加強基層紀檢監察案件檔案管理的探析

解科云

慈溪市橫河鎮人民政府

案件檔案是指紀檢監察機關在履行紀檢監察職責，查處各種違紀案件工作中形成并處理完畢的、具有保存價值的、經過整理立卷系統保管的紀檢監察案件材料。近年來，隨著紀檢監察機關監督執紀工作的不斷深入，紀檢監察和監察調查的范圍和力度不斷加大，特別是黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央堅定推進全面從嚴治黨，這對紀檢監察辦案水平和案件檔案質量提出了更高的要求。本文從基層紀檢監察部門的視角，就加強案件檔案管理談些看法。

1 充分認識基層紀檢監察案件檔案的重要作用

1.1 案件檔案的證據作用

紀檢監察案件從立案到結案，要歷經初步核實、審查調查、閱卷審理、處分執行等工作環節，需要收集大量的證據材料、當事人和證人的談話筆錄、案件討論會議記錄和相關文件材料。這些材料是對案件當事人給出何種處分的依據，直接體現案件的公平合法性，具有重要的證據價值。

1.2 案件檔案的教育作用

案件檔案能揭開一個黨員干部蛻化變質、腐化墮落的軌跡，是紀檢監察部門開展宣傳教育的生動素材。對案件檔案資源進行開發利用，以檔案展覽的形式開展警示教育，具有較強的說服力和感染力。特別是發生在身邊的案子，是活生生的例子，更具有教育意義。通過案件檔案剖析反面典型，讓廣大黨員干部以案為鑒樹立正確的“三觀”，牢牢筑立拒腐防變的底線，做到警鐘長鳴。

1.3 案件檔案的參考作用

通過對案件檔案的分析，可以看出近期違紀的總體情況和趨勢，給黨委、紀委的領導提供決策服務，對下步工作指出方向。同時，通過借鑒案件檔案，對處理同類違紀問題給出參考意見。

2 當前基層紀檢監察案件檔案管理中存在的問題

2.1 質量不夠到位

基層紀檢監察部門注重辦案人員的紀檢業務培訓，而忽略檔案業務培訓，普遍存在“重業務輕檔案”的現象，紀檢監察案件檔案的收集、整理不夠規范，從而導致檔案的總體質量和檔案的管理水平不高。

2.2 歸檔不夠及時

紀檢監察部門的案件已經結案，但歸檔工作往往滯后，很多案卷用夾子夾著堆放在一起，有些案件因個別材料需要補齊或缺少承辦人簽字等原因而遲遲無法裝訂成卷，直接影響了檔案的歸檔。

2.3 利用不夠充分

通過案件檔案的開發利用，可以給領導決定提供依據，可以為同類案件給出參考意見，也可以作為反面教材進行警示教育。但目前，案件檔案一旦完成，就變成了“死檔案”，基本不見天日，案件檔案的開發利用亟待加強。

3 加強基層紀檢監察案件檔案管理的對策

3.1 注重案件檔案的規范收集

一是確定案件檔案立卷部門。根據“誰辦理，誰立卷”的原則明確案件檔案的立卷部門。案件檔案實行案件承辦部門立卷制度，做到誰辦案誰立卷，案件承辦人員從受理辦案開始，著手收集辦案全過程形成的材料，案件結案就意味著材料收集完畢，進入以案件為單位的整理立卷階段。

二是確定案件材料的歸檔范圍。案件檔案具有極高的政治性、敏感性、系統性和專業性，因此，它的收集必須規范、嚴謹。案件材料必須根據中央紀委、監察部、國家檔案局《紀檢監察機關案件檔案管理辦法》的規定來確定案件檔案的收集范圍。同時，在案件的辦理過程中產生的錄音、錄像、照片、影片等聲像檔案及實物檔案，須標注好制作時間、承辦單位、制作人、相關說明、案卷互見號，按照有關檔案管理要求，隨案件材料同時歸檔。

三是確保案件材料的真實有效。案件檔案具有政治性、嚴肅性，基于這一特點，案件承辦人員必須保證收集的材料來源可靠、真實有效。

3.2 加強案件檔案系統整理

一是力爭檔案的及時歸檔。“平時歸卷”制度比較適用于紀檢監察案件檔案，案件承辦部門在案件辦理完畢后，將案件資料及時整理歸檔。在歸檔的過程中必須清點核查已歸檔的文件材料是否齊全完整、材料有無歸類或歸卷錯誤、被借閱的材料是否及時歸還。

二是保持文件的歷史聯系。紀檢監察案件按程序分為立案、辦案、結案等過程，辦案過程就是一個系列工程，貫穿于立案、辦案、結案全過程形成的文字材料，是個有機統一的整體，根據案件檔案“保存材料歷史聯系”的原則，在整理時不可前后顛倒，不可分割。案件檔案必須按初步核實材料、審查審理材料、決定執行材料、結案材料的順序把每個階段的材料依次排列，案卷的裝訂也必須依次編寫頁號。

3.3 確保案件檔案的安全管理

一是案件材料的信息安全。紀檢工作具有較強的政治性，要求在辦案過程中，確保案件檔案信息安全。確保案件檔案的信息安全，最主要的是要對案件信息進行保密管理。主要包括：對檢舉人、控告人的個人信息、家庭住址等信息，嚴格按照規定予以保密；對檢舉、控告內容予以保密；對案件的處理信息予以保密。紀檢材料牽扯范圍廣、檔案保密度高，案件信息泄露會造成難以挽救的嚴重后果，應堅決杜絕因泄密而導致的腐敗現象發生。

二是辦案過程的保管安全。紀檢監察案件辦案過程錯綜復雜，違紀行為的證明材料和調查材料的調取存在難度大、周期長的情況，這給紀檢監察案件材料的保存和管理帶來較大挑戰。因此要求承辦人員在案件處理過程中對案件材料進行妥善保管，確保案件材料的保管安全。

三是案件檔案的存放安全。歸檔的紀檢監察案件材料必須在結案年度歸檔。案件承辦單位應將當年結案后整理完畢的案卷，在第二年的第二季度移交到檔案部門進行集中統一管理，確保案件檔案保管安全。

3.4 推行信息化背景下的雙套制管理

案件檔案的信息化是紀檢監察工作邁向信息化的必經之路。省紀委、省監委的審理輔助信息系統作為紀檢監察案件檔案的信息化平臺，實行線下紙質檔案與線上電子檔案的雙套制管理。紙質檔案數字化后上傳到系統平臺，案件資料實行線上線下的同步審批，實現了紙質檔案和數據管理的無縫對接，整合了檔案資源。使用計算機技術，一是通過搜索姓名能查到指定案件，提升了工作效率，為案件檔案的開發利用提供了方便；二是計算機為案件檔案做了信息化備份，實現了檔案的雙重保管。