新能源汽車產業自主創新能力分析

（中南財經政法大學 經濟學院，湖北 武漢 430073）

新能源汽車產業自主創新能力分析

郭文博

（中南財經政法大學 經濟學院，湖北 武漢 430073）

當前，全球經濟發展面臨著能源危機和環境污染帶來的雙重困擾，節能與環保已然成為現代工業生產活動中的重要組成部分，新能源汽車作為汽車產業的重要組成部分亦越來越受到重視，加快新能源汽車產業的發展既能夠有效地解決汽車產業帶來的能源和環境的壓力，對于中國而言，更能夠以新能源汽車產業為契機來提升中國汽車產業的自主創新能力。本文嘗試對新能源汽車產業的自主創新能力的影響因素和組織模式進行分析，在此基礎上從企業、產業以及國家三個層次提出相關的政策建議。

自主創新；新能源汽車；創新能力分析

一、引言

當今全球經濟發展面臨的能源危機以及經濟發展所帶來的環境污染等問題日益突出，節能與環保已成為當前工業生產活動中的主旋律之一。汽車制造業作為現代工業中的重要組成部分也處在不斷變革中，由于傳統汽車對石油的巨大消耗量以及汽車尾氣造成的空氣環境污染問題，因此發展新能源汽車，擺脫對石油等傳統能源資源的依賴并利用新型清潔能源保護環境更加受到政府和汽車行業的重視。

國際上，傳統汽車制造強國紛紛加快新能源汽車的商業化進程，將發展新能源汽車作為應對能源和環境問題的共同舉措。同國外汽車制造強國相比，目前我國新能源汽車技術和產業化的國際差距較大，因此進一步提高汽車企業新能源汽車自主創新能力，是我國推動新能源汽車產業發展不可或缺的重要舉措。本文將嘗試對新能源汽車產業自主創新能力的影響因素及組織模式進行分析，進而提出政策建議。

二、新能源汽車產業自主創新能力影響因素

1、技術積累

新能源汽車產業作為一種典型的高新科學技術產業，對其相關領域的科學技術創新具有較強的依賴度，技術積累程度的高低是影響自主創新能力的重要因素。清華大學的傅家驥等人對技術積累與產業創新的關系研究比較深入，他們認為：“技術積累是企業在長期的生產和創新實踐中所獲得的技術知識和技術能力的遞進。企業的技術能力包括各種各樣的在生產和創新過程中發展起來而又為生產和創新所需要的能力，如研究開發能力、技術選擇和消化吸收能力、技術系統構造能力等。”[1]顧乃康認為，公司內的技術發展是積累的過程，新技術的創造是逐漸的、持續的和不斷精細化的過程。他還強調了企業技術積累程度決定了企業在市場競爭中的位置。[2]技術積累對于創新能力的影響側重于漸進式的自主創新。漸進式自主創新是通過對原先技術的消化吸收，或者直接在原先技術的基礎之上通過創新主體的二次創新來達到創新的目的。

新能源汽車產業作為典型的新興高科技產業，其自主創新能力與產業內長期的高素質專業的科研人才數量積累、產業相關的專利申請數量、研發設備狀況先進程度以及創新體制效率性等都密切相關。加快技術積累可以使我國新能源汽車產業在自主創新的過程中少走彎路、減少時間和資金成本，有效地利用后發優勢，借用發達國家的先進技術，迅速地改變產業現有的研發模式、裝備水平以及技術知識存量，通過實現跳躍式的技術積累，從而加強新能源汽車產業的自主創新能力。

2、技術合作

對于新能源汽車產業這種新興技術產業而言，由于外部市場還沒有完善和成熟，而且前期企業及產業的投入研發成本過高，在這種環境下，對自主創新的負面影響也是比較大的。Barlow的研究表明，加強合作與跨組織的知識集成，對于項目的成功與否具有至關重要的作用。[3]技術合作有助于新能源汽車企業在自主創新過程中克服制約其研究開發能力成長的技術瓶頸，通過對企業自身積累技術和合作引入的技術的集成利用，可以有效地擺脫“木桶效應”的束縛，在更高的技術平臺上開展自主創新活動。由于國外新能源汽車產業發展的更早，建立與國外的技術合作對提升我國新能源汽車產業的自主創新能力具有重要作用。此外，江小涓等的研究證明，外商直接投資（FDI）這種模式能夠在相當程度上改善我國企業的技術研發水平和工藝狀況。[4]

新能源汽車產業的產品構成以及創新過程比較復雜，與傳統的汽車研發有著較大的差異，因此在進行自主創新的過程中，需要選擇和集成外部的技術。我國新能源汽車的研發起步晚于國際上發達的汽車生產國，因此技術合作對于具有后發優勢的我國新能源汽車產業而言也是十分重要的影響因素。

3、創新環境

新能源汽車產業作為戰略性新興產業，在市場尚未成熟的外部環境下，其健康發展與否深受外部創新環境的影響。創新環境可以分為硬件環境和軟件環境兩種類型。

硬件環境是指自主創新的物質資源、基礎研發設施以及生產環境設施等，它們決定了產業技術創新的重點領域和技術創新發展的不同階段。軟件環境是指自主創新的觀念、制度和產業文化等，它們共同影響了產業自主創新的效率和效果。具體的軟件環境包括政府政策環境、創新制度環境、市場環境、科技資源環境、融資環境以及信息服務環境等諸多方面。由于新能源汽車是一種典型的新興產業，在研發成本和市場風險都很高的不利環境下，只有創造良好的硬件環境和軟件環境，才能使新能源汽車產業能夠高效率地自主創新，提升其自主創新的積極性和主動性。美國政府近年在新能源汽車動力電池的研發項目上就一次性投入20億美元，此外德國政府也準備計劃長期投資140億歐元建設電動汽車創新平臺。就國內新能源汽車的研發趨勢來看，我國科技部聯合財政部、工信部等組織實施“十三五”國家重點研發計劃新能源汽車試點專項，重點對動力電池與電池的管理系統、電機驅動與電力電池總成、電動汽車智能化、燃料電池動力系統、插電增程式混合動力系統、純電動系統六個方面進行研發部署，目標是到2020年建立完善的電動汽車系統科技體系和產業鏈。

就目前我國新能源汽車產業狀況而言，政府政策環境是創新環境中最重要的因素，新能源汽車產業的健康發展在當前初始階段離不開政府政策的支持。新能源汽車產業有著其特殊的產業特征，除了前面所說的技術積累以及研發力度以外，整個產業的外部環境還需要國家相關政策的扶持。目前新能源汽車在國內仍面臨著政策熱、市場冷的尷尬局面，這就需要政府在新能源汽車的研發、生產以及銷售環節加大政策扶持力度。

三、新能源汽車產業自主創新體系的組織模式

1、集群式創新

集群式創新是指創新主體通過聯合建立產業集群，發揮集群效用來提高效率，進而提高集群企業的自主創新能力。就新能源汽車產業而言，首先通過汽車產業集群能夠有效地降低生產和交易成本，從而為技術創新建立高效率的平臺。集群集中度以及集群內企業的創新行為都影響著集群式創新的效果，同時政策支持、創新文化等外部因素也影響著其狀態。集群式創新受到了國外汽車產業的重視并實際運用，在傳統汽車行業中，如美國著名的車城底特律、德國的車城斯特加特以及日本的豐田城，它們都是通過汽車產業集約化，從而達到集約優勢的目的。我國汽車產業園的興起也反映了集群式生產模式的優勢，它通過整合汽車產業鏈的相關上下游產業，有效降低了生產和創新成本，提高了產業的集約集中度。集約式創新的影響不僅反映在傳統汽車產業上，還更加明顯地反映在新能源汽車產業中。新能源汽車產業技術作為一種新興技術，具有研發難度大、時間周期長等特點，因此通過集約式創新能夠取百家之長，可通過產業內優勢互補來進行創新。集群式創新組織通過有效的技術互補，提高了集群內部企業溝通交流的效率，并為其構建長期合作關系、自主創新創造了良好的外部環境，使集群式創新具有規模經濟。

2、產學研合作創新

產學研合作創新是一種共同創新模式，是通過生產企業、高等院校和研究機構的合作而互相利用資源來進行創新的活動。生產企業的實際生產創新優勢、高等院校的科研理論創新優勢以及研究機構的研發創新優勢互相結合提高了創新的成功率，并能夠分擔創新成本。這種合作模式也受到國外發達國家的推崇，美國、日本和德國等分別建立了本國的產學研合作模式，尤其是美國，其作為產學研合作創新的發源地，建立了多種產學研創新模式，如大學和企業聯合組建科技工業園、建立企業孵化器等。2016年由中國低碳經濟發展促進會和中國電子節能技術協會聯合組織的“中國互聯網+新能源汽車產學研合作聯盟”在山東成立，它就是通過聯合國內在新能源汽車領域具有各自優勢的產業、高校和科研機構一起進行互聯網+新能源汽車的創新研究。通過產學研合作創新，能夠提高創新能力并促進科研成果轉變成為企業的產品，達到顯著的創新成效。因此產學研合作創新在新能源自主創新活動中也是十分重要的組織模式。

3、模塊化創新

模塊化設計和生產廣泛地運用于各種產業中，包括汽車制造業，模塊化創新提高了創新的速度，提高了效率并減少了創新成本。模塊化創新適用于復雜系統的創新，通過分散模塊化可簡化創新主體的結構，生產企業可以將自己的優勢模塊進行創新研發，而將短板模塊借助外部的力量進行創新，這樣可以使其能夠專注自身的研發活動，提高創新效率。德國西門子是制造動車研發系統的著名企業，它通過成功構建模塊化研發制造，按照模塊的功能分別交由對應的子公司進行研發設計，然后再整合資源進行整車制造，這樣使其生產效率得到了提高。新能源汽車的模塊化創新有著其必要性，從模塊功能上看來，我國新能源汽車產業鏈可以劃分為動力電池、驅動電機及其控制系統以及整車制造等模塊，其中電池和電機的控制模塊是新能源汽車不同于傳統汽車的關鍵模塊，按照模塊的重要性分別進行創新研究，同時在其中考慮集約化創新以及產學研創新等綜合模式，將對我國新能源汽車產業自主創新活動具有十分積極的意義。

四、政策建議

1、企業層面——加強產學研結合

建議企業加強對高素質科研人員的引進和培養，切實參與到產學研的合作創新模式中去，有效利用高等院校以及科研機構的研發平臺，建立高效的合作機制，并最終形成自己的研發系統，鼓勵科研人員全方位掌握國外的同類先進技術，最終將其變化成自身特殊的科研成果。對于新能源汽車企業而言，自主創新的意義不僅僅是新能源技術方面的科研活動，還有管理模式、企業戰略等方面的自主創新。在當前國內外都在探究新能源汽車的階段，我國的新能源汽車制造企業只有探索出適合自己本身情況的自主創新體系，全方位提高其創新能力，才能最終實現高效率的自主創新，最終達到新能源汽車企業與產業共同進步的雙贏局面。

2、產業層面——鼓勵集群式創新

產業具有綜合性、集成性和網絡性。新能源汽車產業不僅僅只是包括了全部相關的汽車企業，它還包括整個產業鏈上對其產生影響的組織和機構。因此，產業層面應從整體上來提升其自主創新能力，擴大產業的聯系范圍，除了具體的生產企業以外，還包括其他的組織和機構，如高等院校、政府服務機構以及金融機構等，有效提高產業內部以及外部機構的合作效率，為產業自主創新服務，從而提高產業的創新效率。

提高新能源汽車產業集群效應，將促進其自主創新能力的提高。而提高我國新能源汽車產業集成創新能力，則需要重視新能源汽車技術核心技術的共同研發、集成創新。如果企業科研部門閉門造車，僅僅是單獨開發某一項技術創新而忽略了集成創新，將很難形成更強的競爭力，因為集成創新的意義遠高于個別技術創新。

3、國家層面——進行政策扶持和引導

國家政策扶持是新能源汽車產業健康發展的保障。正是在我國近年來不斷出臺新能源汽車產業優惠政策的背景下，新能源汽車產業才能夠迅速的發展，這也表明國家的扶持政策取得了實際效果。針對新能源汽車市場，建議繼續實行財稅優惠政策，降低新能源汽車的購置稅并加強購車補貼將會促進新能源汽車市場化進程。產業的發展終究需要市場的支持，當前新能源汽車消費門檻高，是阻礙新能源汽車產業發展的重要因素之一。針對新能源汽車技術，建議在符合WTO規定的前提下，繼續推行降低引進新能源汽車相關技術的關稅，并加強后期的消化吸收工作，鼓勵國內外廣泛地進行技術交流等，以促進我國新能源汽車產業的技術升級。

[1] 傅家驥、施培共：技術積累與技術創新研究[J].數量經濟技術經濟研究，1996（12）.

[2] 顧乃康：技術積累和國際生產[J].世界經濟研究，1996（4）.

[3] Barlow J：Innovation and learning in complex offshore construction projects[M]. Research Policy，2000.

[4] 江小涓、李蕊：FDI對中國工藝增長和技術進步的貢獻[J].中國工業經濟，2002（7）.

（責任編輯：張瓊芳）