企業家精神對東北三省經濟增長影響的實證研究

鄭尚植，賈思宇，夏奕天

(1.東北財經大學 馬克思主義學院，遼寧 大連 116025；2.東北財經大學 財政稅務學院，遼寧 大連 116025；3.東北財經大學 金融學院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

當前，東北三省經濟逐漸陷入了增長乏力的階段。作為中國傳統的老工業基地，東北三省產業基礎深厚，雖然有國家各類先行政策大力扶持，但經濟發展卻面臨持續失速的局面。2003年，中國實行振興東北老工業基地戰略，但東北三省經濟增長趨勢并未發生根本改變，2014年起，遼寧、吉林和黑龍江三省的經濟增速更是落入全國倒數五位。本文認為，東北三省經濟增速緩慢的根本原因在于企業家精神的缺失。

關于企業家精神對經濟增長的促進作用，國內外學者基于不同維度進行了研究。Baumol[1]將企業家的發明與創新看作是經濟長周期變化的驅動力，認為一個經濟體能否實現持續增長，關鍵在于企業家精神是配置到創新等生產性活動中，還是配置到尋租等非生產性活動中。內生經濟增長理論的代表人物Romer[2]和Lucas[3]強調了企業家創新行為導致的知識外溢效應，認為知識擴散使得其他廠商可以通過學習提高生產能力，因而企業家精神可以通過促進社會生產率的提高作用于經濟增長。企業家精神對經濟增長的作用也引起了中國學者的高度關注。國內學者葉勤[4]認為，企業家精神通過創新和創業兩種機制促進經濟的持續增長，主要表現在企業的大量創辦，以及企業內部為適應變革而進行的組織、業務和技術創新。李新春[5]進一步發現，通過激勵機制，企業家精神的發揮可以有效改善國有企業的績效，其作用超過了產權改革和私有化。莊子銀[6]通過構建內生增長模型，證實了具有旺盛企業家精神的經濟體可以獲得更高的長期經濟增長率和人均收入。

東北三省受計劃經濟影響，國有企業較多，行政色彩濃重，民營企業的發展空間十分狹小，其市場經濟的發達程度也遠遠落后于東南沿海地區。受制于國有經濟為主的所有制結構和較高程度的政府干預，東北三省企業家精神的發展受到較大抑制，對經濟增長的促進作用也難以用單一的學說進行解釋。為此，本文基于內生經濟增長理論，將企業家精神嵌入傳統的C-D生產函數，從理論機制與實證研究兩個角度出發，解釋企業家精神對東北三省經濟增長的重要影響。

二、企業家精神影響經濟增長的理論機制

對于企業家精神的概念，目前尚沒有統一的定義，但眾多學者從不同維度對企業家精神的內涵進行了界定。Schumpeter[7]認為首創性、成功欲、冒險和以苦為樂、精明與敏銳、強烈的事業心是企業家精神的五大要素。Knight[8]將企業家精神與承擔風險的能力聯系在一起，賦予企業家不確定性決策者的角色。Kirzner[9]從信息不完全的角度出發，著重強調企業家對市場機會的發現識別與套利能力，從而推動市場進程的作用。基于已有的研究，本文將企業家精神定義為企業家通過識別市場機會，變革生產方式并承擔風險，從而實現創新創業的精神及其行為。通過上述行為，個體企業實現了生產方式由落后到先進，生產效率由低到高的進步。當機會出現，企業家經過識別、兌現，整個市場的運行效率也由此得到了提升。因此，作為組成市場的基本單位，微觀企業的成長進步與效益提升，在宏觀層面上可以反映出整個經濟的增長情況。

在衡量宏觀經濟增長時，廣泛采用的是C-D生產函數。通過測算產值、勞動力和資本等，得到投入與產出的關系。進行適當變換后，便可得到經濟增長核算方程，即gY=gA+αgL+βgK。在傳統的經濟增長理論分析中，借助這一等式，經濟學家們解釋了技術進步、勞動和資本投入對經濟增長的重要貢獻。然而，不同因素對經濟增長的推動作用究竟從何而來，技術進步、勞動增加及資本累積究竟如何產生，始終缺乏一個令人信服的解釋。經濟增長的根本動力與源泉在于企業家精神，通過影響技術進步、資本效率與就業狀況，企業家精神的施展將最終實現經濟的增長。

1.技術進步

轉變經濟增長方式的核心在于技術進步，而企業家精神對于技術進步的兩種模式都施加著極為重要的影響。技術進步的第一種模式為技術模仿。后發國家往往處于制造業的低端，企業家遵循比較優勢，通過投入勞動和資源推動經濟增長，但要素的生產效率不高。為了進一步提升效益，企業家面對發達國家的外部知識與先進技術，有選擇地過濾、吸收和模仿，將先進的生產技術或生產方式應用到自己的企業當中，而新技術也在這一過程中得到了普及與推廣。技術進步的第二種模式為自主創新。已經處于產業鏈高端的企業，沒有可模仿的先進技術。此時，為了追求更大的效益，企業的研發部門將利用之前積累的人力資本與物質資本，進行自主創新。企業家精神在逐利的過程中推動了生產技術，甚至是基礎學科知識的不斷進步。

2.資本效率

對市場機會的識別能力是企業家精神的一個重要組成部分。由于資源配置的不合理，信息的不完全與非對稱，市場上總是存在著可以套利的機會。企業家憑借著自身獨有的機敏發現機會，在風險的權衡中有選擇地冒險，最終將這些機會兌現，實現盈利。在套利的過程中，社會資本也朝向最有效率的方向流動。合理的資源配置，最終將提升產出，帶動整個經濟的增長。同時，企業之間存在著競爭。通過價格、質量和服務的比拼，企業的生產水平必須不斷進步，市場將最終淘汰資本利用低效的企業，而激烈的競爭將繼續推動留存的企業不斷提高自己的資本效率。

3.就業狀況

企業的擴張發展，不但會增加就業數量，更對就業質量的提升有著積極的促進作用。當企業由產業鏈低端走向高端，比較優勢也從勞動密集型、資源密集型變為資本密集型或知識密集型。在這一過程中，對從事基礎生產活動的勞動力需求可能會有所減少，但企業對管理型、技術型人才，以及研究開發人員的需求卻與日俱增。這種需求也引導了社會教育的發展方向，有利于提高社會人才質量，進而提高就業素質。

三、企業家精神缺失：東北三省經濟減速的根源

按照傳統的經濟增長理論，東北三省擁有良好的經濟基礎與持續的發展潛力。東北三省煤礦、石油和黑色金屬等資源儲量豐富，質量優異，為工業的持續發展提供天然的保障。東北三省的技術基礎、人口素質與資本存量不亞于南方發達省份，理應有著強勁持續的增長潛力。然而事實上，具備了良好基礎條件的東北三省卻在經濟發展上顯出了疲態，這說明單純的技術、人力與資本等因素不足以完全解釋東北三省的問題，東北三省經濟減速的背后一定有更深層次的原因。為此，本文提出了一個全新的視角：經濟增長的源泉來源于企業的活力，而東北三省經濟減速的根源在于企業家精神的缺失。

企業家精神的內涵豐富，擁有者也并不一定只是企業家群體，與之相對，企業家精神的缺失，也絕非僅僅意味著只是企業家失去了識別市場機會的機敏，而是體現在整個社會鼓勵創新、銳意進取的風氣趨弱，長此以往便失去了創新的意愿與能力。在R&D經費投入的強度上，東北三省多年以來均低于全國平均水平。遼寧始終維持在1.5%左右，吉林與黑龍江則始終在1.0%左右徘徊，不及全國平均投入強度的1/2。

東北三省對科研的投入欠缺，企業自主創新的活力不夠，創新產出自然也較低。數據顯示，2015年，東北三省中獲得授權專利數量最多的是遼寧，為25 182件，僅為江蘇、廣東的1/10。考慮到地區間R&D投入的差異，本文再次考察了發明專利的投入與產出效率。結果顯示，在單位投入獲得的授權專利數量上，江蘇與廣東也領先于東北三省。

東北三省企業家精神缺失的原因，歸根到底在于缺乏培育企業家精神的土壤。從某種意義上，計劃經濟在東北三省創造的輝煌歷史，反倒阻礙了今日的發展。東北三省大型國有企業以傳統工業為主，預算軟約束、沉重的社會負擔等問題使得國有企業天然地缺少冒險創新的激勵，也就注定了其轉型的艱難緩慢。當前，遼寧的國有經濟占比超過30%，吉林超過40%，黑龍江則超過50%，都大大高于全國平均水平。東北三省的國有企業數量眾多，在裝備制造、醫藥、農業和交通運輸等產業占據主導地位，大大壓縮了民營企業的發展空間。2015年，即便在東北三省民營企業最為發達的遼寧，民營企業也僅僅只占六成，并且，在這為數不多的民營企業里，真正具有自生能力、適應市場環境的也較少。不少民營企業與國有企業之間存在著生產經營上的依附和體制上的“寄生”關系。

在精神層面上，東北三省的企業家精神也受到了各方面的抑制。政府官員不尊重企業家精神，長官意志濃厚。行政命令干預市場的情況嚴重，數據造假表現出“官出數字，數字出官”等問題。在這樣的行政色彩下，絕難創造出一個有利于企業家精神自主發揮，從而有利于企業發展的寬松環境。沒有一個法制健全、產權保護得當、金融支持便利、政府專注服務的良好環境，就無法孕育出活躍的企業家精神，長此以往，整個社會便失去了經濟持續增長的活力。

四、數據來源、模型構建與數據檢驗

(一)數據來源

為深入研究東北三省企業家精神和經濟增長之間的關系，本文使用2003—2015年東北三省36個地級市的面板數據進行實證研究。本文的數據來源主要是中經網統計數據庫、各地級市統計局網站、中國統計信息網和歷年各省統計年鑒等。對于缺省數據采用插值、外推和替代等方法進行補齊。各變量定義描述及統計特征如表1所示。

表1 各變量定義描述及統計特征

1.被解釋變量:人均GDP(PGDP)

人均GDP采用各地級市名義GDP除以年末總人口計算得出。GDP增長率、人均GDP增長率和人均GDP通常被用來衡量一個地區的經濟增長狀況，本文選擇2003—2015年東北三省36個地級市的人均GDP來衡量經濟增長。

2.解釋變量：企業家精神(E)

學者們對于如何衡量企業家精神并沒有一個統一的標準。一般認為，創新和創業精神是企業家精神的核心，與之相對應的企業家創業精神的測定指標主要有自我雇傭比率、所有權比率、企業的進入退出比率和市場參與創業人數等，企業家創新精神的測定指標主要有專利數量、研發投入和萬人科技活動人數等。

本文在總結相關文獻的基礎上，通過對不同測度指標之間的對比，考慮數據的可獲得性和完整性，參考楊宇和鄭垂勇[10]的文章，把私營經濟和個體經濟就業人數占總就業人數之比作為企業家精神的衡量指標。

3.控制變量

一個地區的經濟增長狀況是多種因素共同影響的結果，一個地區的受教育程度、投資情況、城市化水平、政府支出等都是影響經濟增長的重要因素。因此，本文設置以下六個控制變量：

人力資本(RLZB)。借鑒發達國家的發展經驗，如果要轉變中國當前經濟的發展方式，必須要把當前巨大的人力資源轉化為人力資本。人力資本通常使用勞動力的受教育程度和成人識字率來測算。考慮到數據的可獲得性和準確性，本文選擇高中生人數占總人口數之比作為各地級市人力資本的替代變量。

城市化率(CSH)。城市化率用非農業人口占總人口之比衡量。城市是一個地區經濟發展到一定階段的產物，社會經濟的發展促進了城市化進程，與此同時，城市的聚集和輻射效應又會帶動地區經濟的發展。因此，城市化的發展水平對于社會經濟的發展具有重要意義。

對外開放程度(JCK)。一個地區的對外開放程度使用當地進出口總額占GDP之比來衡量。地區的對外開放程度越高，越容易吸引國內外資本投入，資本投入會帶動當地經濟發展和促進就業。

人均社會資本量(GDZC)。人均社會資本量采用社會固定資產投資總額除以人口總數計算得出。資本存量是經濟發展的基礎，本文使用社會固定資產投資總額作為資本存量的替代變量。在經濟學理論中，投資是拉動經濟增長的三駕馬車之一，對于經濟增長具有重要意義。

地區所有制結構(SYZ)。地區的有制結構使用國有企業職工人數占全社會就業人數之比來衡量。一個地區的市場經濟自由程度是影響地區企業家精神的重要因素。若地區的所有制結構中國有經濟所占比重過高，則會抑制該地區企業家精神的發展，不利于經濟的繁榮。

政府干預程度(EXP)。政府干預程度使用各地級市公共財政支出占GDP之比來代表。中國正處于市場經濟體制轉軌的過程中，在某些領域，政府還沒有完全讓市場發揮資源配置的決定性作用，甚至存在政府過度干預經濟的現象。政府支出通過政府支出乘數作用于經濟增長，政府支出的適度與否，對于地區企業家精神的培育發展具有重要影響。

(二)模型構建

本文以加入企業家精神變量的C-D生產函數進行面板數據回歸分析，模型的具體形式如式(1)所示:

PGDP=ALαKβEλeμ

(1)

其中，L和K分別表示某市勞動力和資本存量狀況的控制變量，E表示某一地區的企業家精神，在本文用企業家創業精神來代替，這是主要的解釋變量。根據以上基本模型，再結合其他影響因素，得到一個拓展的C-D生產函數，再在模型兩邊取對數得到本文的回歸模型，具體形式如式(2)所示：

LnPGDPit=β0+β1LnEit+β2LnRLZBit+β4LnCSHit+β5LnJCKit+β4LnGDZCit+μit

(2)

其中，下標i和t分別代表東北三省各地級市和年份，μit為隨機誤差項。

為了進一步研究企業家精神與所有制結構，以及企業家精神與政府干預之間的交互影響，本文在上述基礎模型之上設置兩個交互項，即企業家精神與所有制結構的乘積，以及企業家精神與政府干預程度的乘積，分別衡量兩者之間的交互影響效果，令ESYZit=LnEit×LnSYZit，EEXPit=LnEit×LnEXPit。因此，可以得到兩個加入交互項的拓展回歸模型，其具體形式如式(3)和式(4)所示：

LnPGDPit=β0+β1LnEit+β2LnRLZBit+β4LnCSHit

+β5LnJCKit+β4LnGDZCit+β5ESYZit+μit

(3)

LnPGDPit=β0+β1LnEit+β2LnRLZBit+β4LnCSHit

+β5LnJCKit+β4LnGDZCit+β5EEXPit+μit

(4)

其中，β5表示企業家精神與所有制結構，以及企業家精神與政府干預程度的交互影響。

(三)數據檢驗

本文進行的是各個變量對人均GDP對數的多元回歸，這種雙對數模型中的系數代表該變量對GDP的彈性。為避免出現虛假回歸，首先對面板數據中的每個變量序列的平穩性進行單位根檢驗。經檢驗發現，并不都是平穩的，故再檢驗各個變量序列的一階差分序列。經檢驗，各個變量序列在進行一階差分之后都拒絕了原假設，說明變量序列一階平穩。表2列出相同單位根檢驗LLC(Levin-Lin-Chu)檢驗和不同單位根檢驗Fisher-ADF檢驗的結果。由表2可知，變量序列符合一階平穩的情況。

表2 一階差分序列的平穩性檢驗

注：Eviews8.0軟件計算，D代表一階差分，*、**、***分別代表在10%、5%、1%的水平上顯著。

五、實證結果分析

本文實證檢驗以式(2)、式(3)和式(4)為基礎，進行多元回歸。并進行Kao協整檢驗，發現變量間存在協整關系。根據Hausman檢驗結果可知，c2=7.390,p=0.193，表明固定效應模型和隨機效應模型在回歸估計中并無差別，本文采取固定效應模型進行回歸分析。為增強模型的穩健性，引入異方差估計量。檢驗結果如表3所示。

表3第一列給出了固定效應檢驗結果，R2=0.864，說明該模型的擬合效果較好。從表3中可以看出，企業家精神(LnE)在5%的顯著性水平下為正，企業家精神每變化1個百分點，人均GDP將變化0.087個百分點。由此表明企業家精神對人均GDP雖然具有顯著影響，但影響程度弱。

為進一步研究企業家精神與所有制結構，以及企業家精神與政府干預之間的交互影響，模型中加入交互項。表3第五、六列分別給出了加入企業家精神與所有制結構的交互項(ESYZ)、企業家精神與政府干預程度的的交互項(EEXP)后進行固定效應檢驗的結果。檢驗結果表明，在這兩個變量的交互影響下，企業家精神對人均GDP的影響系數都出現了明顯的下降，說明以國有經濟為主的所有制結構和政府干預力度較大的社會環境壓抑了當地企業家精神的發展，降低了企業家精神對經濟增長的貢獻率。東北三省較低的市場化水平和經濟自由度是東北三省經濟增長長期低落的一個重要原因。此外，企業家精神與政府干預程度的乘積項系數在5%的顯著性水平下顯著，其值大約為0.051。

在控制變量中，城市化水平和人均資本量對于經濟增長具有顯著的影響。根據表3可知，城市化水平(LnCSH)在1%的顯著性水平下顯著，其大小為-0.014，表明城市化每變化1個百分點，人均GDP將變化0.014個百分點，對人均GDP的影響力度較小。東北三省的城市化水平之所以與經濟發展呈現負相關的關系，是因為兩方面的因素在起作用：第一，東北三省在20世紀30年代就已建成了較為完整的工業化體系，曾經是當時東北亞最先進的工業基地，新中國成立后，迅速崛起成為新中國的重工業基地，在城市化方面發展早、水平高。第二，近些年來，東北三省由于工業發展起來的城市不能完全適應新形勢發展的需要，過高的工業比重甚至對經濟的持續健康快速發展產生了不利影響。回歸結果還顯示，在第一列固定效應模型檢驗中，與企業家精神相比，人均社會資本量(LnGDZC)對經濟增長的拉動作用十分明顯。人均社會資本量每變化一個百分點，人均GDP就變化0.487個百分點，這表明增加社會投資對東北三省經濟的拉動作用十分明顯。除此之外，人力資本(LnRLZB)和開放程度(LnJCK)對經濟增長的作用并不顯著。

表3 檢驗結果

注：括號內為標準誤，*、**、***分別代表在10%、5%、1%的水平上顯著。

六、政策建議

本文使用2003—2015年東北三省36個地級市的面板數據，將企業家精神這一變量引入C-D生產函數，分析了企業家精神對東北三省經濟增長的影響，根據研究結論提出以下政策建議：

第一，加大企業家精神的培養力度。企業家精神的產生和成長需要環境的支撐。加大企業家精神的培養力度首先要從法律、投資、金融和稅收等環境建設入手，建立利于企業發展的法律環境。廣東、江蘇和浙江作為GDP總量排名前列的經濟大省，在這一方面可以為東北三省提供許多借鑒。國務院辦公廳2017年3月中旬印發了《東北地區與東部地區部分省市對口合作工作方案》，組織東北三省與東部地區部分省市建立對口合作機制，是國家進一步落實振興東北老工業基地戰略的重大舉措。東部省份較為發達的市場經濟、較低的企業融資門檻、強大的科技創新能力、優化的產業結構和服務型的政府建設都是值得東北三省借鑒的地方。

第二，正確處理政府與市場的關系，加快政府體制改革。東北地區的地方政府要轉變監管過多的管理方式，將應由市場發揮決定性作用的事項交由市場決定，科學發揮政府的作用。政府要簡政放權，形成適應經濟發展需求的工作方式，構建新型政商關系。

第三，改變國有企業占比過高的現狀，正確處理國有企業和民營企業的關系。從20世紀20年代開始，東北經濟就以國有化為重要特征，國有經濟、國有壟斷抑制了企業家精神的發展。要大力推進國有企業改革，推動國有企業的兼并重組，提高國有經濟運行效率。同時把民間資本引入國有資本，推行混合所有制改革。為民營企業創造更大的發展空間，增強東北三省的經濟活力。

[1] Baumol,W.J.Entrepreneurship: Productive, Unproductive and Destructive[J].Journal of Political Economy,1998, 98(5):893-921.

[2] Romer, P.M.Increasing Returns and Long-Run Growth [J].Journal of Political Economy,1986, 94(5): 1002-1037.

[3] Lucas，R.E.Why Doesn’t Capital Flow from Rich to Poor Countries? [J].The American Economic Review,1990,80(2):92-96.

[4] 葉勤.企業家精神的興起對美國經濟增長的促進作用及其啟示[J].外國經濟與管理，2000，(10)：16-20.

[5] 李新春.中國國有企業重組的企業家機制[J].中國社會科學，2001,(4)：85-95.

[6] 莊子銀.企業家精神、持續技術創新和長期經濟增長的微觀機制[J].世界經濟，2005,(12)：32-43.

[7] Schumpeter，J.A.The Theory of Economic Development[M].Cambridge: Harvard University Press,1934.142-175.

[8] Knight, F.H.Risk, Uncertainty and Profit[M].New York: Houghton Mifflin,1921.106-129.

[9] Kirzner, I.Competition and Entrepreneurship[M].Chicago: University of Chicago Press,1973.6-25.

[10] 楊宇，鄭垂勇.企業家精神對經濟增長作用的實證研究[J].生產力研究，2008,(18):11-13.