完善跨部門協同監管

文/龍勇 彭偉國 編輯/謝松燕

完善跨部門協同監管

文/龍勇 彭偉國 編輯/謝松燕

跨部門協同監管是外匯業務事后監管的重要一環。但從實踐來看，由于頂層政策指引不足、制度保障力度薄弱以及監管部門協作意愿不強等，導致成效不佳。因此，需進一步完善跨部門協同監管。

協同監管不足的原因

一是頂層政策指引不足。國務院層面未針對跨部門涉外信息共享和協同監管機制出臺指導意見，各部委層面也未明確跨部門協同監管的目的、方式、內容以及流程等事項。由于缺乏頂層政策指導，當前“碎片化”的合作方式導致監管部門間未形成正式、全面、統一和穩定的協作機制，地方監管部門間協同監管合作難以推進。

二是制度保障力度薄弱。目前，跨部門間協同監管合作常以備忘錄形式進行，其實質是一種協商機制，法律約束力不夠，缺乏明確的權利、義務以及相關運行機制的保障。同時，缺乏約束懲戒機制，部分聯合監管措施難以有效執行。如某 B 類企業前往相關部門要求打印報關單收匯證明聯時，被要求提供B類企業證明，但《海關總署 國家外匯管理局聯合公告2013 年第52 號》明確規定，“對于外匯局核定的貨物貿易外匯管理B 類和C 類的企業，海關仍按現行做法為其提供紙質報關單收、付匯證明聯”。

三是部門間協同監管意愿不強。各部門分管業務領域不同，相互間溝通聯系程度不一，導致部門間習慣單線協作，未形成多部門溝通協調機制。

完善協同監管

一是統一跨部門協同監管頂層政策。建議涉外的各個部委聯合制訂跨部門信息共享和協同監管機制指導意見，為協同監管提供頂層政策依據。由主辦部門牽頭協調涉及多部門監管的問題，通過聯合發文來明確協同監管的目的、方式、內容以及流程等事項，為地方部門間協同監管提供政策依據。

二是搭建數據與信息共享平臺。應運用互聯網信息技術，按照部門間業務監管順序，建立集海關、國稅、工商、商務和外匯等多部門監管信息于一體的信息共享平臺，進一步強化跨部門監管的技術支撐，增強異常業務風險的識別和控制能力。

三是建立協同監管責任追究機制。簽署部門間聯合監管責任書，明確部門間信息共享與聯合監管的權利與義務。對于不履行信息共享義務或不執行聯合監管規定等行為，應依規追究相關部門及人員的責任，確保跨部門協同監管取得實效。

作者單位：外匯局汕尾市中心支局