美國高等教育認可制度研究

余納　沈玉潔　李大平

摘 要 美國高等教育認可制度的實施目的主要在于提供大學院校協助與建議，發展其多元特色并能在學術自主的前提下完成其教育目的，以持續改善及提升高等教育質量。美國高等教育認可制度依據認可的對象，可分為機構認可與專業領域認可兩種。由美國高等教育認可程序中，可發現認可的方式主要采取自我評鑒與外部同行的實地訪視兩種評鑒方法。

關鍵詞 美國 高等教育 認可制度

Abstract The purpose of implementation of higher education accreditation system in the United States is primarily to provide assistance and advice in University， the development of multi features and can complete the purpose of education in academic autonomy under the premise， to continue to improve and enhance the quality of higher education. The accreditation system of higher education in the United States can be divided into two categories： institutional accreditation and professional accreditation. In the accreditation process of higher education in the United States， two kinds of evaluation methods are mainly adopted： self evaluation and field visits by external peers.

Keywords the United States； higher education； accreditation system

1 美國高等教育認可制度的目標

認可制度形成之初，主要目的在于解決中等教育與高等教育的銜接、大學院校之間學分轉移、抵免問題以及淘汰虛有大學之名的機構，隨著各個認可團體自愿性的組成，認可制度成了大學發揮自主精神，藉由評鑒的方式改進校務或學程質量的重要方式。及至聯邦政府介入高等教育，認可制度的目的又跟著產生變化。20世紀70-80年代期間被譽為認可之舵的后中等教育認可審議委員會為認可制度的重要推動與改善、協調單位，曾經指出美國高等教育實施認可制度的目的有以下六項：第一，藉由評估教育效能的標準與指導原則，來促進教育的精致化。第二，藉由不斷地自我研究與再計晝，以促進學校進步與改進教學計劃。第三，增加其他機構、教育同業、及社會大眾對認可的院校具有完成既定教育目標的信心。第四，提供咨詢與協助，發展大學院校的教學設施。第五，鼓勵院校發展特色，并完成其獨特的任務。第六，保護院校免受外來因素危害教育效能與學術自由。

在高等教育認可審議會成為統籌認可活動的核心單位后，因應聯邦政府的介入以及時勢變化，將原先后中等教育認可審議委員會所提出的六項目加以修正， 歸納為以下四項：第一，確保質量：認可地位的取得代表著師資、課程、學生服務、圖書資源等各方面通過最基本的質量標準。第二，取得聯邦政府經費補助資格：學生貸款及相關聯邦經費補助方案，規定申請者必須來自通過認可的校院，因此大學院校透過認可制度來取得經費補助。第三，簡化轉學手續：學生轉學時若采取測驗方式，是最能夠幫助學校選擇適當學生以保持教育水平的方式之一，但各校為了避免時間、人力物力的浪費，經常利用認可地位來簡化學生轉學手續，認可地位的取得成為教育機構決定學分抵免的依據。第四，增進企業雇主信心：企業雇主遴選員工時，可從應征者過去就讀的教育機構或學程是否具備認可地位，判斷應征者的專業訓練素質而定取舍；同時，雇主也能利用認可地位決定員工到教育機構在職進修的學費補助。

由此可見，美國高等教育認可制度的實施目的主要在于提供大學院校協助與建議，發展其多元特色并能在學術自主的前提下完成其教育目的，以持續改善及提升高等教育質量，另一方面也透過認可制度證明績效，使高等教育機構之間相互信任，不至于產生轉學不易的困 擾，而聯邦政府與民間企業也得以利用認可制度作為經費補助或投資的依據。[1]

2 美國高等教育認可制度之類型

美國高等教育認可制度依據認可的對象，可分為機構認可與專業領域認可兩種（U.S. Department of Education，n.d.），以下分別說明二者之重點。

機構認可系以整體學校的校務為評鑒對象，由區域性或全國性的認可團體執行認可活動（U.S. Department of Education， n.d.）。各認可協會透過詳細的認可標準與流 程，檢視受評機構的教育內容、教師資格、教師工作量、學生入學與畢業率、學生服務、圖書設備、財政狀況、行政管理等各個層面是否符合認可標準及機構自身的教育目標，依認可標準達成情形決定其認可地位。[2]

專業領域認可是由全國性的專業性認可團體所實施的認可活動，其對象主要是針對高等教育機構內的系所或學程、專業學校（如 醫學院、法學院）以及非學校機構（如醫院、診所）所提供的課程。[3]認可團體設立專業學術標準例如師資、課程、教材教法等內容作為評鑒之依據，依評鑒結果決定認可之地位。

3 美國高等教育認可制度認可程序

認可制度分為機構認可與專業領域認可兩類，兩者雖不盡相同，但在認可的實施程序上均包含六個步驟（U.S. Department of Education，2006）。endprint

制定標準：認可標準系由認可協會與各大教育機構共同合作訂定。由于各大學院校或專門領域在教育目標上具備獨特性及其服務對象的多元性，欲將標準具體敘述或者完全量化恐有失客觀性，因此認可標準多采取概括性的描述，以評估大學校院整體特色為主，而不以既定的檢核表（checklist）作為齊一化標準的要求（Higher Learning Commission， 2003）。通常認可標準均載明于認可協會的認可手冊中，常見的項目包括：設學宗旨與目標、學校行政、管理與組織、教師素質、教學、學生服務、圖書資源、設備、與學校財務運作，這些標準都僅是原則性 的規定，實際進行認可時，學校自訂的目標往往是最受重視的標準。

自我評鑒：大學院校或學程在申請認可/重新認可獲得核準后，表示其具有能力遵照認可協會所訂的標準來辦學，在為期一至二年內，必須依照認可標準，進行內部的自我評鑒，初步評估自身符合評鑒標準之程度，了解是否落實既定的教育目的，并將研究 結果寫成自我評鑒報告。[4]

實地訪評：受評單位完成自我評鑒并將自我評鑒報告送達認可協會后，認可協會隨即成立訪評小組，由訪評小組詳細審閱自我 評鑒報告的內容，依據自我評鑒報告、受評者之設置宗旨、以及認可標準，進行實地訪視之評鑒工作，在為期二至三天的訪評過程中搜集證據，與學校行政人員、教職員代表、學生代表等廣泛而深入的晤談， 判斷受評者自我評鑒資料之真偽，并就學校實際情形與目標是否具有 一致性進行評鑒。

認可公布：訪評小組于離校之后限期內需提出訪評報告，連同對于受評者應否取得認可資格之建議書一并送交認可協會，而認可協會接到評鑒委員的小組報告后，大約在二個月的期間內進行集會，作出認可與否的決定，將結果寄送給受評機構或專門領域，并將獲得認可地位的機構或專門領域公布于認可名單之中，與其他性質類似的機構或專門領域并列，以示具有社會公認之地位，幫助社會大眾確認被認可的學校機構或教育方案質量已在水平之上，并且能定期自我評鑒、持續改進， 負起質量保證的責任。

由于認可結果涉及經費補助等相關問題，因此認可協會內部通常會成立申訴管道，供受評者對認可結果存有異議時提出申訴。

持續監督：認可協會在特定期間內，得持續監督通過認可的機構或學程，以確認其持續符合達到認可標準。監督的方式通常是透過檢核機構的年度報告或重大改變事項報告書。

重新評鑒：認可地位的取得具有時效性。一般而言，認可協會通常以十年為一周期，針對通過認可的受評單位進行重新評鑒，以確認受評者仍合乎認可標準的要求，并激勵受評者能繼續自我評鑒、持續改進及解決問題，以保障社會民眾對其之信賴。

4 美國高等教育認可之方式

由美國高等教育認可程序中，可發現認可的方式主要采取自我評鑒與外部同行的實地訪視兩種評鑒方法，以下分別說明之。

自我評鑒：大學院校的自我評鑒是認可過程中極為關鍵的活動，不僅是認可協會明文要求的程序，作為后續外部訪視的評鑒依據，同時也是基于 校務發展所需，作為自我檢視本身優勢缺失、發展解決方案的重要歷程。自我評鑒系由受評單位內全體人員所進行的評鑒過程，其動機是自發的，而性質是自主的、自愿的，目的在促進受評者進一步的發展與改進。[5]

原則上，大學院校自我評鑒的過程是，申請認可（或重新認可） 獲得核準后，在為期一至二年的期間內，依照認可協會所訂定的評鑒標準，進行內部的自我評鑒，初步評估自身符合評鑒標準之程度，并了解是否落實既定的教育目的，最后寫成自我評鑒報告。有效的自我 評鑒奠基在周密的規劃與適當的執行過程，Kells指出自我評鑒的過程可分為四個階段，分別說明如下：

4.1 準備與設計階段

此階段的工作重點在于成立專業的規劃小組，診斷內部需求和問 題，安排可投入的人力及財力資源，設計研究的范圍與重點、決定研究的時間表與先后順序等事項。

4.2 組織階段

此階段的工作重點包含：（1）界定任務與成員角色；（2）成立指導小組，建立自我評鑒的指導原則；（3）選擇成員并提供訓練；（4）根據任 務成立各種工作小組；（5）提供資料搜集之管道；（6）建立協調與溝通機制。

4.3 執行階段

此階段的工作重點主要在于采取適切的研究方法（如訪談、焦點 座談）及研究工具（如問卷）搜集各種事實資料，運用工作小組或參訪其他機構及借助咨詢顧問，根據認可標準對教育宗旨與目標、輸入、輸出、過程、結果等進行評估。

4.4 討論與撰寫階段

此階段的工作重點在于檢核初步的研究結果、修正并達成共識， 最后撰寫成簡明扼要綜合Marcus及Proctor等學者意見之結論，自我評鑒的范圍大致包括：大學的宗旨與學程目標、組織結構、可利用的財政資源及設備、課程設計、師資、學生事務、研究質量與生產力、公共服務、當前重要問題及未來的計晝等。這些資料的搜集與分析主要用于其符合認可標準、質量確保的證明，但也同時提供受評者自我檢視、自我改善的機會。自我評鑒所耗費的人力、物力與時間盡管是一大負擔，但自我評鑒的過程經實征研究調查發現，僅有1%～3%的大學行政人員不承認其帶來效益，而多數人則肯定自我評鑒的價值。

而自我評鑒的價值要獲得完全的發揮，除了有良好的規劃、有效領導與工作小組的投入之外，行政人員、教師、學生、畢業生、家長、社區人士等均應是參與其中、提供訊息、相互合作的伙伴，透過各方真誠的溝通、協調，有助于受評者全方位的看見自身的優勢、劣勢、機會與危機，針對問題進行分析、檢討與改善。更重要的是，參與其中的成員須對自我評鑒具備一個信念，自我評鑒是從自身尋求改善的需求為出發點，因應自身的需求而非外部的要求所做出反應的過程，此信念深植在參與者的心中時，其自我評鑒結果才能夠發揮實質上的意義與功能，而不致淪為資料堆砌、或是防御外部評鑒的武器。[6]endprint

實地訪評：受評單位完成自我評鑒并將自我評鑒報告送達認可協會后，認可協會隨即成立訪評小組，經過詳細審閱自我評鑒報告的內容后，進行實地訪視之評鑒工作，在為期二至三天的訪評過程中搜集證據、判斷受評者自我評鑒資料之真偽。相較于自我評鑒著重在質量改善的目的上，實地訪評的目的則是在于質量的保證便提出由外部同儕進入實地進行訪評是對自我評鑒結果做品質判斷最理想的方式。

原則上，訪評小組的名單應先經過受評單位的同意，事先確定訪評人員與受評單位之間未曾有利害關系存在。而在訪評過程中，訪評人員一方面須遵守資料保密原則，對于受評機構所提出的自評報告與相關資料應予以保密；另一方面，宜把握溝通透明化原則，與受評單位的成員進行公開的雙向交流，倘若時間許可，訪評人員可利用觀察法或晤談等方式，對受評單位進一步的深入了解。此外，訪評委員們必須針對評鑒結果，一再討論并建立共識，以確保評鑒結果的客觀性。

工作的重點包括：（1）根據大學或學程既定的目標與評鑒標準，審查大學或學程所提的自我評鑒報告；（2）舉行各種座談會議；（3）訪視各項設施；（4）實地參觀教學現況；（5）了解教師的研究質量與生產力；（6）提出與當前及未來計晝相關的問題；（7）撰寫訪視評鑒報告，并提出具體建議。而在訪問評鑒結束后，評鑒委員宜盡快提供反饋資料，其一般的作法是先給予受評機構非正式的口頭報告；此外，并召開檢討會，使受評機構能有機會對與事實資料不符之處提出說明，并針對評鑒的作法向訪評委員提供意見，以作為未來實施相關活動時的參考依據。由于訪評小組來自受訪者的外部，對受評者的了解有限，加上訪評時間短暫、工作內容卻又相當繁復，因此訪評委員具備專業素養、客觀態度與能力（如溝通、傾聽、撰寫報告等能力）顯得極為重要，訪評結果與建議方具可信度，并能忠實地反映出受評者的缺失，扮演諍友（critical friend）的角色而非麻煩制造者。至于評鑒倫理或回避原則更是訪評過程不可或缺的元素，因此在進行實地訪評之前，通常必須事先簽訂契約或以口頭保證立場的公正與客觀，以避免利害沖突等情事的發生。

5 認可制度之功能

美國高等教育認可制度的實施，在促使教育質量改善的目的上確有其貢獻，該制度的實施發揮了以下五項功能：（1）排除素質低劣的院校：若干素質低劣的院校無法通過認可標準者，均被迫停辦，而一些唯利是圖卻缺乏教育專業的機構也因認可制度的實施而受到淘汰。（2）樹立大學入學的標準：中等教育后期與高等教育兩個階段得以密切聯系，并在大學教育實施上建立共同遵行的進程，以利學生轉學時學分的認定及抵免。（3）保障大學獨立自主：由于認可制度以自我評鑒為核心精神，大學院校獨立自主的傳統得以存續，免受政府官方過度干涉。（4）提升教育水平：藉由認可制度鼓勵并協助各大學院校，不斷自身檢討、謀求改進，借以保持其優異素質，并不斷提高其教育水平，以切合時代需要。（5）提供社會參考：在大學院校林立，良窳難辨的情形下，為許多有志升入大學的學生及家長們，提供可資參可的選擇標的。同時在專業教育方面有能保持其優異素質而間接保障公眾的福利。

高等教育法案公布后，聯邦政府的觸角伸入認可制度，認可制度的實施不僅用于提升教育質量，也跟經費的補助產生掛勾，因此美國聯邦政府教育衛生福利部（U.S.Department of Health Education and Welfare）指出認可制度能應用在下列的九個用途上：（1）確認大學院校符合既定標準。（2）協助學生選擇就讀的學校。（3）輔助學校處理學分抵免事項。（4）幫助政府或私人團體，決定是否給予學校經費補助。（5）保護學校免受校外不當壓力的影響。（6）促進學校自我改進并提升教育質量。（7）促使教職員共同參與學校的計晝與改進工作。（8）建立專業執照核發標準，并提高職前訓練課程質量。（9）提供聯邦政府作為決定經費補助參考依據。

美國高等教育認可制度最初目的在于解決中學與大學銜接、各大學之間的學分轉移問題以及確認哪些機構才具備稱為大學的資格，后來則因應時代需求而轉為對高等教育質量的要求，復因美國聯邦政府的介入而與經費補助產生掛勾，因此美國高等教育認可制度所發揮的功能亦受到時勢變化而有所轉變，影響的層面擴及聯邦政府、教育機構、學程、學生、企業以及社會大眾。

*通訊作者：沈玉潔

參考文獻

[1] 張振剛.美國高等教育認可和認證系統研究[J].學位與研究生教育，2007（7）：62-69.

[2] 王昕紅.美國高等教育認可制度的演變、結構及權力[J].清華大學教育研究，2008.29（6）：85-89.

[3] 王彤，唐衛民.美國高等教育專業評估體系及其啟示[J].現代教育管理，2010（10）：112-114.

[4] 劉鳳云，劉永芳.美國高等教育質量評估模式演變、特征及其借鑒價值.南京師大學報（社會科學版），2010.4.

[5] 劉鳳云，劉永芳.美國高等教育質量評估模式演變、特征及其借鑒價值[J].南京師大學報（社會科學版），2010（4）：126-128.

[6]趙修渝，封麗娟.美國高等教育專業認證制對我國專業評估的啟示[J].科技管理研究，2007.27（8）：158-159.endprint