集群風險研究綜述

慕家起+牟俊玲

[提要] 為整體把握當前關于集群風險研究現狀和趨勢，以CNKI學術總庫（2003-2016年）關于集群風險的文獻為研究對象，運用知識及信息可視化技術，探測我國集群風險研究熱點主題。通過具體分析集群風險的表現形態和應對措施，希望為我國集群可持續發展提供參考。

關鍵詞：集群風險；文獻計量學；可視化；可持續發展

基金項目：教育部人文社會科學規劃基金項目（項目編號：17YJA790065）；中國煤炭工業協會指導性項目（項目編號：MTKJ2016265）；山東省教育廳2017年優質課程項目：“風險管理理論與方法”

中圖分類號：F12 文獻標識碼：A

收錄日期：2017年11月10日

一、集群風險國內研究總體回顧

（一）數據來源與研究方法。本文基于中國知網（CNKI）數據庫中2003～2016年的數據，采用文獻計量法和內容分析法對所收集的有關集群風險的文獻進行統計和歸納，對國內集群風險的研究結果進行梳理。檢索時，選擇“高級”檢索模式、“期刊”類型研究文獻，以“集群風險”為檢索詞，以“主題”為檢索項，篩選條件為“精確”，文獻來源選擇“全部期刊”，共檢索到174篇期刊論文。

（二）集群風險研究基本情況。對集群風險的研究從2003年開始，相關研究的文獻數量大體以2009年為分界點呈現“倒U”型分布；集群風險研究所涉及的學科大多與經濟相關，包括企業經濟、工業經濟、金融、經濟理論及經濟思想史等，說明產業集群風險問題與經濟發展密切相關。對集群風險管理研究的權威機構主要有江浙地區的浙江大學、上海海事大學、四川大學等高等學府，它們會成為集群風險問題研究的主力軍，與長江經濟帶的發展密切相關。

（三）集群風險研究經典文獻。文獻計量學中，被引頻次是測度學術文獻社會顯示度和學術影響力，評價文獻質量的重要指標，充分地反映論文的學術影響力。本文對被引頻次不少于30次的集群風險研究經典文獻從被引頻次、來源期刊、發表年份、研究內容四個方面進行統計分析。被引頻次最高的是2003年發表在《中國工業經濟》中的《企業集群風險的研究：一個基于網絡的視角》，被引頻次為478次。論文從企業集群內在的網絡關系的視角出發，深入剖析了企業集群發展中存在的風險問題。在此研究的基礎上，作者以企業集群生命周期為基點，對如何促進企業集群持續發展提出了對應的對策建議。

近年來，被引頻次較高的是2010年發表在《會計研究》中的《基于扎根理論的產業集群風險問題研究》，被引頻次是46次。論文提出產業集群的地理鄰近性和緊密聯系性的特點決定了集群中的某一企業一旦發生風險，極有可能引發多米諾骨牌效應，嚴重阻礙整個區域經濟的發展。在我國產業集群風險研究中需要特別注意風險的來源、傳導、表現以及化解這四大關鍵性問題，并對這四大研究范疇提出了相應的對策建議。

（四）集群風險研究熱點統計。本文利用關鍵詞共現分析法，借助Citespace信息可視化軟件，繪制出集群風險研究主題熱點圖譜，關鍵詞共現頻次排名第一的是產業集群，共現頻次為96次；集群風險排名第二，共現頻次為21次；企業集群排名第三，共現頻次為9次。在熱點圖譜中，1個節點表示1個關鍵詞，節點之間的連線表示關鍵詞之間存在共現關系，連線越粗即共現次數越多。產業集群處于圖譜網絡的中心位置，圍繞產業集群形成了以區域經濟、風險分析、風險控制、生命周期、持續發展、網絡結構、中小企業、內生性風險、企業集群等為研究熱點的關系網。另外，在圖譜中集群風險、企業集群、全球價值鏈等關鍵詞的節點圓圈直徑較大，連線較多且相對較粗，體現了其在主題熱點聚類網絡中的地位和影響力。通過歸納整理，可以看出現有文獻主要從兩個方面來探討我國集群風險的問題。一是本體要素的研究，包括集群風險的成因、表現形態；二是比較應用研究，包括集群風險的應對和集群的發展。

二、集群風險表現形態

目前，國內學者關于集群風險表現形態的研究主要分為以下幾類：

（一）集群風險的來源分類。按照集群風險的來源進行分類，集群的內生性風險指的是由產業集群內部因素的累積和內部力量相互作用，進而對集群的穩定性、整體競爭力、持續發展能力等方面產生負面影響的風險。相對應的，外生性風險指的是產業集群外部力量以相對均等的概率影響到集群內企業個體，作用于集群宏觀整體產生消極影響的風險。

（二）集群風險的形成機理。從產業集群風險形成機理的角度對集群風險進行分類，學者們普遍同意將集群風險分為周期性風險、結構性風險、網絡性風險和“自稔性”風險四類。周期性風險是指區域、國家或全球性的經濟波動使相關區域集群的發展受到影響，與中短期區域經濟增長相關。結構性風險是指企業未能適應變化的生產制造范式而做出調整，關系到集群的長期生存和發展。網絡型風險與“自稔性風險”區別不大，都強調集群發展的內在特性和優勢可能成為集群衰敗的誘因，但是前者更強調集群中企業之間的網絡關系和相互聯系依賴。

熊艷、王定佳根據我國集群產業的特征，將集群風險分為網絡型、離心力型和生態型三類，并指出生態類風險的三個特征：能源浪費大、環境污染惡化、集群的發展占用了大量的耕地，導致糧食產量受到嚴重威脅。蔡寧、楊閂柱、吳結兵探討了企業集群風險的三種基本表現形態：周期性風險、結構性風險、網絡性風險，并指出這三種主要風險形態之間存在著相互增強機制的關聯性。

三、集群風險的應對

（一）加強集群內部創新能力。楊峰、楊文選、李衛鋒提出，無論是產業集群中的微觀組織企業還是宏觀環境政府，都要充分認識到本地產業集群存在的自身風險及宏觀環境風險，因此“創新”這一突變因素的作用就能夠很好地規避這些風險。進一步完善政府服務，增強集群持續創新能力。政府、企業共營集群創新氛圍環境，形成根植性的創新文化，培育本地區域獨特的創新系統。

（二）注重發揮政府在集群風險預防和干預中的作用。孫振雷、劉家俊針對輪軸集群的特點，提出首先政府要為控制集群風險這一問題提供有效措施，積極發揮政府的監督、控制和支持的作用，引導企業行為；其次適當降低集群關系適應度，積極引導新企業的進入，增強企業對外交流和整體創新能力；最后扶持集群內其他有發展潛力的企業，培育新的主導企業，降低網絡單調性，形成更多元化的網絡結構，避免集群的發展趨向封閉化。

（三）發揮集群優勢，建立集群預警、識別機制，增強集群抗風險能力。站在企業集群內在網絡關系的視角，蔡寧、楊閂柱、吳結兵提出要發揮企業集群的優勢，突破傳統的企業邊界思維，與集群內各行為主體之間建立良好的網絡關系。劉斯敖、吳莉云提出集群風險防范的三個方法：首先，要正確處理產業集群與區域經濟發展之間的關系；其次，構造開放性集群網絡結構；最后，建立風險預警系統。王軍、劉明霞提出預警機制參與各方有效解決以下幾個方面問題：有效進行集群風險信息搜集；完善行業協會自身建設；避免風險信息評價的主觀性。

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