從IPO角度談企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理

徐晨倩

【摘 要】“技術(shù)專利化，專利產(chǎn)品化”在近年備受企業(yè)推崇。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系逐漸完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)間相互競(jìng)爭(zhēng)的重要武器。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為了企業(yè)在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)不可忽略的一部分。同時(shí)，隨著IPO逐漸成為企業(yè)規(guī)范化經(jīng)營(yíng)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志，IPO過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也逐漸得到重視。本文根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題提出的質(zhì)疑，總結(jié)出了幾項(xiàng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中經(jīng)常面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，能夠幫助企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并提早進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，從而掌握主動(dòng)性。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；IPO

一、研究背景

通過(guò)統(tǒng)計(jì)，2016年至2017年7月期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)在主板和創(chuàng)業(yè)板提出IPO的企業(yè)的審核結(jié)果中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的企業(yè)共53家，證監(jiān)會(huì)針對(duì)企業(yè)專利、商標(biāo)、著作權(quán)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行重點(diǎn)審查，同時(shí)，專利權(quán)屬以及信息披露等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題也成為審核的重點(diǎn)。眾多知名企業(yè)由于專利侵權(quán)訴訟、商標(biāo)爭(zhēng)議等知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題導(dǎo)致IPO受阻，“共享單車第一股”永安行由于專利侵權(quán)訴訟不得不暫緩IPO進(jìn)程，而西點(diǎn)藥業(yè)由于專利權(quán)屬不明未能通過(guò)IPO。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種可以入股的無(wú)形資產(chǎn)，其重要程度可見(jiàn)一斑，是企業(yè)贏得市場(chǎng)份額和后續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的關(guān)鍵，正因如此，擬上市企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題一直是證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委提出的有針對(duì)性的質(zhì)疑進(jìn)行分析，可以幫助企業(yè)識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，從而保證企業(yè)運(yùn)營(yíng)不會(huì)被知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的困擾，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

（一）專利風(fēng)險(xiǎn)

1.重大未決訴訟風(fēng)險(xiǎn)（專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)）

在2017年的IP圈有一件大事記：被稱為“共享單車第一股”的常州永安隨著顧泰來(lái)向鄭州中院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起了專利侵權(quán)訴訟，狀告永安侵犯其專利權(quán)，使得永安暫緩了IPO發(fā)行。盡管最后法院判決永安行專利侵權(quán)不成立，使永安行順利地排除對(duì)IPO存在不利影響的重大未決訴訟的風(fēng)險(xiǎn)，如愿地在2017年8月成功上市。但不可否認(rèn)，在這等待判決的四個(gè)月中，給永安行的經(jīng)營(yíng)造成了不利的影響。

截止2017年11月，以“常州永安公共自行車系統(tǒng)股份有限公司” 為申請(qǐng)人的全球?qū)＠暾?qǐng)共計(jì)110件，2012年才有了第一件專利申請(qǐng)，即使在共享單車呈井噴式發(fā)展的2015年，年申請(qǐng)量也不足50件。從專利申請(qǐng)的類型和授權(quán)占比來(lái)看，其專利申請(qǐng)中，發(fā)明僅占比24.55%，授權(quán)發(fā)明專利僅為4件，占比為15.38%。可見(jiàn)，常州永安對(duì)于專利這一塊，在2012年以前并沒(méi)有投入較大精力，在上市前的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量均較少。

在企業(yè)在申請(qǐng)上市前專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量均較少的情況下，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在專利方面的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力欠缺，對(duì)于專利訴訟的防御能力有限，因此遭遇專利訴訟攻擊的風(fēng)險(xiǎn)較大。專利的儲(chǔ)備量越低，那么其可能用來(lái)發(fā)動(dòng)攻擊或者防御攻擊的專利就越少，并且其他企業(yè)進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)的難度低，應(yīng)對(duì)成本也低，且企業(yè)的專利對(duì)抗實(shí)力差。但如果僅僅是通過(guò)大量收購(gòu)專利的方式來(lái)強(qiáng)化企業(yè)專利儲(chǔ)備，而又對(duì)專利的質(zhì)量及風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估存在嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，并不能有效應(yīng)對(duì)專利上市可能面臨的專利訴訟。例如深圳市某平衡車企業(yè)收購(gòu)了美籍華人的幾項(xiàng)專利，在近幾年中，該專利被先后提起無(wú)效請(qǐng)求數(shù)次，并被卷入到專利訴訟中數(shù)次，給該企業(yè)帶來(lái)了巨大的成本負(fù)擔(dān)。

2.專利無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)

被提起專利無(wú)效是每個(gè)準(zhǔn)備上市的企業(yè)在IPO過(guò)程中都必須預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，發(fā)審委也常會(huì)對(duì)企業(yè)名下有被提無(wú)效的專利的相關(guān)情況提出質(zhì)疑。例如四川華體照明科技公司就被要求其就相關(guān)專利被四川天劍機(jī)械設(shè)備制造公司提出無(wú)效申請(qǐng)，是否會(huì)影響發(fā)行人與該公司的業(yè)務(wù)合作，是否影響對(duì)其應(yīng)收賬款的收回作出解釋。另外，深圳市超頻三科技股份有限公司也被要求對(duì)發(fā)行人專利號(hào)為200610062795.4和200610062799.2的兩項(xiàng)專利被最終判決無(wú)效的事實(shí)做進(jìn)一步說(shuō)明。

目前，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心資產(chǎn)的創(chuàng)業(yè)型公司利用IPO前期向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司提出專利無(wú)效宣告已經(jīng)成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種常見(jiàn)手法，以此來(lái)延緩或阻止對(duì)手公司上市。從本例中兩家公司的名稱及提出無(wú)效的涉案專利來(lái)看，兩家公司處于同一地域，經(jīng)營(yíng)范圍有重疊，不難推斷兩者在市場(chǎng)上存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，存在利益關(guān)聯(lián)。在商戰(zhàn)中，擁有專利意味著搶占了先機(jī)，在一定時(shí)間內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷，利用專利權(quán)的保護(hù)期限獲得較大市場(chǎng)份額。對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)而言，專利更是核心競(jìng)爭(zhēng)力，一旦專利或權(quán)利要求被無(wú)效，那對(duì)于企業(yè)而言會(huì)是重大的打擊。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司之間可能存在相似或相近的專利，在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中也許相安無(wú)事，但是如果一家公司準(zhǔn)備上市，在今后的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中將處于優(yōu)勢(shì)時(shí)，其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手往往會(huì)采取一些手段來(lái)保障自己的將來(lái)利益。因此，擬上市公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提出專利無(wú)效或者訴訟的主要目的并不在于無(wú)效或訴訟本身，而是為了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)份額，保障自己的將來(lái)可得利益。由于證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的審查停留在形式審查上，一旦該公司可能面臨專利無(wú)效或訴訟等影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的情況出現(xiàn)，為了保護(hù)公眾利益，會(huì)選擇立即停止審查，所以有時(shí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手就算沒(méi)有做好的充足的準(zhǔn)備，也會(huì)提出無(wú)效請(qǐng)求，目的都只是為了給IPO審查小組一個(gè)信息——該擬上市公司的專利權(quán)不穩(wěn)定，足以停止該公司的IPO審查計(jì)劃。

3.專利信息披露問(wèn)題

企業(yè)在IPO過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)被要求逐一說(shuō)明公司專利的法律狀態(tài)等信息。

蘇州恒久光電公司在上市前夕被監(jiān)管部門緊急叫停，原因?yàn)樵贗PO路演時(shí)，恒久光電公司介紹5項(xiàng)現(xiàn)有專利技術(shù)國(guó)際領(lǐng)先首創(chuàng)，但經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)這5項(xiàng)專利權(quán)已被國(guó)知局于2010年二月下旬終止了專利權(quán)。雖然恒久光電在2016年順利過(guò)會(huì)，但監(jiān)管層此番對(duì)公司的專利情況依然關(guān)注，要求發(fā)行人代表進(jìn)一步說(shuō)明對(duì)發(fā)行人相關(guān)專利、商標(biāo)管理的內(nèi)部控制制度是否建立健全并有效運(yùn)行，并說(shuō)明其擁有的18項(xiàng)專利權(quán)（其中發(fā)明專利4項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利14項(xiàng)）截至目前的法律狀態(tài)，是否存在到期注銷、終止等異常情況。endprint

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露真實(shí)性原則是為了更好的保護(hù)投資者的利益，要求披露的信息必須與事實(shí)相符，不得有虛假性陳述。但在實(shí)踐過(guò)程中，企業(yè)為了獲得更高的發(fā)行價(jià)，將專利信息包裝成招股說(shuō)明書的亮點(diǎn)，不實(shí)披露重要信息。或者，故意遺漏一項(xiàng)有不利影響但卻重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，從而影響投資者的決策判斷，這樣的操作會(huì)導(dǎo)致披露的部分真實(shí)信息因缺乏聯(lián)系因素而失去真實(shí)性，即使能保證披露的其他信息都是真實(shí)的，也可能會(huì)使披露信息整體呈虛假性。

專利有利于企業(yè)獲得市場(chǎng)上投資者的認(rèn)可，吸引市場(chǎng)上投資者的眼球，利于企業(yè)進(jìn)行廣告宣傳，展現(xiàn)企業(yè)的實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度。一旦出現(xiàn)法律狀態(tài)瑕疵，會(huì)降低投資人與消費(fèi)者的信任度，會(huì)重創(chuàng)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)。

（二）人力資源類風(fēng)險(xiǎn)

1.高層人員競(jìng)業(yè)限制

深圳市英維克科技股份有限公司在IPO過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)要求其就發(fā)行人近十名董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員均有另一公司的工作經(jīng)歷進(jìn)行解釋，包括相關(guān)人員是否涉及違反前屬公司競(jìng)業(yè)限制等相關(guān)義務(wù)。

企業(yè)員工，尤其是高級(jí)管理層人員，會(huì)在工作中接觸到企業(yè)的核心技術(shù)與經(jīng)營(yíng)狀況，如果員工離職后進(jìn)入相同或相近行業(yè)工作，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)從而使企業(yè)遭受損失。雖然大多企業(yè)都會(huì)在勞動(dòng)合同中添加競(jìng)業(yè)限制條款，并以違約金的形式來(lái)要求職工遵守約定。但在實(shí)際操作中，違約金遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠彌補(bǔ)企業(yè)所遭受的損失，并且，人員離職后企業(yè)也很難監(jiān)控其商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

另外，作為雇傭方，企業(yè)也面臨著侵犯員工原雇主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。由于專利法有規(guī)定在任職期間以及離職一年內(nèi)做出的職務(wù)發(fā)明權(quán)利屬于原公司，而高層人員如果涉及到設(shè)計(jì)研發(fā)崗，很有可能在離職時(shí)帶走企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。技術(shù)，是一個(gè)企業(yè)生存的核心，隨著如今挖角、跳槽成為職場(chǎng)中司空見(jiàn)慣的事情，由挖角或跳槽帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生頻率也逐漸走高，員工在新企業(yè)從事技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)時(shí)，一旦使用到屬于原雇主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則會(huì)造成侵權(quán)，給企業(yè)帶來(lái)不利的影響。

2.共有專利權(quán)屬

隨著開(kāi)放式研發(fā)的發(fā)展，企業(yè)與高校間合作開(kāi)發(fā)的情況越來(lái)越多，隨之而來(lái)的就是共有專利權(quán)屬給企業(yè)帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

上海克來(lái)機(jī)電自動(dòng)化工程股份有限公司在IPO過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)提出質(zhì)疑，要求解釋其6項(xiàng)發(fā)明專利由克來(lái)機(jī)電和上海大學(xué)共同申請(qǐng)并共同共有的原因及其合理性、合法合規(guī)性；這些技術(shù)是否來(lái)源于上海大學(xué)的研發(fā)成果，是否存在相關(guān)技術(shù)合作協(xié)議及其對(duì)相關(guān)專利申請(qǐng)、共有和使用的約定情況，以及是否存在專利權(quán)屬的糾紛。

共有專利權(quán)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)主要源自于另一共有人的不當(dāng)行為，所以合理合法的尋找可靠的共有專利權(quán)人是合作開(kāi)發(fā)的前提，由于高校性質(zhì)的特殊性，是企業(yè)最為青睞的對(duì)象之一。隨著今年產(chǎn)學(xué)研基地的盛行，企業(yè)與高校的合作也更為密切，但由于專利的技術(shù)特性，其中的風(fēng)險(xiǎn)因素也變得更為復(fù)雜。通常來(lái)說(shuō)，共同共有專利需要考慮在技術(shù)研發(fā)過(guò)程中雙方做出的技術(shù)貢獻(xiàn)占比，生產(chǎn)能力高低與市場(chǎng)份額大小，并且應(yīng)該在達(dá)成戰(zhàn)略合作時(shí)就簽訂好共同申請(qǐng)、實(shí)施、許可等方面的內(nèi)容，以減少日后的糾紛。

三、風(fēng)險(xiǎn)管控措施

（一）提高專利質(zhì)量，重視專利布局

要從源頭上減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)就必須要提升企業(yè)專利競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，不僅僅是要重視專利申請(qǐng)的數(shù)量積累，更要求企業(yè)重視專利質(zhì)量的提升。企業(yè)的專利攻擊實(shí)力與企業(yè)的專利對(duì)抗實(shí)力都與專利數(shù)量息息相關(guān)。合理的專利布局需要從多角度進(jìn)行考慮。專利數(shù)量是進(jìn)行專利風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)，缺乏數(shù)量的積累，很難形成有效的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，也難以運(yùn)用各種專利競(jìng)爭(zhēng)的手段。拓展企業(yè)的海外布局，提高PCT申請(qǐng)數(shù)量，在核心技術(shù)領(lǐng)域要不吝嗇精力與資金的投入，加大專利申請(qǐng)力度，可以快速提高專利攻防和技術(shù)對(duì)抗能力。

專利的質(zhì)量是核心，高質(zhì)量的專利才能有效提升專利對(duì)抗能力，實(shí)現(xiàn)專利的商業(yè)價(jià)值。企業(yè)可以建立專利獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)于高質(zhì)量專利的發(fā)明人予以物質(zhì)激勵(lì)，從而激發(fā)研發(fā)人員申請(qǐng)專利的興趣；同時(shí)，要結(jié)合企業(yè)的研發(fā)流程來(lái)加強(qiáng)研發(fā)管理，刪減不必要的流程從而提高研發(fā)效率、加大對(duì)企業(yè)核心產(chǎn)品所屬技術(shù)領(lǐng)域和后期預(yù)開(kāi)發(fā)的技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入，促進(jìn)基礎(chǔ)專利、高質(zhì)量專利的產(chǎn)出。同時(shí)，要將專利申請(qǐng)策略的理論階層轉(zhuǎn)化為實(shí)務(wù)階層，不停留在紙上談兵，而是運(yùn)用實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)合理確定預(yù)保護(hù)內(nèi)容；將在先申請(qǐng)專利的作用發(fā)揮到最大，有效阻擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)；對(duì)重要發(fā)明可以進(jìn)行地毯式布局，已達(dá)到嚴(yán)密防護(hù)的效果；加強(qiáng)專利撰寫質(zhì)量管理、做好專利后期維護(hù)管理等工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)研發(fā)成果專利保護(hù)的最大化。

（二）注重專利日常管理工作

專利日常管理可以分為兩個(gè)方面。一方面，企業(yè)可以建立一個(gè)企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)，用于監(jiān)控企業(yè)所擁有的專利狀態(tài)，對(duì)現(xiàn)有專利進(jìn)行維持和維護(hù)，提醒年費(fèi)繳納、答復(fù)期限等問(wèn)題，避免專利因事務(wù)性問(wèn)題而處于無(wú)效狀態(tài)；另一方面，針對(duì)主營(yíng)產(chǎn)品和核心技術(shù)，企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索并對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高的專利進(jìn)行比對(duì)分析，確認(rèn)該專利的保護(hù)范圍是否覆蓋企業(yè)的產(chǎn)品和技術(shù)；在要開(kāi)發(fā)新業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)領(lǐng)域的專利情況開(kāi)展專利導(dǎo)航項(xiàng)目，找準(zhǔn)技術(shù)藍(lán)海實(shí)現(xiàn)新的技術(shù)突破，并且可以有效競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)給自己造成的傷害。

（三）人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理

對(duì)工作中涉及或可能知悉公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，或入職前任職前雇主關(guān)鍵崗位的員工，企業(yè)可要求其填寫《入職知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表》，并簽署《入職聲明書》，避免侵害前雇主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在員工離職時(shí)，企業(yè)可要求其填寫《工作交接表》。要求離職人員將因職務(wù)需要所持有的一切記錄著公司秘密信息的技術(shù)資料、客戶名單等文件歸還給公司。各部門可安排負(fù)責(zé)人確認(rèn)該員工已辦妥相關(guān)工作的交接，并確保公司商業(yè)秘密和其他權(quán)益不受個(gè)人離職影響。

針對(duì)企業(yè)與高校共有專利權(quán)利的情況，為減小風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)事先約定好共有專利權(quán)的實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、保護(hù)等行為的具體措施，以書面形式確定能享有自由實(shí)施專利權(quán)的范圍。第二，由于技術(shù)背景與經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距，如若遇到專利訴訟或者專利無(wú)效，可約定形成應(yīng)訴聯(lián)盟，減少雙方訴訟成本，并且可由高校提高技術(shù)支持、企業(yè)提供資金支持的方式，提高勝訴率。

四、小結(jié)

對(duì)于企業(yè)，特別是依靠自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的創(chuàng)新型企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)需要重視的工作。本文從企業(yè)IPO過(guò)程中遇到的問(wèn)題的角度闡述了集中企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括人力資源風(fēng)險(xiǎn)以及各種專利風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)向管控措施。只有具備識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的能力，才能建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，使企業(yè)將更多的精力投入到提升專利質(zhì)量，增強(qiáng)專利競(jìng)爭(zhēng)力的工作中，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正成為自己的武器。endprint