從歷史文獻看游牧者與農耕者相似的抉擇*

于 萍

(新疆師范大學歷史學院，新疆 烏魯木齊 830017)

近年來“炒”的很火的拉鐵摩爾等人的“內亞視角”，主張站在“他者”的角度，即以游牧群體對自身的概念、方法和世界觀去理解和講述游牧與農耕的關系。對游牧者的內侵不再進行道德上的判定，而是從生存角度進行分析。然而“內亞視角”只是看到了游牧群體南侵不得已的苦衷，強調游牧者所面臨的生存困境。但是，游牧的困境又如何不是農耕也要面對的。翻開歷史文獻，中原王朝與游牧政權的戰爭與和平，幾乎貫穿歷史發展的始終。而二者卻在戰和之間互相交往、互相融合，進而成為中華民族的一員。因而學界對游牧與農耕戰和問題之研究的成果不勝枚舉、俯拾即是。然其多從政治角度入手而對其中的經濟、人口因素有所忽略。正基于此，本文旨在前人研究之上，拾遺補闕，從游牧群體與農耕群體的經濟形態入手并輔以其它影響因素，粗線條的考察與剖析了游牧者與農耕者所面臨的共同抉擇。即二者對于生存空間的爭奪。

一、游牧社會

說起游牧社會，首先使人想到的是天青草綠，牛羊遍野，到處充滿著歡聲笑語，這樣一副壯闊無比生機勃勃的草原全景圖。但游牧生活卻不如人們想象的那樣美好、愜意。牧民異常忙碌辛苦，并且經常受到一些難以預測的危險。如《史記·匈奴列傳》載：漢武帝元封六年(公元前105年)“其冬，匈奴大雨雪，畜多饑寒死。”[1]又如《漢書·匈奴傳》云：武帝后元元年(公元前88年)“連雨雪數月，畜產死，人民疫病，谷稼不熟。”[2]可見，自然災害造成游牧群體財產、人員的巨大損失，破壞著游牧經濟的發展。由于游牧民過著逐水草而居的生活，在野外放養的馬匹、牛羊等牲畜是他們全部財產。當草原地區發生重大災害時，這對游牧民將會是毀滅性的打擊。因此，游牧群體在以游牧為主業的同時，也從事農作、狩獵、采集、貿易、掠奪等輔助性生業。而在自然災害頻發之時，游牧群體或要求擴大與農耕地區通貢貿易規模或不斷南下劫掠以補充需用的不足。

(一)對外貿易

眾所周知，單一、粗放的游牧經濟有著與生俱來的缺陷，時常無法自給自足。因此游牧社會必須與農耕社會進行交換。其主要形式則是對外貿易。其包括朝貢和互市兩方面。貿易不僅給游牧社會帶來了巨大經濟效益而且農耕社會也從中獲利。據《明史·食貨四》載：“番人嗜乳酪，不得茶，則困以病……用制羌、戎，而明制尤密。”[3]游牧者以中原地區為市場，銷售其畜產品如馬、牛、羊、獸皮等來換取糧食、谷物、瓷器、茶葉、絲綢等生活必需品和奢侈品。《明史·黃驥傳》也云：“至西域所產，惟馬切邊需。”[3]因農耕地區本身產馬很少，且馬的品種不佳，通過與游牧社會的貿易可以解決對馬匹的迫切需求。而漢武帝也曾因求大宛天馬不得，而貿然發動了對大宛的戰爭。

綜上可知，農耕社會與游牧社會之間的貿易是互利共贏的，但從長遠來看游牧對農耕的依賴性卻顯得更大。盡管游牧者大都通過貿易互市或朝貢的方式獲得生活必需品，但在貿易之余或貿易關系被切斷之時，他們也會發動戰爭以掠奪的方式來解決需用不足的難題。

(二)掠奪

掠奪也是一種輔助性生業。而掠奪又可分為生計性與戰略性。戰略性掠奪一般采取恐嚇、威脅、攻擊農耕社會的手段以實現其政治、經濟目標。甚至在某種程度上說，戰略性掠奪是為生計性掠奪服務的。漢高祖白登之圍后，實行與匈奴和親的政策，直到武帝初年漢匈之間雖然沒有發生較大的戰爭，但匈奴經常出言不遜，破壞和約，從高后到景帝幾十年間，匈奴犯邊的事件多達十余次。而每次犯邊之后漢朝除了象征意義的抵抗、反擊之外就是源源不斷地增加對匈奴的“歲賜”。《史記·匈奴列傳載》載：孝文皇帝前六年(公元前174年)給匈奴單于的信中寫到：“遺單于甚厚……服繡袷綺衣、繡袷長襦、錦袷袍各一……錦三十匹，赤綈、綠繒各四十匹。”[1]針對匈奴背棄和約“入居河南地，侵盜上郡葆塞蠻夷，殺掠人民”[1]的行為，孝文帝不僅沒有大力懲處，反而賜予了匈奴單于更多物資。其后武帝也曾在朝會上指出，漢賂匈奴的禮物非常豐厚，但匈奴單于卻“待命加嫚，侵盜亡已。”[2]進而致使“邊境被害”[2]漢朝源源不斷地向匈奴輸送物資，但并未換來所謂的和平，匈奴仍不斷內侵。可見，匈奴等游牧群體對農耕區采取的戰略性掠奪，使得游牧區對農耕區形成壓迫。以戰爭手段威脅、敲詐、勒索農耕區以換取經濟上的利益。

生計性掠奪即游牧群體通過對農耕地區的直接掠奪而獲得物資。這是游牧經濟生態的一部分，它有時會配合游牧的季節活動，一般發生于秋季或初冬。這是因為此時游牧民大都已完成了一年的游牧工作，兵強馬壯。但草原地區在經受嚴重天災之時，游牧群體南侵就可能隨時發生。如《明史·世宗本紀二》載：嘉靖二十五年(1546年)“俺答款同大塞……犯宣府……九月，俺答犯寧夏”，嘉靖二十七年(1548年)“春正月，把都兒寇廣寧”，嘉靖二十年(1549年)“春二月壬子，俺答犯宣府”[3]等等。可見此時北方蒙古犯邊不再局限于秋季或初冬，而是一年四季不間斷發生。這是因為明代處于我國氣候最為寒冷的小冰期，在這樣的氣候條件之下自然災害頻發，這也導致了北方游牧民的不斷南下。

綜上可知，掠奪是游牧社會的輔助性生業，即使在游牧與農耕和平交往時期，局部地區仍然存在著沖突和戰爭。游牧社會對農耕社會進行的掠奪，無論是戰略性還是生計性的歸根究底都只是人類生存動機下的無奈選擇。

二、農耕社會

談到農耕社會，首先想到的是地大物博、物產豐富、冠帶之國、禮儀之邦。但是農耕地區的實際情況也許并不是想象的那樣美好。自然災害不僅對游牧社會產生巨大的破壞，在災害面前農耕社會也無法幸免。如《漢書·五行志下》載：“武帝元狩元年十二月，大雨雪，民多凍死”[2]；又如《西京雜記》也曾提到：“元封二年，大寒，……野鳥獸皆死，……三輔人民凍死者十有二三。”[4]可見農耕社會在天災之前也可能不堪一擊。災害造成糧食減產，人民的死亡。若此時恰逢游牧群體南侵，可能會導致國家動蕩，王朝滅亡，明朝就是一個顯例。縱觀中國歷史文獻，從災害造成的大量流民到揭竿而起的亂民之間，實際只是一步之遙。歷史上大大小小的農民起義，其時多有災害發生。黃巾起義、黃巢起義、李自成領導的農民起義也都是在災害背景下發生的。可見天災會加速、加重人禍，人禍又加深了天災所造成的后果。

孟子在兩千多年前曾指出，在無天災、人禍、百姓勤懇勞作之時。普通老百姓五十歲才能著布帛縫制的衣服，七十歲才能偶爾品食肉菜，數口之家方能沒有凍餒之患。可見對農耕群體來說生存也是極其不易的。農耕群體一般以種植業為主。種植業的發展則表現在糧食作物單產提高和可耕種土地面積的增加。

(一)農作物的作物單產發展

在未引進紅薯、玉米、花生等高產的糧食和經濟作物之時，從中國幾千年的農業發展進程之中可知，單產的提高主要取決于耕作方式和農業技術的改善。即精耕細作的精細程度的提高。然而僅靠這一點并不會引起農作物產量的大度幅度提高。以黃河中下游農耕區旱地作物粟為例，漢代粟畝產約為120斤，隋唐約為140斤，北宋約為117-155斤，明清約為150-200斤。[5]在將近兩千年的時間中粟的畝產只增長了30-80斤，增長率為25%-67%。可見當時的農業生產率是極低的。相對于糧食畝產的緩慢增長，千年來中國的人口卻在激增。葛劍雄先生認為秦始皇統一六國前全國人口約為2000萬。漢平帝元始二年(2年)人口約為6000萬。西漢至隋唐因天災、人禍的不斷發生，人口銳減，后隨著唐王朝的建立，社會安定，人口逐漸恢復，到唐玄宗時期人口大約在8000萬左右。明清兩代是中國人口不斷增長的時期，明代人口約為2億，清末人口約為4億。[6]可見，從先秦時期到清朝，中國的人口增長了3.8億，清末人口為先秦的20倍。

俗話說：國以民為本，民以食為天。人口，在無所妨礙時，以幾何級數率增加。生活資料只是以算數級數率增加。[7]按照人類生存、發展離不開食物的自然定律，可知生存資料增長亦必須與人口增長相平衡。因此，人口不斷的增長要求農業生產有著與之同步的發展進程，依靠精耕細作所帶來的農作物單產的提高，這是遠不能滿足社會發展的需要。為了百姓的生存，為了國家的延續，農耕地區的統治者多通過拓展耕地面積的方式來解決人口激增帶來的治理壓力。

(二)耕地面積的擴展

耕地面積的擴展主要表現為農耕王朝對外戰爭，開疆辟土。農耕社會與游牧社會經常陷于沖突之中，這其中不僅有游牧民南下掠奪中原的人口、物資，還包括中原王朝的北上反擊。雙方之間的這種互動，因而導致了中原地區與游牧群體在和平交往之中卻摻有戰爭的存在。

觀中國歷史，在歷史上被歌頌的明君圣主如：秦始皇、漢武帝、唐太宗等，大都有開疆拓土之功。“貞觀之治”、“開元盛世”、“康乾盛世”等也都因經濟繁榮、疆域廣闊、政治清明、文化繁榮而彪炳史冊。因而開疆辟土，封狼居胥也成為了想要有所作為的明君圣主的目標。但對外擴張多被時人當做勞民傷財的行為。“得其地不足以為廣，有其眾不足以為強，自上古不屬為人。”[1]的觀點盛行。然而疆域領土的拓展真無用嗎？漢唐兩代都出現過對于這個問題的討論。

武帝以“復九世之仇”為由，與匈奴進行了多年的戰爭。同時以斷匈奴右臂的目的經營西域。兵連禍結、窮兵黷武導致漢朝出現“海內虛耗，戶口減半”[2]的情況。因而武帝晚年下詔罪己，適時地調整統治政策。并指出“當今務在禁苛暴，止擅賦，力本農，修馬復令。”[2]昭帝時，朝廷曾對武帝朝的對外政策進行了一次大討論。有的官員認為漢匈和親，每年給予匈奴大量的財物，但匈奴仍不斷內犯。同時，漢朝經過七十多年的休養生息，使漢朝改變了建國初期一窮二白的局面，國富民強。因而，武帝認為反擊匈奴的時機已經到來。所以同意對匈作戰。然而，有的官員卻認為武帝“苦師勞重，以略無用之地……愚竊見其亡，不睹其成。”[8]認為與匈奴的戰爭只是勞民傷財，征服的土地也并不適合耕種、居住，可以說武帝北擊匈奴，西通西域的政策是錯誤的。無獨有偶，這樣的討論在唐太宗時也曾發生過。

唐太宗平定高昌之后，準備將高昌設為唐朝州縣，鞏固已經取得的成果。但是以褚遂良、魏徵為代表的大臣們卻強調所謂的“華夷之辨”，認為明王應“先華夏而后夷狄……不事遐荒”[9]，可以討伐有罪的高昌王但是不能滅亡高昌國。并認為在高昌設州縣之后其駐地的兵員、輜重是難以保證的而且耗費巨大，這只會加大國家的財政支出，屬于“散有用而事無用”[10]的行為。

漢武帝和唐太宗在戰爭取得勝利之時或設立都護府或設立郡(州)縣、羈縻府州對其進行統治。其目的都是鞏固對北方游牧部族作戰取得的成果并控制和經營西域地區。控制住西域地區就可以削弱和牽制北方游牧群體的勢力，保護河西、隴右的安全，進而斷其右臂。防止游牧勢力對中原地區形成包圍態勢。并且利用新開拓的領土來充當戰略緩沖地帶，確保中原王朝的安全。除上文提到的政治因素外，開疆拓土還有這深刻的經濟根源。

對游牧社會而言，農耕群體與游牧群體的戰爭可消滅游牧群體的有生力量和其賴以存在的經濟基礎。據《史記·匈奴列傳》載：“……陰山，東西千余里，草木茂盛，多禽獸，本冒頓單于依阻其中……邊長老言：匈奴失陰山之后，過之未嘗不哭也。”[2]冒頓單于曾游牧的陰山地區，此地后成為漢帝國的領土。匈奴被迫北徙，使其游牧區域不斷變小。此外，河西走廊地區，武帝前亦為匈奴所游牧。匈奴失此地后，常日夜悲痛，感嘆祁連山的失去使得匈奴的六畜都無法不蕃息。游牧群體在戰爭中失敗了，因而土地喪失，動搖了“國之根本”，實力也就衰弱了。相對而言，中原王朝疆土卻得以擴張，對游牧部族就產生了絕對優勢。可見，農耕王朝對游牧部族的主動出擊就如蜀漢對曹魏的北伐般都是以攻為守以實現保境安民。

對農耕社會而言，封建王朝的疆域擴展活動大都是在政治清明、經濟繁榮時期展開的。這是因為在王朝建立之初，因戰亂、災害、疾疫等原因造成了早期人口銳減，土地荒蕪，而王朝初期政治清明也使得當時的田制對百姓充分授田有一定保證，人地矛盾問題尚未顯現。但是隨著社會穩定、經濟發展、人口增長，進而使得人地之間的矛盾開始凸顯。人口移動或者移民可以緩解人口增長帶來的壓力，使人口增長與生活資料的增長兩相平衡。而移民則需要土地，要解決因人口激增而導致的人地矛盾問題則必須不斷向外尋求土地，發動對外戰爭，開疆拓土以擴大了耕地面積。中國的人口從始皇統一六國前的2000萬到清末的四億，中國的疆域也從秦朝的“東至海暨朝鮮，西至臨洮、羌中，南至北鄉戶，北據河為塞，并陰山至遼東。”[1]到清時的“北起薩彥嶺……南至南海諸島，西起巴爾喀什湖……東至庫頁島。”[11]到清朝時的國土面積竟達一千多萬平方公里。可見，人口的增長伴隨著國土面積的擴張，人口增殖是推動耕地拓展的動力。

要之，人口的滋生、人多地少、土地兼并，這一切都要求農耕民族不斷地向外尋求土地，開疆辟土，以求解決人地矛盾。盡管游牧地區環境惡劣，但理論上年降水量只要在250毫米以上的地區都可進行農業生產。[12]秦朝北擊匈奴，移民實邊，開陰山以南之疆土。漢繼秦法，以河套為根據地，開辟了隴西四郡，從此河套與河西農業區便與中原連為一起，成為主要的農耕區之一。與此同時，游牧群體南下劫掠，也必須有推力和引力，推力即游牧地已經有了無法生存下去的理由，引力即為中原地區可以為游牧民的生存提供糧食等。[13]可見無論是游牧或農耕群體其抉擇最終也主要是生存空間的爭奪或者說是生存本身的較量。