河南省新型研發機構發展現狀及培育策略

李恒+劉洪冰+馬明星

[摘 要] 新型研發機構已經成為我國深化科技體制改革的突破口，本文從其特征入手，梳理了在創新產業鏈中的地位作用，聚焦河南省新型研發機構的發展，分析了基礎與障礙，從完善頂層設計、加大政策支持、落實組織保障和健全激勵機制等四個方面給出了加快培育的策略建議。

[關鍵詞] 河南省；新型研發機構；發展現狀；培育策略

[中圖分類號] G322.7 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-0037（2017）9-23-4

Abstract： The new-type research & development institution has become a breakthrough in deepening China's structural reform of science and technology. Based on its characteristics， this paper first illustrates its role in the innovation industry chain， focuses on its development in new-type research & development institution of Henan Province， and then analyzes its infrastructure construction and the current obstacles. And finally suggestions are given to accelerate its cultivation from four respects of improving the top-level design， increasing policy support， implementing organizational security and consummating the incentive mechanism.

Key words： Henan Province； new R & D institution； the current development situation； cultivation strategy

河南省是經濟大省，是我國重要的先進制造業和現代服務業基地，是中西部地區創新創業的先行區[1]。省委提出要“大力實施創新驅動發展戰略，培育發展新動能”“打造中西部地區科技創新高地”。作為創新引領型機構典型代表的新型研發機構，將科研發現與產業發展有機結合產生巨大“效能”[2-5]，以廣東、江蘇等地的實例證明[6-13]，已經成為集聚高端創新資源的新載體，成為推動產業轉型升級的新引擎，成為創新驅動發展的新動力。研究并培育重大新型研發機構，對加快河南省科技體制改革步伐、發展戰略性新興產業、培育新的經濟增長點具有積極現實意義。

1 新型研發機構主要特征和在創新產業鏈中的地位作用

1.1 新型研發機構主要特征

新型研發機構更加貼近市場需求，更加貼近世界技術創新前沿，相比傳統研發機構呈現出以下新特征[14]。

1.1.1 投資模式多樣。新型研發機構的投資和建設主體呈現多元化特征，高校、科研院所、企業、社會組織、產業聯盟乃至創投基金等不同類型的單位都能成為新型研發機構的主體，并且形成校地共建、院（所）企合建、民間自建等多種投資模式。

1.1.2 功能定位精準。新型研發機構兼顧技術研發與創新創業兩個目標、定位明確，普遍采用“科學發現、技術發明、產業發展”的“三結合”研發模式，既立足于前沿科技研究，又追求科技成果產業化，將同步研發、逆向創新、融合開發等創新理念貫穿整個創新管理始終，可有效縮短技術研發到產業化時間。

1.1.3 運營方式靈活。新型研發機構突破了傳統科研機構的“計劃”特色，實行投管分離、獨立核算、自負盈虧的運營管理方式；其組織機構靈活多樣，在內部的運行和管理上一般采用“企業化運作”和“非營利機構管理”模式；采用的管理機制、創新機制更趨向于市場化和企業化，有利于發展壯大科技創新主體和釋放科技創新活力。

1.1.4 激勵機制務實。新型研發機構一般采取市場化的激勵機制，以較高薪酬水平吸引國內外高端創新人才，大膽任用具有創新膽識和創新能力的年輕人，普遍采用合同制、匿薪制、動態考核、末位淘汰等管理激勵制度，打破了傳統研發機構固有的“鐵飯碗”制度。

1.2 在創新產業鏈中的地位作用

1.2.1 立足科技前沿，形成產業創新源頭。新型研發機構的“三結合”研發模式將立足科技前沿的探索與形成產業創新源頭聯系起來，不只為科研而科研，重點放在克服科技與經濟“兩張皮”現象[15]，致力于發展引領未來的、有可能導致產業代際轉移的原始性創新技術，從而促進戰略性新興產業的發展，孕育和引領未來產業，發揮著源頭創新作用。

1.2.2 強化技術供給，支撐產業持續發展。新型研發機構由于自身的獨特定位，往往與產業界有著密切的聯系，克服企業不愿進行的科學發現、基礎研究，彌補傳統研究機構常弱化的應用研究、開發活動，將基礎研究與應用研究結合起來，將早期科學發現研究與后期開發活動結合起來，形成基礎技術、關鍵技術、核心技術等技術創新鏈，為產業發展提供持續的技術支撐。

1.2.3 提供孵化服務，促進科技成果轉化。新型研發機構依靠強大技術優勢和靈活的投資模式，不僅可以開展“內創業”[16]，而且往往具有高科技企業孵化器功能，其孵化的高科技企業既可能是來源于本身的研發成果，也可以是來源于其他渠道的尋求孵化服務的科研成果，憑借自身實力可使眾多有前景的科研成果獲得轉化資源，進而形成產品、商品、產業。同時，新型研發機構的孵化收益能夠反哺其自身的科研活動，形成研發成果產業化與產業反哺研發的良性互動。endprint

1.2.4 培養復合型人才，活躍創新生態環境。一方面，新型研發機構從自身建設出發需要培養“技術創新”與“商業精英”相結合的復合型人才；另一方面，復合型人才的聚集交流促進了認知價值與經濟價值的“雙向識別”、“雙向轉化”。并通過將創新與創業的有機聯系，更好地溝通創新價值鏈，帶動政府、企業、社會等多方面的創新投入，從而有力地推進全社會創新生態的形成和完善，造就生機勃勃的創新生態，實現可持續創新驅動發展。

2 河南省新型研發機構發展現狀分析

2.1 基礎優勢

2.1.1 經濟總量持續增長，戰略支撐更加堅實，為新型研發機構的發展提供了廣闊空間。2016年全省生產總值突破4萬億元，穩居全國第五位，高成長性制造業對規模以上工業增長貢獻率接近60%，裝備制造業、食品加工業成為萬億級產業，成為全球重要的智能終端生產基地[1]。鄭州航空港經濟綜合實驗區、鄭洛新國家自主創新示范區、中國（鄭州）跨境電子商務綜合試驗區、中國（河南）自由貿易試驗區獲得國家批復，河南在全國大局中的地位日益提升，戰略疊加效應持續增強。

2.1.2 科技創新持續增強，創新體系日益完善，為新型研發機構的發展提供了難得契機。國家級研發中心數量、發明專利授權量實現翻番，可見光通信、硬巖盾構、新能源客車、特高壓輸變電設備等核心技術取得重大突破。鄭洛新國家自主創新示范區建設取得重大進展，全省自主創新體系日益完善，創新創業蓬勃發展，科技進步對經濟增長的貢獻率大幅上升，成為創新型省份，努力建設中西部地區科技創新高地。

2.1.3 探索開展有益嘗試，不斷總結發展經驗，為新型研發機構的發展提供了實例借鑒。近年來，通過改制新建、合作引進等方式建設了一批新型研發機構，如鄭州大學技術創新產業研究院、鄭州新世紀材料基因組工程研究院、洛陽中科信息產業研究院、清華大學高端裝備洛陽先進制造產業研發基地等，這些新型研發機構打破身份、地域界限，采用全新的建設模式和運行機制，在吸引高水平科技人才、增加中高端技術供給方面發揮了重要作用，為新型機構在豫發展提供了有益嘗試。

2.2 發展不足及培育障礙

2.2.1 發展不足。一是數量偏少、發展不均。目前全省已登記備案的新型研發機構共23家，其中鄭洛新地區就集中了16家，占比近70%；二是規模偏小、輻射不強。絕大數新型研發機構處于發展階段，研發投入相對不足，科技成果質量不高，行業主導作用弱，輻射帶動作用不明顯；三是人才引進難，留人更難。人事制度改革慢、不靈活，帶來人才引進難，社會認同度低，科技引領性人才更愿意到人才制度靈活的沿海或經濟發達地區創業；四是融資困難、科技成果轉化率低，融資困難帶來科技成果的產業轉化難、孵化企業數量較少，產業發展慢、集聚度弱。

2.2.2 培育障礙。一是缺乏科學頂層設計。針對新型研發機構的發展設計，雖然各個部門都有所研究，也出臺了對應的實施條例，但仍然缺乏一個強有力的牽頭部門負責規劃引領，針對長遠發展缺少專門系統性、前瞻性的頂層設計；二是支持政策未形成合力。截至目前，出臺的加強創新主體培育及創新成果轉化的相關政策很多，但針對新型研發機構的專門文件涉及甚少，就全省而言作用不明顯，尚未形成合力；三是政府投入仍待加強。政府在財政支持、稅收優惠、金融扶持等方面還需加大投入，對重大新型研發機構支持力度不夠，科技政策精準扶持和有效扶持力度有待加強；四是考核激勵措施不全。對新型研發機構的考核分類標準剛剛建立，處于試行磨合階段，標準執行和監督落實需及時跟進，第三方機構評估措施未建立，激勵機制有待進一步完善。

3 加強河南省新型研發機構培育的策略建議

3.1 進一步完善頂層設計

3.1.1 學習典型成功經驗，研究發展模式。一是要持續學習成功經驗。目前新型研發機構在我國仍然是一個新生事物，廣東、江蘇、北京等地區的成功案例也并不豐富，要充分借鑒和學習成功運營的新型研發機構發展壯大的體制機制、運營管理、招才引智、成果轉化等經驗，學為己用。二是要積極探索發展模式。“國有新制”、“企業及聯盟創辦”“民辦官助”是新型研發機構發展的三種典型模式，也是現有傳統科研機構轉型的發展方向，應結合自身功能定位、股權產權和綜合特點順勢而為。三是嘗試建立容錯機制。新型研發機構是新生事物，正處在發展調整階段，“新”體現在制度改革和機制創新，必然帶來風險，有失敗的可能。為了減免創新者承受的不當壓力，非常有必要建立創新容錯機制，如增加“進行的創新未能實現預期目標，但是符合國家確定的改革方向，決策程序符合法律、法規規定，未牟取私利或者未惡意串通損害公共利益的，對有關單位和個人不作負面評價，減免相關責任”等內容。

3.1.2 圍繞創新驅動戰略，明確發展思路。一方面，要緊緊圍繞“加快產業轉型升級，構建產業新體系”發展重大新型研發機構。重點在先進制造業、現代服務業、現代農業和網絡經濟等強省領域加大支持，把提升供給體系質量和效率作為中心任務，積極發展新技術、新產業、新業態、新模式，加快產業結構戰略性調整，推動產業向中高端邁進。另一方面，要以鄭洛新自創區及輻射區為重點發展重大新型研發機構。瞄準自創區作為“中原創新創業中心和開放創新先導區、技術轉移集聚區、轉型升級引領區、創新創業生態區”的功能定位，以集聚創新資源為主線，以產業關鍵共性技術研發及產業化為重點，以支撐產業轉型升級為目標，努力探索政府支持、市場主導、企業化運作、產學研緊密結合的新型技術創新模式，引進建設一批需求牽引、多元共建、體系開放、水平一流的新型研發機構，推動新型研發機構成為集聚創新要素、整合跨界資源、支撐和引領自創區及輻射區產業發展的核心載體。

3.1.3 尊重客觀發展規律，科學制定規劃。一是要緊盯需求制定規劃。應結合本地區產業轉型升級和主導產業技術創新的需求，認真研究重大新型研發機構的發展趨勢，科學制定規劃，以期在產業技術研究、軍民融合、制造業創新等方面有重大突破；二是要客觀梳理培育脈絡。“政府主導”、“高等院校和科研機構主導”、“企業主導”是新型研發機構培育發展的三個階段典型特征[24]。初期，政府應在土地、財政、稅收、人才引進方面給予各種優惠；中期，鼓勵高校、科研院所等作為主體運營，并積極對接市場需求、服務企業注重科研成果轉化；成熟期，吸引企業積極參與新型研發機構建設，以此提升企業和區域內的創新能力，最終形成技術與市場緊密對接的創新格局；三是要搞好試點推廣。根據省重大新型研發機構遴選條件和標準，著力培育一批重大新型研發機構作為試點示范，適時向全省推廣。endprint

3.2 繼續加大政策支持力度

3.2.1 強化科技計劃扶持。應研究新型研發機構在申報重大科技專項、工程研發中心、人才培養基地等方面給予優先支持，對于具有產業支撐和引領產業轉型升級的綜合性高水平產業技術研究院，可采取“一事一議”、“一院一策”等方式給予重點支持，增大科技型企業的孵化成功率，提升科技成果轉化和產業化能力。

3.2.2 加大財政資金支持。要多級聯動設立專項引導資金，對新型研發機構分類支持。對備案的新型研發機構，各市或高新區可結合上年度非財政經費支持的研發經費支出情況給予相應支持；對經認定為省重大新型研發機構的，應在項目建設、用地供應、職稱評審、人才引進、投融資等方面享受國有科研機構待遇，省財政給予重點支持。

3.2.3 落實稅收優惠政策。對符合條件的新型研發機構進口科研用品免征進口關稅和進口環節增值稅、消費稅；省重大新型研發機構，納稅確有困難的，可向稅務機關申請，經批準可酌情減稅或免稅；符合條件的非營利性省重大新型研發機構依法享受在企業所得稅、房產稅和城鎮土地使用稅等方面的優惠政策。

3.2.4 發揮官方基金引導。充分發揮自創區及輻射區科技成果轉化引導基金作用，鼓勵和吸引各類社會資本跟進設立種子基金，為新型研發機構發展提供長期穩定的資金保障，省、市各類創業投資風險基金對新型研發機構及其孵化的科技型中小企業給予重點支持。

3.3 嚴格落實各種組織保障

3.3.1 做好統籌協調，形成組織合力。一是要加強領導。各級黨委政府要高度重視新型研發機構建設，要結合本地產業發展需求和戰略布局，以主要領導掛帥積極對接引進國內有關高校和科研機構，共建新型研發機構；二是要統籌協調。新型研發機構建設是一項創新性和系統性都很強的工作，需要各地有關部門統籌協調、協同聯動，尤其是河南省新型研發機構發展還處于起始階段，政府的支持十分必要；三是要形成合力。省科技廳要加強對全省新型研發機構發展的統籌協調和綜合服務工作，財政、國土、工商、民政、稅務、海關、金融等部門要各負其責，為新型研發機構注冊登記、投資建設、儀器設備購置、技術創新和成果轉化等事項提供條件。

3.3.2 及時備案登記，提供全程服務。要加強新型研發機構工作調研，摸清底數，盤活存量培育增量。繼續做好新型研發機構備案登記工作，對符合條件的機構及時備案入庫，持續做好跟蹤服務。各相關部門應定期深入新型研發機構開展溝通交流，幫助協調解決項目建設和運營過程中存在的困難和問題，并定期通過網絡平臺發布、組織成果推介會和項目路演活動等多種形式，幫助新型研發機構展示最新成果，尋求轉化合作，更好地發揮新型研發機構的技術輻射作用。

3.3.3 加強宣傳引導，營造良好環境。要不斷宣傳總結新型研發機構建設的好經驗好做法，宣傳推廣各地引進高端研發資源的重要舉措和政策措施，對可復制、可推廣的經驗和模式及時總結推廣，充分展示新型研發機構的發展成果及創新優勢，提高社會各界對新型研發機構的認知程度，為新型研發機構建設營造良好環境。

3.4 盡快健全評估激勵機制

3.4.1 完善評價標準。建立以市場和產業為導向的評價標準體系，科學權重各評價指標。一是要關注體制機制。體制機制是新型研發機構的首要特征，是其存在發展的基礎，要權衡科研管理與機構運行機制、人才集聚與開放合作機制、收益分配與績效激勵機制等指標；二是要重視創新成果。研發機構首要任務就是開展創新活動，要權衡承擔的財政科技計劃項目、橫向研發項目、引進高端人才和創新團隊情況，并著重加大專利、科技獎勵和科技成果登記等權重指標；三是要突出成果轉化。成果轉化率是區別新型與傳統研發機構的主要特征，其技術合同成交額、孵化育成科技型企業數、技術入股企業產品銷量（營業額）及利潤是新型研發機構最重要的評價指標。

3.4.2 組織雙向考核。所謂雙向考核指：一方面，政府對新型研發機構進行指標體系考核和認定，“考官”是政府職能部門，“受考者”是新型研發機構；另一方面，是對政府機構進行關于科技政策及落實效果的評估，政府成了“受考者”，“考官”由新型研發機構、第三方評估機構等多元組織構成。雙向考核的組織實施就形成了“閉環反饋”，既可以鼓勵新型研發機構按照制定的戰略方向和標準體系有序發展，又可以激勵政府職能部門研究政策、提高服務質量。

3.4.3 嚴格落實獎懲。政府部門應不斷加強新型研發機構評審認定、考核評估等相關工作，嚴格落實獎懲機制，對已登記備案的新型研發機構后續發展全程跟蹤，不定期抽查，及時掌握其科研方向和科研力量等動態情況，定期了解其階段性成果，對于優秀機構給予持續政策支持，對于不合格的機構及時整改甚至摘牌，推動形成新型研發機構良性發展的工作機制。

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