產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究綜述

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級的理論研究

國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)業(yè)升級的研究大多始于20世紀(jì)80年代，較少從公司層面的微觀角度出發(fā)，主要是從中宏觀視角對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)業(yè)升級理論的一些深化認(rèn)識。一般認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級密切相關(guān)。喆儒（2006）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級指產(chǎn)業(yè)由低層次向高層次的轉(zhuǎn)換過程，不僅包括產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出總量增長，而且包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，后者即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型方面，國內(nèi)學(xué)者成果相對較多。張建平（1999）提出，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型實質(zhì)上就是產(chǎn)業(yè)的升級換代，通常是由支柱產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種過程和一個質(zhì)的飛躍。衡量產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的標(biāo)準(zhǔn)可以是三次產(chǎn)業(yè)的比例變化，也可以是勞動、資金、技術(shù)三者分別在產(chǎn)品中投入的密度和比例。張米爾（2001）也同樣認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是一個動態(tài)的概念，由于區(qū)域內(nèi)部產(chǎn)業(yè)在不斷發(fā)展，其所面臨的外部環(huán)境也在不斷變化，所以需要根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，選擇合適的轉(zhuǎn)型模式。在此基礎(chǔ)上，王德魯、周敏（2005）基于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中價值轉(zhuǎn)化目標(biāo)和形式的分析，借鑒兩部門內(nèi)生增長模型，引入生態(tài)因子的概念，將包含生態(tài)因素的價值增值轉(zhuǎn)化為判斷產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型成功的標(biāo)準(zhǔn)。凌文昌、鄧偉根（2004）則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型速度對經(jīng)濟(jì)增長速度和質(zhì)量均有明顯的影響，生產(chǎn)要素的供給狀況及相對價格是影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型速度的主要因素。

二、產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑研究

對于產(chǎn)業(yè)演進(jìn)規(guī)律，劉偉、張輝（2008）的實證研究表明，改革開放以來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷所體現(xiàn)的市場化力量將逐步讓位于技術(shù)進(jìn)步的力量，某些發(fā)展和體制的因素仍然阻礙資源配置效率進(jìn)一步提高。李杰（2009）則發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變往往表現(xiàn)為新興產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，同時一些結(jié)構(gòu)效益下降的衰退產(chǎn)業(yè)被淘汰。為了防止產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相偏離，這一過程需要在政府行政力量引導(dǎo)下，通過市場機(jī)制影響企業(yè)行為來完成。孫軍（2008）將對外開放條件下我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的特點做出歸納，認(rèn)為在宏觀層面上，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了其需求結(jié)構(gòu)所對應(yīng)的高度，外需在我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變中起著重要的推動作用。國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型路徑的探討集中在本世紀(jì)初。張其仔（2009）認(rèn)為，一個國家的產(chǎn)業(yè)升級路徑由其比較優(yōu)勢演化路徑所決定，比較優(yōu)勢演化的路徑不一定是線性的、連續(xù)的，可能出現(xiàn)分叉和斷檔。金碚等（2009）則強(qiáng)調(diào)要充分認(rèn)識到產(chǎn)業(yè)升級的漸進(jìn)性和階段性，產(chǎn)業(yè)升級不僅僅是產(chǎn)業(yè)間的替代過程，更具有普遍意義的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級，即同一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)提升、工藝革新、產(chǎn)品創(chuàng)新。黃茂興、李軍軍（2008）在研究技術(shù)選擇與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個技術(shù)chgXr+oT/3cMYKnd0SdmWA==選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系模型，分析了技術(shù)選擇、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，認(rèn)為通過技術(shù)選擇和合理的資本深化，能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提升勞動生產(chǎn)率，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長。

三、產(chǎn)業(yè)政策及其政策選擇研究

國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)業(yè)政策理論問題也有研究。比較有影響的有林毅夫的“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”（2007），這是其在結(jié)合前人研究的基礎(chǔ)上提出的綜合分析，他認(rèn)為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在世界產(chǎn)業(yè)鏈中所處的位置不同，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的方式也不同。發(fā)達(dá)國家處于世界產(chǎn)業(yè)鏈的最前沿，企業(yè)難以在誰是下一個有前景的新產(chǎn)業(yè)上形成共識，政府也沒有更準(zhǔn)確的信息，因此，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)升級只能主要依靠市場。發(fā)展中國家處于世界產(chǎn)業(yè)鏈的中后端，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動時，所投資的是技術(shù)成熟、產(chǎn)品市場已經(jīng)存在、處于世界產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的“新產(chǎn)業(yè)”，是有先驗信息的。因此，在發(fā)展中國家，企業(yè)很容易對哪一個是有前景的新產(chǎn)業(yè)形成共識，政府相對于企業(yè)具有總量信息優(yōu)勢，可以利用這一信息優(yōu)勢制定產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級。這一觀點為不同的國家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)和不進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策干預(yù)都提供了解釋理由。和林毅夫有區(qū)別的是，張冰、金戈（2007）根據(jù)比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都可實施產(chǎn)業(yè)政策，不過要區(qū)分誘導(dǎo)性政策和強(qiáng)制性政策。對于發(fā)展中國家來說，發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑已經(jīng)為他們提供了一個示范，政府和市場中的經(jīng)濟(jì)主體很容易就下一個有前景的產(chǎn)業(yè)形成共識，所以適宜采取強(qiáng)制性產(chǎn)業(yè)政策，不然誘導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)政策會導(dǎo)致“潮涌現(xiàn)象”，引起資源的浪費。

四、文獻(xiàn)評述

學(xué)界關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方式的相關(guān)探討集中在微觀與宏觀兩大學(xué)派：一是關(guān)注產(chǎn)業(yè)核心競爭力研究，創(chuàng)新能力來源于在競爭優(yōu)勢方面的強(qiáng)化和積聚；二是側(cè)重于產(chǎn)業(yè)體系動態(tài)能力的研究思路，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)與長期發(fā)展的動態(tài)能力。

受限于某國或某區(qū)域經(jīng)濟(jì)體具體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、社會制度和文化環(huán)境的變革，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑選擇在不同主體間存在重要差異。不僅表現(xiàn)在發(fā)展中國家或地區(qū)的不同嘗試，而且表現(xiàn)在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部也有所不同。

很多學(xué)者承認(rèn)產(chǎn)業(yè)政策的成功實施依賴于嚴(yán)格的條件，但不能因為嚴(yán)格的條件要求就否定產(chǎn)業(yè)政策，加之我國市場有效性相對較弱，因而任何時候都不能缺失產(chǎn)業(yè)政策。（作者單位為山西財經(jīng)大學(xué)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展研究院）