貿易增長理論及影響因素：文獻綜述

趙鳳珠??

摘要：貿易增長已成為經濟增長的重要引擎。本文基于現有文獻，從理論和影響因素兩方面進行總結。貿易增長理論主要經歷了從宏觀到中觀再微觀的演變，為各國的貿易政策制定提供理論依據；貿易增長的主要影響因素可概括為經濟規模、貿易成本、技術創新和金融發展，對這幾個影響因素進行了理論和實證層面的梳理。

關鍵詞：貿易增長理論演變決定因素

第二次世界大戰結束以來，國際貿易的快速增長成為世界經濟最為顯著的特征之一。國際貿易通常指各個國家之間勞務和商品的交換過程。本文將貿易增長定義為一國商品出口貿易額的不斷增加，主要從貿易增長理論演變和貿易增長的決定因素兩方面對現有文獻進行總結。

一、貿易增長理論演變

以李嘉圖為代表的傳統貿易理論從宏觀層面，較好解釋了19世紀末至一戰前發達和欠發達國家之間的貿易增長。討論貿易增長的源泉時，傳統貿易理論認為國家間的生產率差異是促進出口增長的主要推動力。由于該理論假設出口企業和產品是同質的，并未將貿易品種擴展或同類產品的異質性考慮其中。因此一國的出口增長只能由出口產品的數量擴張引起。后續學者對其補充以Eaton和Kortum（2002）的研究為代表。他們假設生產率滿足Fréchet分布，借助模型參數的估計以衡量不同生產率對貿易的影響。兩國貿易流量表示如下：

該公式不僅融合了比較優勢和絕對優勢，同時考慮了地理障礙，更全面檢驗生產率差異與地理等因素影響貿易增長的事實。

二戰后，Krugman建立了不完全競爭、報酬遞增和產品異質性的產業內貿易模型，指出規模經濟對于發達國家間產業內貿易規模遠大于發達國家與發展中國家貿易現象的解釋能力更強。Krugman認為，當企業不從事出口活動時，企業生產只需滿足國內需求，生產成本和價格處于較高水平；若能順利出口，則產品所面臨的需求市場不局限于國內，可通過增加生產實現規模經濟，降低生產平均成本，加強國際競爭力。

隨著產業內貿易規模的不斷擴大，許多學者基于Krugman理論研究收入趨同（Baier，Bergstrand，2011）和貿易摩擦減少（Jacks，Meissner，2011）對貿易增長的影響；也有學者引入技術差異（Forslid，Wooton，2003），比較分析不同因素對貿易增長的作用。

異質性貿易理論把貿易研究拓展到了微觀層面，從企業差異和出口決策行為解釋了貿易增長現象。Melitz提出企業生產率差異是決定出口的因素。只有當生產率達到某一臨界值，企業才能跨越沉沒成本進入國際市場。站在行業的發展角度來看，通過競爭和優勝劣汰機制，效率低的企業將自動退出市場，進而提升行業的整體生產率水平。當行業生產率水平有較大幅度提升后，除了原出口的企業通過增加出口數量擴大貿易外，新企業的出口也將成為貿易增長的一大重要來源。

二、貿易增長決定因素

（一）經濟規模

經濟規模對貿易增長的影響主要通過國內和國外需求變化產生。Krugman本土市場效應認為，若本國的市場需求較大，有助于帶來大規模生產和生產效率改進，從而促進出口增長。在一系列嚴格的假定條件下，Krugman通過函數求解，推導得出：

n/n*=[BF]（L/L*-R）/（1-RL/L*）[BFQ]，其中n/n*表示相對生產規模，L/L*表示相對需求規模。若本國的相對需求更大，即L/L*>1，會投入更多精力到該產品的生產中，隱含的出口潛力也越大。

實證層面，邱斌和尹威（2010）采用行業細分數據從一般貿易和加工貿易進行研究。在一般貿易中，勞動成本較高且技術創新能力較強的企業，出口增長和本土市場規模呈正相關；而加工貿易的情況恰好相反，本土市場規模越大，會抑制勞動成本較低且技術水平相對落后的企業出口。

從外部需求來看，進口國經濟規模可較好反映一國居民的收入狀況。當收入提升時，對產品的進口需求也會隨之增加，有利于出口國貿易規模的擴張。Bems et al（2010）從垂直專業化分工和全球價值鏈角度出發，指出外部需求的下降將通過全球供應鏈傳導對其他國家的出口貿易增長產生較大影響。

（二）貿易成本

貿易成本對貿易增長的影響途徑可分為宏觀和微觀層面。宏觀層面，Anderson，van Wincoop（2003）假設消費者偏好相同，根據CES效用函數推導得出： mij=[JB（（]（1+μij）pjpi[JB））]1-θAiYjYw，其中（1+μij）pjpi表示貿易成本項，μij體現雙邊貿易成本占出口價格pi的比例。可知，雙邊貿易成本作為進口價格的一部分，反作用于出口增長。微觀層面，Bernard et al（2003）通過模擬貿易壁壘下降對出口的影響，發現貿易壁壘減少后，生產率較低的企業逐漸選擇退出生產，通過資源的重新配置使得行業總生產率有所提升。

實證方面，Jacks et al（2011）借鑒Novy的方法證實收入增長是影響貿易增長的主要因素，但貿易成本的影響不容忽視。此外，許多文獻基于傳統或改進的引力模型，引入各類貿易成本的代理變量，如貿易雙方是否擁有共同邊界、是否出自同一個經濟組織等。

（三）技術創新

Posner第一次提出技術差距理論，認為技術差距可以決定出口產品生產的國別分布，是除了勞動和資本以外的第三種生產要素。在Posner的技術差距論之后，許多學者對技術創新和出口增長間的關系做了補充說明，如產品生命周期理論、南北貿易模型、Grossman和Helpman基于垂直型產品創新的南北貿易模型以及近期基于企業微觀層面的模型擴展等。

實證研究主要包括兩個方面：1從微觀層面研究技術創新對企業出口行為的選擇。Filipescu et al（2013）根據1994—2005年西班牙制造業696個企業的數據，發現研發強度和工藝創新對出口增長有正向而顯著的影響，但產品創新對出口增長的影響不顯著。2從宏觀層面研究技術創新與出口競爭力的影響。Becker、Egger（2013）通過實證分析得出，若一國的整體創新能力越強，從某種程度上意味著其擁有更高的生產效率，在國際競爭中的優勢越大，出口潛力也越大。endprint

（四）金融發展

企業早期出口需承擔較高的沉沒成本，然而受資金的流動性限制，融資約束將直接影響企業的出口行為。Chaney（2005）首次將融資約束納入到企業異質性貿易模型。假定企業無法獲得外部融資且存在某個門檻生產率，受流動性約束的企業因自身資金流動性不足而無法出口。假設企業的生產率水平x達到門檻生產率，能出口企業的出口總量為rf（x），將企業由于受到流動性約束而無法出口的出口迷失額定義為 Tmissing，將總的出口貿易額定義為Ttotal，則：Tmissing=L（A，x）∈Ωrf（x）dF（A，x），[JP]Ttotal=Lx≥xfrf（x）dFx（x）-Tmissing可看出，流動性約束使部分企業難以承擔沉沒成本而放棄出口。因此融資約束的存在對潛在出口企業的貿易擴張具有消極影響。

實證層面，Berman，Hericourt（2010）指出融資約束雖會抑制企業出口，但只存在于企業進入階段。劉鉆石，張娟（2017）發現，金融發展與出口呈倒U型：當出口國金融發展水平較高，金融發展更多的導致企業FDI會替代出口，減少出口貿易；當金融發展水平低于某一臨界值時，對出口貿易有較大的促進作用。

三、文獻評述

國內外關于貿易增長的研究較為豐富。從理論演變來看，貿易增長理論主要經歷了從宏觀、中觀，再到如今的微觀企業層面的發展演變。近幾年企業異質性這一概念在國際貿易領域地位的加強，為貿易增長微觀層面的研究奠定理論基礎。

再者，貿易增長影響因素的研究是近期十分熱門的話題。國外針對影響因素的考察相對全面，但國內文獻大多從某一個角度出發，如貿易成本、技術創新、金融因素等，較少有文獻進行綜合考查。因此，若能結合各大影響因素，全面衡量不同因素對貿易增長的影響，具有較大的理論和現實指導意義。

參考文獻：

[1]Anderson JE，EVan WincoopGravity with gravitas： a solution to the border puzzle[J].American Economic Review，2003，93（1）.

[2]Baier，SL，Jeffrey H BergstrandThe Growth of World Trade： Tariffs，Transport Costs，and Income Similarity[J].[JP] Journal of International Economics，2011（53）.

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[13]邱斌，尹威中國制造業出口是否存在本土市場效應[J].世界經濟，2010（7）.

（趙鳳珠，浙江工業大學經貿管理學院。）endprint