資本市場妖風起 證監會高舉除魔劍

過去這一年，作為中國資本市場最有存在感的監管機構之一，中國證監會過得并不輕松，因為他們最重要的任務之一，就是同中國最精明的一批人斗智斗勇。客觀來說，2017年，證監會的確是卯足了勁，與各“資本大鱷”“野蠻人”“妖精”曠日鏖戰，打了一場精彩的戰役。近日，證監會在官網上公布的2017年證監稽查20起典型違法案例就是典型代表。而這其中的故事，情節之奇葩，主人公之“腹黑”，運作手法之復雜，哪怕是世界上最聰明的作家，也未必能寫得出來。

故事一：“1001項奇葩議案”

這段故事的“大男主”——鮮言，用業內人士的話來說，此人“神秘莫測”，網上信息寥寥，可信度也不高。比如，根據其執掌的公司多倫股份的簡介，他于2011年7月出任精九資產管理有限公司董事，但是根據公開資料顯示，精九2011年11月15日才成立。這就是說，鮮言是在公司還未成立的時候就任職了？比較靠譜的說法是，鮮言曾經是北京一家律師事務所的律師，但是“不知道為什么，突然成為了一家上市公司董事長”。

多倫股份這家公司同樣不簡單，有過11次更名的歷史：福建豪盛→ST豪盛→福建豪盛→利嘉股份→G利嘉→G多倫→多倫股份→匹凸匹→ST匹凸→*ST匹凸→巖石股份。

不過， 這都不是重點，重點是鮮言的另一家公司慧球科技在去年年初，曾流出一份1001項臨時股東大會的奇葩議案。有多奇葩呢？除了跟股東大會職權范圍無關，跟其他都可能有關。比如：“關于公司建立健全員工戀愛審批制度”、“關于調整雙休日至禮拜一禮拜二的議案”、“關于第一大股東每年捐贈上市公司不少于100億元現金的議案”等。

這些議案通過網絡非正常披露，將多個重大政治問題當作炒作噱頭，這樣公然挑釁上交所和證監會的行為自然不會被輕饒。經過一系列查證，鮮言最終被證監會開出34.69億元罰單，并采取終身證券市場禁入措施。

故事二：頻繁遭“變臉”的業績

眾所周知，對于上市公司來說，業績就是命根子。一般業績預期好，股票上漲；業績預期一旦差，各個股東聞風而動、撤資減持也十分常見。那么，如果一家公司的大股東已經明確知道這家公司業績會有大幅度下滑，自己手里握有的股票將面臨暴跌，他會怎么辦？

一家叫做山東墨龍的公司干了這么件事。2016年10月發布公告時，稱第三季度盈利800萬余元并預計全年盈利。但是到了2017年2月，卻突然修正公告稱，預計2016年全年虧損4.8億至6.3億元。短短2個月，業績就相差了6億元人民幣。這背后玄機何在？

其實，就在業績“變臉”之間，公司實際控制人、董事長張恩榮及其子總經理張云山以大宗交易的方式拋售股票，避損3824萬元。原來是為自己套現創造條件，這波 “翻手為云覆手為雨”的資本運作手段，你看懂了嗎？

不過，從現實情況來看，業績并非影響股價的唯一因素，有時候，一些所謂的“利好消息”對于投機者而言，可能更重要。而這其中，可做文章的地方就更多了。一家叫做保利國際的公司，就曾在2015年1月至8月連續對外發布了5項對外投資公告，營造出公司捷報頻傳的氛圍。只是等到所有投資確定告吹了，他們卻一個字都沒跟投資人披露。問題是，沒有投資哪來回報？沒有回報哪來分紅？沒有分紅投資人會察覺不到？如此把投資人當傻子，把監管機構當空氣，最終自然不會有好果子吃。根據證監會的文件，去年共處理這類案件64件，無一不給予了重罰。

故事三：內幕“加持”的交易

還有一種人，看起來斯斯文文，職位不高，行事也很溫和，你要去他賬戶查，很難查出什么大問題出來。但是，就是這種人，往往能利用身邊的人作掩護，干出一些特別出格的大事兒出來，《人民的名義》中“小官巨貪”的趙德漢如是，現實生活中的馮小樹、李一男亦如是。

被證監會頂格處以2.51億元罰款，并采取終身市場禁入措施的馮小樹，官不大，前深交所工作人員，股票發審委兼職委員，但他卻利用職務之便，突擊埋伏擬上市公司，以岳母、配偶之妹的名義違法持有、買賣多家公司的股票，獲利金額達2.48億元。

如出一轍的，還有華為原副總裁、時任北京牛電科技有限責任公司董事長李一男，從“華中數控”總裁處得知將有重大資產重組的內幕消息，隨即用他們賬戶大量買入“華中數控”股票，并暗示其妹妹同期買入部分。最終，李一男被判有期徒刑兩年六個月，沒收所得并處罰金700余萬元。 （綜合微信公眾號“俠客島”、澎湃新聞等）