對(duì)刑法因果關(guān)系的新思考

祝璐珩

摘要：因果關(guān)系是刑法實(shí)施、司法實(shí)踐中重要的元素，是區(qū)分犯罪性質(zhì)、界定犯罪行為、確定刑罰處罰的重要基礎(chǔ)。研究以刑法實(shí)踐為基礎(chǔ)，分析了因果關(guān)系在刑法實(shí)踐中的功能，闡述了因果關(guān)系在刑法實(shí)踐中的作用，并以邏輯學(xué)為前提進(jìn)行了刑法實(shí)踐中因果關(guān)系基本類型的深入研討和思考，希望為刑法實(shí)踐中更好、更準(zhǔn)確地運(yùn)用因果關(guān)系做出了深層次思考。

關(guān)鍵詞：刑法；刑罰；實(shí)踐；邏輯；因果關(guān)系；作用；功能

1前言

因果關(guān)系的認(rèn)定對(duì)于刑法的實(shí)施與司法結(jié)果有著重要的決定性功能，刑法的實(shí)施的角度看，只有在明確因果關(guān)系，確立因果范圍的基礎(chǔ)上，才能對(duì)行為、危害、范圍和結(jié)果加以界定，進(jìn)而才能實(shí)現(xiàn)刑法的準(zhǔn)確司法和刑罰的有效認(rèn)定，使得公平正義得到體現(xiàn)，讓社會(huì)得到普遍而規(guī)范的教育，這是刑法實(shí)踐中重要的問題。

2因果關(guān)系在刑法實(shí)踐中的功能

刑法注重因果關(guān)系，承認(rèn)事物發(fā)展的邏輯性和必然性這一基本原則一定得到社會(huì)與工作的認(rèn)可，并被刑法實(shí)踐所不斷檢驗(yàn)和重復(fù)。當(dāng)前我國刑法學(xué)界和刑法實(shí)踐關(guān)于因果關(guān)系的地位和功能有著三種主流認(rèn)知，一是，將刑法違法和因果關(guān)系等同起來，認(rèn)為客觀存在的因果關(guān)系直接決定著刑事行為，并導(dǎo)致刑事責(zé)任。二是，將因果關(guān)系看做是刑事違法的構(gòu)成要件，只有在因果關(guān)系上存在的必要性，才能構(gòu)成犯罪的客觀要件，這一觀點(diǎn)無疑將因果關(guān)系看做犯罪的一個(gè)重要要素。三是，將因果關(guān)系看做是刑事犯罪行為和結(jié)果之間要素，因果關(guān)系不具有獨(dú)立的客觀性，只是作為判斷危害行為與結(jié)果之間的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。這些司法實(shí)踐和刑法研究工作的觀點(diǎn)和認(rèn)知尤其獨(dú)特的立意，并有大量的實(shí)例和實(shí)踐作為支持，但是本研究認(rèn)為不應(yīng)該寬泛而孤立地看待因果關(guān)系的地位，而是應(yīng)該將其放入具體的刑法實(shí)踐中加以檢驗(yàn)，要從行為和結(jié)果、犯罪和危害多個(gè)層面去審視因果關(guān)系的功能。要將因果關(guān)系作為鑒別罪與非罪的重要依據(jù)：如果行為產(chǎn)生危害、犯罪產(chǎn)生結(jié)果出現(xiàn)了因果關(guān)系，則可以認(rèn)定這是犯罪行為；反之，行為和危害、犯罪和結(jié)果之間沒有因果關(guān)系成立的必然性，則可認(rèn)定這不是犯罪行為。在具體的刑法實(shí)踐中必須將因果關(guān)系作為判斷犯罪是否成立的先決條件，也只有在明確因果關(guān)系、判斷因果關(guān)系的基礎(chǔ)上，才能考慮其他前提和條件，才能明確罪與非罪。在刑事案件司法活動(dòng)中無論是公訴機(jī)關(guān)還是辯護(hù)律師溝應(yīng)該將因果關(guān)系作為刑事犯罪活動(dòng)認(rèn)定的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，必須首先將因果關(guān)系存在與否、行為與損害客觀聯(lián)系作為第一要?jiǎng)?wù)，從而做出更為準(zhǔn)確地判斷。而不是根據(jù)主觀臆斷而建立起模糊行為和損害過程之間的泛連接，提升刑事司法的有效性、規(guī)范性和正確性。

3因果關(guān)系在刑法實(shí)踐中的作用

從刑法的層面看行為導(dǎo)致犯罪，犯罪導(dǎo)致危害結(jié)果，存在著邏輯順序和因果關(guān)系，因此，在客觀的角度看，行為成為犯罪的前提就是危害產(chǎn)生的結(jié)果被刑法所約束和規(guī)范。由此可見因果關(guān)系及時(shí)確定刑事犯罪與否的基本前提，也是認(rèn)定刑事責(zé)任的重要基礎(chǔ)，這是因果關(guān)系在刑法實(shí)踐中獨(dú)特的作用和價(jià)值。在刑法司法責(zé)任范圍認(rèn)定中因果關(guān)系也有著重要的作用，因果關(guān)系不但可以確定犯罪行為的實(shí)施，而且也對(duì)犯罪結(jié)果的范圍，承擔(dān)刑罰的種類也有著決定性的作用，特別在明確犯罪屬性上更有著顯著的區(qū)分和鑒別功能。有了因果關(guān)系的確立，就可以明確犯罪作為社會(huì)活動(dòng)的基本形式和基本特點(diǎn)，就不能使犯罪降格為簡單的物理機(jī)械活動(dòng)，這樣一些難于理解和解釋的問題就會(huì)呈現(xiàn)出必然而清晰地聯(lián)系和關(guān)系，有助于刑法司法對(duì)行為人犯罪性質(zhì)、責(zé)任范圍、危害結(jié)果加以明確。因果關(guān)系的作用還有利于對(duì)刑事犯罪危害結(jié)果的確立，特別對(duì)于不作為造成的危害結(jié)果，可以通過范圍劃分、責(zé)任認(rèn)定、結(jié)果分析而進(jìn)一步明確，有利于刑法司法和實(shí)踐。

4刑法實(shí)踐中因果關(guān)系的基本類型

劃分因果關(guān)系的種類、界定因果關(guān)系的范圍是刑事司法的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，本研究建議應(yīng)該從邏輯分析角度和社會(huì)學(xué)角度去鑒別和歸類因果關(guān)系的類型，通過不同因果關(guān)系的不同做法，提升刑法司法的準(zhǔn)確性，更好地服務(wù)于社會(huì)公平與正義。

4.1刑法實(shí)踐中充要類型的因果關(guān)系

充要類型的因果關(guān)系，這是本研究借鑒邏輯學(xué)上充分條件和必要條件而創(chuàng)生出的刑法因果關(guān)系認(rèn)定的新概念，根據(jù)充要條件的種類和刑法實(shí)際，研究將充要類型因果關(guān)系細(xì)化為直接充要類型因果關(guān)系與轉(zhuǎn)移充要類型因果關(guān)系。直接充要類型因果關(guān)系的特點(diǎn)是危害行為和犯罪結(jié)果呈現(xiàn)發(fā)生與結(jié)果的充分而必要的條件關(guān)系，如：有罪犯開槍直接導(dǎo)致被害人死亡，這種邏輯上強(qiáng)烈的充要類型因果關(guān)系可以直接認(rèn)定犯罪行為。轉(zhuǎn)移充要類型因果關(guān)系，由于時(shí)間、過程和發(fā)展等原因，刑事犯罪可能不單單在一個(gè)環(huán)節(jié)上產(chǎn)生結(jié)果，而是在時(shí)間遞進(jìn)、事件發(fā)展的過程中出現(xiàn)了可傳遞、可疊加的充要類型因果關(guān)系，這種充要因果+充要因果的復(fù)雜關(guān)系類型在刑法實(shí)踐中非常普遍，如：投毒類刑事案件，投毒人將危險(xiǎn)品加入食品之中，受害人使用有毒食品而導(dǎo)致死亡，案件中食品是傳遞因果的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，使得投毒人的行為和中毒人危害之間建立起轉(zhuǎn)移型的充要類型因果關(guān)系，在刑法上也就明確犯罪和結(jié)果之間的邏輯關(guān)系。

4.2刑法實(shí)踐中充分類型的因果關(guān)系

充分類型因果關(guān)系是指一個(gè)行為必然會(huì)出現(xiàn)一個(gè)結(jié)果，因而充分類型因果關(guān)系可以在犯罪責(zé)任認(rèn)定上應(yīng)用，主要是在共同犯罪責(zé)任的確定上，例如：甲乙二人同時(shí)向丙實(shí)施傷害，導(dǎo)致丙重傷，在認(rèn)定犯罪責(zé)任上就應(yīng)該首先找到甲乙二人之間有沒有建立意思聯(lián)絡(luò)，如果意思聯(lián)絡(luò)存在，并有實(shí)際上的主導(dǎo)人，則可以認(rèn)定主犯和從犯；如果在沒有意思聯(lián)絡(luò)存在的情況下，則可以認(rèn)定甲乙行為都是丙受傷的充分條件，將甲乙二人可以認(rèn)定為主犯。

5結(jié)語

作為刑法司法的重要標(biāo)準(zhǔn)——因果關(guān)系需要法律工作者更加深入細(xì)致地研究，這樣才能有效提升因果關(guān)系的認(rèn)知水平，進(jìn)而深化刑法司法的實(shí)踐，更好地為社會(huì)公平、正義、和諧目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)做出自身的努力。

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