國(guó)有企業(yè)重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)研究

摘 要：十八大以來(lái)， 全面從嚴(yán)治黨深入推進(jìn)，尤其國(guó)有企業(yè)成為了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重要陣地，強(qiáng)化國(guó)有企業(yè)重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)建設(shè)，進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)重點(diǎn)關(guān)鍵崗位康潔從業(yè)行為，成為了國(guó)有企業(yè)安全、穩(wěn)定、健康、持續(xù)、和諧發(fā)展的重要保障。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè) 重點(diǎn)關(guān)鍵崗位 廉潔風(fēng)險(xiǎn)體系 建設(shè)

中圖分類號(hào)：D261 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9082（2017）10-0-01

本文主要是聚焦重點(diǎn)關(guān)鍵崗位的職責(zé)及權(quán)力行為，突出重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與防控工作；主要以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為方法和手段，解決“風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自哪里？”和“怎樣防控風(fēng)險(xiǎn)？”兩個(gè)問(wèn)題，核心是制約和監(jiān)督權(quán)力行為，通過(guò)制定有效管用的監(jiān)督防范措施，把措施固化到制度流程中，形成周密健全的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

一、建立重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的必要性

1.重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是適應(yīng)當(dāng)前反腐形勢(shì)的重要舉措

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央從抓“關(guān)鍵少數(shù)”破題，突出“關(guān)鍵少數(shù)”這個(gè)重點(diǎn)，嚴(yán)明紀(jì)律、嚴(yán)格要求、建章立制，不斷推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展。作為國(guó)有企業(yè)，必須緊跟中央要求，針對(duì)重點(diǎn)關(guān)鍵崗位建立相應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，才能在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中取得積極成效。

2.重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是國(guó)有企業(yè)健康發(fā)展的內(nèi)在要求

重點(diǎn)關(guān)鍵崗位集中了很大一部分決策權(quán)、管理權(quán)和執(zhí)行權(quán)，經(jīng)常會(huì)面臨形形色色的誘惑，只有建立健全依紀(jì)合法、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、運(yùn)行公開(kāi)、制約有效、監(jiān)督到位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，才能把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面，利用機(jī)制從源頭上和過(guò)程中防范違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題發(fā)生，才能為國(guó)有企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護(hù)航。

3.重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是國(guó)有企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇

只有緊盯重點(diǎn)關(guān)鍵崗位，建立嚴(yán)密的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，才能確保企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作，才能化解企業(yè)內(nèi)部的不穩(wěn)定因素，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，最終在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中利于不敗之地。一個(gè)歪風(fēng)邪氣盛行、腐敗問(wèn)題嚴(yán)重的企業(yè)是很難在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存的。

二、建立重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的具體途徑

1.動(dòng)員部署工作

在公司紀(jì)委的領(lǐng)導(dǎo)下，成立由紀(jì)檢監(jiān)察、黨群工作、內(nèi)控審計(jì)、財(cái)務(wù)管理、人力資源等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察部，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作 。公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組定期組織召開(kāi)專門(mén)會(huì)議，重點(diǎn)聽(tīng)取一個(gè)階段的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況匯報(bào)，研究部署下一階段的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作任務(wù)。

2.梳理重點(diǎn)關(guān)鍵崗位

重點(diǎn)梳理涉及管人、管錢、管物、管審批的重要崗位，這些崗位對(duì)國(guó)有企業(yè)的利益和決策有直接影響。該項(xiàng)工作是識(shí)別崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，只有梳理清楚崗位職責(zé)與權(quán)力點(diǎn)，才能找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3.準(zhǔn)確辨識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)

查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的前提和基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找不準(zhǔn)、找不全，建立防控機(jī)制就會(huì)缺乏針對(duì)性、系統(tǒng)性和可操作性。國(guó)有企業(yè)應(yīng)按照“找準(zhǔn)、找全、篩選、提煉”的要求，分層次、有步驟組織各部門(mén)認(rèn)真查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，做到全覆蓋、無(wú)遺漏。主要從內(nèi)部/主觀風(fēng)險(xiǎn)與外部/客觀風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面進(jìn)行查找。風(fēng)險(xiǎn)主要分為兩類。一類是內(nèi)部主觀風(fēng)險(xiǎn)，指重點(diǎn)關(guān)鍵崗位人員在思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、道德修養(yǎng)、權(quán)力行使等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如：理想信念動(dòng)搖、政治素質(zhì)低、獨(dú)斷專行、漠視群眾、鋪張浪費(fèi)、權(quán)力尋租、職務(wù)行為不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)；另一類是外部客觀風(fēng)險(xiǎn)，指重點(diǎn)關(guān)鍵崗位人員面臨的權(quán)責(zé)分配制約缺失、業(yè)務(wù)流程缺空、集體決策失范、監(jiān)控職責(zé)虛化、制度有效性衰減、監(jiān)督管理體制不健全等外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

4.評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

國(guó)有企業(yè)重點(diǎn)關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估主要根據(jù)三個(gè)指標(biāo)：一是廉潔風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失情況；二是廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；三是廉潔發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后造成的懲罰情況。把三個(gè)指標(biāo)的單一得分相乘，得到該項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的最后等級(jí)評(píng)分。1-4分為▲級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；5-11分為▲▲風(fēng)險(xiǎn)；12-27分為▲▲▲風(fēng)險(xiǎn)。其中，▲級(jí)風(fēng)險(xiǎn)與▲▲風(fēng)險(xiǎn)由部門(mén)直接監(jiān)督與管控，▲▲▲風(fēng)險(xiǎn)由公司直接監(jiān)督與管控。

5.制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別完成以后，組織各部室針對(duì)查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)制定防控措施，在措施制定過(guò)程中主要堅(jiān)持以下原則：一是必須針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定防控措施；二防控措施盡量具體、量化有針對(duì)性，便于對(duì)照和檢查；三是杜絕將禁止性規(guī)定作為預(yù)防措施；杜絕將預(yù)防措施簡(jiǎn)單地寫(xiě)為落實(shí)某某規(guī)定，應(yīng)具體化為工作方法和要求。制定有效實(shí)用的措施后，通過(guò)倒查現(xiàn)行制度與流程不健全、不合理的地方，將相應(yīng)的措施補(bǔ)充與固化在制度與流程中。

6.繪制風(fēng)險(xiǎn)管控流程圖

組織各部室，根據(jù)識(shí)別出的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與制定的防控措施，編制本部室每一個(gè)重點(diǎn)關(guān)鍵崗位權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)管控流程圖，流程圖中要體現(xiàn)以下要素：一是重點(diǎn)關(guān)鍵崗位全部權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)；二是每個(gè)環(huán)節(jié)所對(duì)應(yīng)的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三是每個(gè)權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)采取的防控措施；四是實(shí)施防控措施的相關(guān)記錄。

7.發(fā)送廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控提示書(shū)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組以日常監(jiān)督為手段，實(shí)時(shí)對(duì)重點(diǎn)關(guān)鍵崗位權(quán)力行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，對(duì)處于“寬松軟”以及觸碰底線的重點(diǎn)關(guān)鍵崗位，及時(shí)發(fā)送《重點(diǎn)（關(guān)鍵）崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控提示書(shū)》，對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行提示與預(yù)警。

8.廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查

國(guó)有企業(yè)各部室要按照PDCA閉合循環(huán)管理模式，每季度進(jìn)行一次自查自糾，每半年編寫(xiě)并上報(bào)《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查報(bào)告》，對(duì)本部室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，找出薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)重點(diǎn)（關(guān)鍵）崗位的調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確認(rèn)、管控措施的完善等，針對(duì)性地進(jìn)行問(wèn)題整改。

9.領(lǐng)導(dǎo)小組隨機(jī)抽查

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組定期組織檢查和隨機(jī)抽查，通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、查閱資料、征求員工意見(jiàn)等方式，全面了解掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作情況及效果，指出各部室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中的問(wèn)題和不足，提出改進(jìn)意見(jiàn)。

10.考核與問(wèn)責(zé)

把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況直接與部室負(fù)責(zé)人個(gè)人績(jī)效考核管理相結(jié)合，防止廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作流于形式，對(duì)責(zé)任不落實(shí)，管理不到位，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作出現(xiàn)問(wèn)題的部室負(fù)責(zé)人和責(zé)任人進(jìn)行考核與問(wèn)責(zé)，倒逼廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作落到實(shí)處。

11.修訂完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方案

每年對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作進(jìn)行總體評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和不足，糾正存在的問(wèn)題，完善工作內(nèi)容、細(xì)化分解措施與要求、增強(qiáng)實(shí)效性和操作性。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不準(zhǔn)確、不全面的，該調(diào)整的調(diào)整，該增補(bǔ)的增補(bǔ)；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分不準(zhǔn)的進(jìn)行重新評(píng)估；對(duì)于權(quán)力運(yùn)行流程、業(yè)務(wù)流程描述有誤或有偏差的，及時(shí)進(jìn)行修改；對(duì)于監(jiān)督管控方面制度不健全、不完善的、措施不具體的，及時(shí)修訂完善，確保實(shí)用有效、科學(xué)規(guī)范。

結(jié)語(yǔ)

國(guó)有企業(yè)通過(guò)梳理和規(guī)范重點(diǎn)關(guān)鍵崗位權(quán)責(zé)事項(xiàng)和授權(quán)，查找與辨識(shí)崗位權(quán)力運(yùn)行的關(guān)節(jié)點(diǎn)、薄弱點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，突出重點(diǎn)崗位和重點(diǎn)人員，聚焦重點(diǎn)權(quán)力，對(duì)重點(diǎn)（關(guān)鍵）崗位制定“個(gè)性化”風(fēng)險(xiǎn)防控措施，對(duì)重點(diǎn)（關(guān)鍵）崗位權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，通過(guò)監(jiān)督-再檢查-再監(jiān)督，及時(shí)糾正防控手段與措施，規(guī)范重點(diǎn)（關(guān)鍵）崗位權(quán)力運(yùn)行，增強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)（關(guān)鍵）崗位監(jiān)督的針對(duì)性和實(shí)效性，實(shí)現(xiàn)“不能腐”的管控機(jī)制。

作者簡(jiǎn)介：張惠民（ 1964-9）男，漢族，河北保定人，博士研究生，高級(jí)政工師，研究方向：黨建與紀(jì)檢工作；現(xiàn)任神華榆林能源化工有限公司黨委副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席。endprint