WTO爭端解決機制：惟主動者強

于洋

目前，利用WTO爭端解決機構成員間的爭端仍是WTO成員維護其權利的主要途徑。利用WTO爭端解決機制也在一定程度上限制了全球貿易保護主義及單邊貿易措施的實施。截至目前，高收入成員是適用WTO規則最為活躍的成員，其向WTO提起的爭端案件最多，同時被訴爭端案件也最多；而近十年來低收入成員幾乎很少參與WTO爭端案件。

中國在對外貿易得到迅速發展的同時，與貿易伙伴的貿易糾紛和爭端也在不斷增多，在WTO被訴的爭端案件已經位居發展中成員之首。

WTO爭端案件的特點和趨勢

數據顯示，訴諸到WTO爭端案件總體呈下降趨勢。來自worldtradelaw的數據顯示，1995年～2017年，訴至WTO的爭端案件532起，年均23起。在WTO成立的9年內，訴至WTO的爭端案件305起，占全部案件的57%；2004年以來，訴至WTO的爭端案件總體呈下降態勢，但2012年訴至WTO的爭端案件達到最近14年的峰值（27起），2013年訴至WTO的爭端案件也高達20起；此后訴諸WTO的爭端案件呈現下降趨勢，2014年～2017年，訴至WTO的爭端案件年均14.5起。

但值得關注的是，最近幾年，涉及第21.5條執行異議問題的訴訟顯著增多。1995年～2017年WTO成員提起的第21.5條執行異議訴訟58起，共涉及48個爭端事項。

1.涉及GATT 1994、《反傾銷措施協定》和《補貼與反補貼措施協定》的爭端案件最多。在1995～2017年訴諸WTO爭端解決機制的532起爭端案件中，共涉及WTO下的26個協定，其中涉及GATT 1994的案件最多，共計427起，占比高達80%；其次為涉及《反傾銷措施協定》的案件120起，占比23%；涉及《補貼與反補貼措施協定》的案件113起，占比21%；其他比較多的還包括涉及《農業協定》79起、《技術性貿易壁壘協定》54起、涉及《進口許可程序協定》48起、涉及《實施衛生與植物衛生措施協定》47起、涉及《與貿易有關的投資措施協定》41起、涉及《與貿易有關的知識產權協定》36起、涉及《加入議定書》和《服務貿易總協定》均為27起，及涉及《紡織品和服裝協定》16起等。

值得一提的是，在WTO爭端解決機制下，技術性貿易措施領域的爭端案件主要是涉及《技術性貿易壁壘協定》以及《實施衛生與植物衛生措施協定》；但是在2013和2014年新出現涉及《裝運前檢驗協定》的爭端案件，并且比較集中，高達5起。

2.涉及《服務貿易總協定》爭端案件的提起方主要為發達成員，近兩年案件突增明顯。在訴諸WTO的爭端案件中，涉及《服務貿易總協定》27起，提起方為發達成員15起；其中，美國提起的涉及《服務貿易總協定》的爭端案件最多，共計9起；其次是歐盟4起。涉及《服務貿易總協定》的爭端案件被訴的成員中，中國最多（6起），其次為歐盟5起，加拿大3起。值得一提的是，2007～2017年涉及《服務貿易總協定》的12起爭端案件， 其中6起均是針對中國服務貿易措施提起的訴訟，包括電子支付措施1起、金融信息服務3起、出版物和音像制品的貿易權和分銷措施1起，及中國集成電路的增值稅1起。

自2007年以來，涉及《服務貿易總協定》的爭端案件發案頻率總體不高，除2008年有3起案件外，2007年、2010年和2012年均為1起，2009年、2011年、2013年和2015年均沒有涉及《服務貿易總協定》的爭端案件。但2017年涉及《服務貿易總協定》的爭端案件高達4起，達到歷史高峰。2017年涉及《服務貿易總協定》的爭端案件中，卡塔爾發案3起（被訴方為阿拉伯聯合酋長國、巴林、沙特阿拉伯），涉及《服務貿易總協定》，涉及的其他協定包括《與貿易有關的知識產權協定》和GATT 1994；俄羅斯發案1起，被訴方為烏克蘭，涉及《服務貿易總協定》，涉及的其他協定包括GATT 1994、《進口許可程序協定》《實施衛生與植物衛生措施協定》《技術性貿易壁壘協定》《馬拉喀什建立世界貿易組織協定》以及《入世議定書》。

3.近年來，涉及《農業協定》的爭端比較集中，尤其是中國被訴案件爭議條款覆蓋范圍比較廣。 1995年～2017年，涉及《農業協定》的爭端案件79起，由21個WTO成員提起。美國、歐盟、加拿大提起的涉及《農業協定》爭端案件占全部《農業協定》爭端案件的56%；其中美國提起的案件最多（27起），其次是加拿大和歐盟均為9起，其他提起案件較多的成員包括巴西6起、危地馬拉5起、新西蘭5起、阿根廷4起和墨西哥3起。

爭端涉及《農業協定》的條款包括：第2條（產品范圍）、第3條（減讓和承諾的并入）、第4條（市場準入）、第6條（國內支持承諾）、第7條（國內支持的一般紀律）、第8條（出口競爭承諾）、第9條（出口補貼承諾）、第10條（防止規避出口補貼承諾）、第11條（加工產品），第13條（適當的克制）、第14條（衛生與植物衛生措施）、第15條（特殊和差別待遇）、第19條（磋商和爭端解決）和第21條（最后條款）。

2008年金融危機以來，涉及農業協定的爭端案件發案比較集中，2009年～2017年涉及《農業協定》的爭端案件占涉及《農業協定》全部爭端案件的23%。尤其是中國被訴案件比較典型和復雜，表現在：案件的第三方數量幾乎為所有爭端案件第三方之最，爭端涉及的條款覆蓋范圍廣等特點。中國提起和被訴涉及《農業協定》案件6起，其中提起案件（DS392）涉及WTO協定的相關條款包括：《農業協定》第4.2條和第19條、《關于爭端解決規則與程序的諒解》2個條款、《1994年關稅與貿易總協定》2個條款和《實施衛生與植物衛生措施協定》13個條款。

中國被訴涉及《農業協定》的爭端案件5起：（1）DS511案件涉及《農業協定》第3.2條、第6.3條、第7.2（b）條。該案專家組階段的第三方為：澳大利亞、巴西、加拿大等26個成員。（2）DS451案件涉及《農業協定》第3條、第9條和第10條，《1994年關稅與貿易總協定》2個條款，《補貼與反補貼措施協定》共16個條款，《中華人民共和國加入議定書》第一部分第1.2段；《中國加入工作組報告書》從第18段到第324段中的39個段落。（3）DS390、DS388和DS387案件涉及《農業協定》第3條、第8條、第9條、第10條和第19條；《關于爭端解決規則與程序的諒解》第1條和第4條；《補貼與反補貼措施協定》第3條、第4條和第30條；《中華人民共和國加入議定書》第12.1段和第1.2段；《1994年關稅與貿易總協定》第3.4條和第22.1條；《中國加入工作組報告》第234段。endprint

4.高收入成員提起的WTO爭端案件最多，同時其被訴的爭端案件也最多，是適用WTO規則最為活躍的成員。根據世界銀行的劃分標準，1995～2017年，高收入成員提起的WTO爭端案件共318起，被訴WTO爭端案件303起；中高收入成員提起的爭端案件117起，被訴103起；中低收入成員提起的爭端案件87起，被訴102起；低收入成員提起的爭端案件26起，被訴24起。

從近10年的數據統計來看，高收入成員發案和應訴案件基本保持變化一致的態勢，發案較多的2012～2014年，同時也是應訴最多的年份。總體上看發案的數量略高于被訴案件的數量。中高收入成員發案和被訴的變化趨勢沒有規律，總體看發案的數量略高于被訴案件的數量。中低收入成員發案和應訴案件基本保持變化一致的態勢，但應訴的案件高于申訴案件。低收入成員的發案和應訴案件都非常少。由此可見，高收入成員運用WTO規則最多，低收入成員幾乎很少運用WTO規則。

中國提起和被訴WTO爭端案件的特點與趨勢

1.中國提起和被訴WTO爭端案件的主要對象為美國和歐盟。1995年～2017年，中國在WTO提起爭端案件15起，被訴39起，作為第三方參與WTO爭端案件141起。我國2002年提起首起WTO爭端案件，2007年提起第2起，截至目前除了2014年中國沒有提起爭端訴訟外，中國每年都向WTO提起爭端案件。其中，向WTO提起爭端案件的高峰出現在2009和2012年，均為3起。中國提起WTO爭端案件的對象為美國和歐盟，其中對美國10起，對歐盟5起。

在中國被訴的39起爭端案件中，被訴集中的年份為：2012年高達7起，2008年為5起，2007、2009、2010、2016年均為4起。截至目前，中國被訴的WTO爭端案件大部分是由發達成員發起，美國、歐盟、加拿大、日本共發起34起，占比高達87%；其中美國發案21起，歐盟8起（均發生在2010年以后），加拿大3起，日本2起。在發展中成員中，墨西哥發案4起，危地馬拉1起。

2.中國被訴爭端案件涉及爭議協定條款的法律點比較集中。截至目前，中國被訴的39起爭端案件主要集中在《關稅與貿易總協定》《加入議定書》《補貼與反補貼措施協定》《反傾銷措施協定》《服務貿易總協定》《與貿易有關的投資措施協定》《農業協定》與《貿易有關的知識產權協定》等10個領域。其中涉及《關稅與貿易總協定》最多為32起，其次為涉及《加入議定書》24起、《補貼與反補貼措施協定》16起、《反傾銷措施協定》8起、《服務貿易總協定》6起、《與貿易有關的投資措施協定》和《農業協定》均為5起。

中國被訴爭端案件涉及協定條款的法律點相對集中。比如：（1）涉及《加入議定書》的24起案件中，援引頻率較高的條款包括：第7.2和7.3條（非關稅措施）；第5.1和5.2條（貿易權）；第8.2條（進出口許可程序）；第10.3條（補貼）；第11.3條（對進出口產品征收稅費）等等。（2）涉及《補貼與反補貼措施協定》的16起案件中，援引頻率較高的條款包括：第3條（禁止），主要集中于第3.1（b）條和第3.2條；第1條（補貼定義）；第2條（專向性）；第12條（證據）；第14條（以接受者所獲利益計算補貼的金額）；第15條（損害的確定）等等。（3）在涉及《反傾銷措施協定》的8起爭端案件中，援引頻率較高的條款包括：第3條（損害的確定），第6條（證據），第2條（傾銷的確定），第9條（反傾銷稅的征收）等。

3.我國提起的第21.5條執行異議訴訟2起案件仍在進行中，美國和歐盟的執行情況不容樂觀。在第21.5條執行異議訴訟的58起案件中，中國被訴爭端案件2起；中國提起案件2起。中國提起的2起案件目前仍在進行執行異議程序，訴訟程序持續的時間比較長，表明美國和歐盟的執行情況不容樂觀。

截至目前，第21.5條執行異議訴訟被訴方主要是發達成員，其中美國（24起）和歐盟（8起）被訴案件占第21.5條全部被訴案件的55%，這表明美國和歐盟等發達成員在很多情況下都未能在合理期限執行DSB的裁決。從第21.5條提起磋商到執行完成的時間來看，美國執行DSB裁決的時間都比較長。由此，亟待深入研究發達成員的執行情況，以便采取有效的應對策略。

中國應積極利用WTO爭端解決機制解決貿易爭端

截至目前，中國提起爭端訴訟的大部分案件的主要主張獲WTO爭端解決機構支持。比如，在DS392、DS397、DS399案中，中國在爭端中提出的大部分主張均得到WTO爭端解決機構的支持。在DS405案中，專家組除了基于司法經濟原則對我國提出的6項主張未予以支持外，其余大部分主張均予以支持。在DS379案中，專家組針對中國提出的“雙重救濟”訴求，認定美國并未就是否在本案提起的反傾銷和反補貼合并調查中出現了“雙重救濟”展開調查，違反了《補貼與反補貼措施協定》第19.3條、第10條和第32.1條。

因此，中國要積極利用WTO爭端解決機制解決我國與貿易伙伴的貿易爭端，合理有效保護國內產業的利益，維護產業安全。endprint