基本最常見的手段，從而失去了原有的經濟收益。要讓建筑施工單位的職員把索賠管理工作當做日?？紤]的探討問題之一，這樣才可以很快地發現賠償機會，不要等拖到發生嚴重損失或合同引起爭端之后才想著提出工程索賠要求。

（四）提高索賠成功率

索賠就是施工方和業主為了自身利益爭斗的正當權利表現形式，建設施工單位想通過建設過程中的一切機會想盡辦法取得業主更多酬勞，相反，業主卻想在整個項目建設中花費最少的錢讓利益最大化。這樣一來合同施工中出現的所有問題都會與經濟利益掛鉤，雙方各自的策略和索賠技巧靈活運用都會提高索賠成功率，若是不能熟練運用手中掌握的證據快速準確地進行索賠，而被對方反索賠施行的策略拔得頭籌，就會影響成功率。

（五）多培養人才抓住先機

需要建立一個專門培養索賠人才的機構，要培養出擁有特別優異的口語水準、出色的交際能力、斯文的舉止、淵博的專業理論知識及充足的實踐經驗等。想要建立一個好的培養機構，首先要借鑒外國的施工索賠管制經驗，增強對外交流，以便讓中國的索賠工作與國際接軌，養成一批保質保量的索賠管理的行家。

五、總結

總而言之，建設單位的索賠是件實踐性很強的事，他涉及了各施工階段是否按照合同要求履行職責，所以是要逐漸累積經驗，總結實踐中遇到的問題，由于本人對理論知識還有所欠缺，所以對索賠分析還不是很透徹深入。只是對現有的企業存在的小部分問題加以討論。以后還可以向這些方面進行研究：一是因業主的趕工行為進行得索賠值計算；二是跟隨國際工程增多，如何應對在這種條件下的索賠管理。

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F280

A

1008-4428（2017）12-23-03

周康，男，江蘇南京人，南京城市職業學院教師、高級工程師，研究方向：建筑工程、工程造價；周卉，女，江蘇南京人，南京城市職業學院教師，助教。