哈貝馬斯的理論給中國社會發展帶來的啟示

季 乃 禮

(南開大學 周恩來政府管理學院，天津 300071)

哈貝馬斯(Jurgen Habermas)作為西方馬克思主義的重要代表人物，對西方資本主義的批判以及對未來社會的憧憬，不但對西方的社會發展有著重要指導意義，同時對中國的社會發展也有重要的借鑒意義。

一、與時俱進發展馬克思主義才能賦予馬克思主義生命力

哈貝馬斯作為西方馬克思主義者，之所以在西方能夠產生巨大的影響，在于他能夠隨著時代的發展而不斷發展馬克思主義。

首先，哈貝馬斯能夠發現馬克思主義理論的不足，然后加以彌補。他認為馬克思主義最大的不足在于沒有認識到技術發展所帶來的負面作用，過于相信經濟基礎的作用，而沒有關注人的反思作用，忽視了反思本身，因為馬克思把反思歸結為勞動：將“揚棄——使外化返回自身的客觀運動”等同于在材料加工中被外化了的本質力量的占有[1]37-38。按照馬克思的理論，生產力決定生產關系，生產力的發展則要靠自然科學的進步，由此自然科學的進步即人類社會的進步，這直接導致了自然科學與人的科學的混淆，但是自然科學和人的科學畢竟不是一回事，人的科學應該能夠對人的勞動體系結構進行反思，自然科學是處在人的勞動體系之外，從而缺少這種反思要素，而反思的要素是批判的特征，批判探討的是社會主體自我產生的自然歷史過程以及使主體也意識到他的自我產生過程。只要人的科學是(對人的)形成的分析，它就必然包括認識批判的科學自我反思。由于馬克思把自然科學與人的科學等同，哈貝馬斯得出結論:馬克思沒有發展人的科學的這種觀念，由于把批判和自然科學等量齊觀，他甚至取消了人的科學觀念[1]39-41，56。

按照哈貝馬斯的理解，社會的發展是一個不斷擺脫強制的過程，而強制過程有兩種：一種是外在的強制，人類受外在自然的強制；二是人類內在的強制，人類內在心理的不成熟，對外在的環境采取屈從的態度，無法擁有正常的理性思維。自然科學的知識所能夠解決的只是外在的一方面，即通過發展生產力對外在進行控制，但無法解決人們內在的強制問題，因此，哈貝馬斯主張，在生產力發展的維度之外，應該出現了第二個維度：反思的維度，或者說是批判的革命活動的維度。人類社會的發展是這兩方面的結合，在第一個結合過程中，現實是用實踐觀點來解釋的，通過勞動的結合產生的是主客體之間的理論技術關系，通過斗爭的綜合產生的是主客體之間的理論實踐關系。在勞動的結合中形成的是生產知識，在斗爭的結合中形成的是反思知識[1]48-49。

其次，馬克思主義理論與現實的緊密結合。哈貝馬斯在吸收馬克思主義主要理論的同時，也關注當代資本主義發生的變化，并把兩者有機結合起來。

哈貝馬斯注意到階級斗爭形勢的變化，由公開演變為潛伏。在當代資本主義的社會系統中，對現有生產方式的維護不再體現為階級的利益，相反，它所排斥和摒棄的恰恰是“統治”，即直接的政治統治或以經濟為媒介的社會統治。但只要它用這樣的方式進行統治：一個階級主體把另一個階級主體作為可以同自己相等同的集團來看待，這種狀況并不意味著階級對立的消失，而是階級對立的潛伏[2]。

哈貝馬斯注意到資本主義危機不僅體現在經濟危機的層面，而且還體現在政治、文化危機層面，由此他發展了馬克思關于資本主義的危機理論。在哈貝馬斯看來，晚期資本主義的危機在于國家為解決經濟危機而介入政府運作過程所致，在此情況下，周期性的經濟危機消失了，卻由周期性的經濟危機變為持久性危機。經濟的增長帶來的是生態資源的破壞從而使人類面臨生存的威脅，但更重要的是，國家介入市場的運作之后，每當社會發生危機之時，過去人們相信市場的作用，現在人們則把危機的根源歸于國家，這就直接導致了政治危機。國家對經濟過程的調整，尤其是市場全球化，使國家的福利政策受到挑戰，從而影響到了社會整合和階級矛盾的加劇，階級矛盾的加劇引起了人們對政治制度合法性的質疑。社會文化系統在政治權力和市場的排擠下，處于僵化狀態，從而無法為政治系統和經濟系統提供所需要的動機[3]63-68。

馬克思把改造社會的希望寄托在無產階級身上，哈貝馬斯則針對工人階級變化的現實，把希望寄托在一般民眾身上，希望通過民眾的團結達到改造社會的希望。哈貝馬斯認為：團結這一種社會的協合的力量面對其他兩種調節手段，即金錢與行政權的強力，必須能堅持自己。他甚至提出了團結應該成為民主的重心。根據這種民主概念，在規范意義上，要求把重心從金錢、行政權力轉移到團結，而金錢、行政權力和團結這三種資源共同滿足了現代社會的一體化要求和控制要求[4]。

可以說，批判地、發展地看待馬克思主義，才賦予了馬克思主義生命力，使得馬克思主義在西方仍然是政治思想潮流中重要的一支，而反觀我們的一些學者對待馬克思主義的態度，大多是教條化地理解馬克思主義。他們用原典的態度看待馬克思主義，仍然套用馬克思分析18世紀資本主義時的理論、觀點來分析當代資本主義社會，完全漠視當代資本主義社會已經發展變化的現實，這種僵化的理解方式不但沒有“拯救”馬克思主義，從某種程度上反而“毀滅了”馬克思主義。

因此，要想讓學生真正對馬克思主義感興趣，必須根據時代的變化發展馬克思主義理論。有關這點，三代領導人已經為我們作出了榜樣，尤其是習近平根據國內和國際局勢提出了新時代中國特色社會主義思想，這既是對馬克思主義的繼承，更是對馬克思主義的創新。因此，我們在編寫馬克思主義原理的教材時，應該立足現實發展馬克思主義，而不是盲目套用馬克思主義“曲解”社會現實。既肯定馬克思主義的貢獻，也敢于指出馬克思主義理論的不足，只有這種與時俱進的態度才能賦予馬克思主義以生命力。

二、哈貝馬斯對資本主義的批判有助于正確認識資本主義

我們對待資本主義的態度呈現出兩極分化的態勢：一方面運用馬克思主義原理，宣揚資本主義是垂死的、腐朽的；另一方面，在我們的現實生活中，通過對西方生活的各個方面的接觸，出現了一種崇洋媚外的觀念，這兩種態度盡管迥然有異，但其思維方式是一樣的：不加分析地對待西方資本主義社會。

哈貝馬斯對待資本主義的態度則是辯證的，他肯定了資本主義民主制度的合理性，在他的政治思想中，肯定了資本主義對經濟的貢獻。資本主義社會中，在經濟利益的驅動下，生產力獲得了空前的發展，這種發展又是和反思知識結合在一起的。哈貝馬斯認為：一旦對體力的剝削，即提高絕對剩余價值達到了極限，為了積累資本就需要發展技術生產力，并在發展過程中把技術上可以利用的知識和反思性的學習過程結合起來。另外，已經獲得自律的經濟交換也減輕了政治制度的合法性壓力[3]29。經濟系統在完成自身整合的同時，也為整個社會的整合作出了貢獻。貨幣就像粘合劑一樣，聯結起了各個社會系統。

資本主義的另一項貢獻是價值的普遍性，這種新型的組織原則在歷史上第一次容納了普遍主義的價值系統。按照哈貝馬斯的理解，這樣的社會并不承認階級差別的存在，而是認為金錢面前一律平等，相信每個人通過追逐利益、通過經濟地位的改變來改變自己的社會地位[3]31。

在肯定資本主義的同時，哈貝馬斯又看到了資本主義的不足，對資本主義從政治、經濟、文化以及公共領域的角度進行了批判。哈貝馬斯這種全面地、辯證地看待資本主義的態度能夠加深我們對當代資本主義的理解。

三、哈貝馬斯協商政治思想有助于完善現有的民主體制

目前中國的政治體制中存在著許多不盡如人意的地方，如何改變這些方面？從哈貝馬斯的協商政治思想中，或許能夠找到一些解決問題的思路。

(一)完善現有的監督機制

哈貝馬斯非常重視交往權力，即由民眾在公共領域中交往所形成的權力對現有的權力實行監督和制約。按照哈貝馬斯的理論，交往權力要能夠真正發揮作用在于以下幾方面。

1．公共領域能夠具有獨立性

公眾領域具有獨立性的關鍵在于人民擁有一定的公民權利，這些權利能夠保護他們在發表自己的意見時不受威脅。哈貝馬斯認為，人權的作用就在于法律規定了每個公民所擁有的權利，這些權利對于人們能夠獨立自主地作出決定來說至關重要的，只有私人自決，不是受外界的壓力而是自己作出的，才能保證人民主權的公正性。哈貝馬斯認為只有當國家公民基于均衡地得到保障的私人自決的一種生活形態并且足夠獨立的時候，才可能適當使用他們通過政治權利得到保證的公共自決[5]。如果自由的權利沒有得到保障，人們的私人自決就容易受到外界的驅使，這樣所形成的公眾輿論也就是虛假的，也就出現了公共領域受操縱的現象，因此必須保障人權，而人權得到保障的很重要的手段即是人民主權的公正性：社會公民也只有當他們作為國家公民適當使用他們的政治自決時，才能達到均衡享有他們的私人自決，即平等分配的種種行動自由對于他們具有“同等的價值”[5]。人權與人民主權是相互保障的，二者缺一不可。

反觀中國的現實情況，對于領導政績的好壞，群眾的眼鏡是雪亮的，但是中國的民眾沒有相應的權利保護他們能夠發表自己的言論，因此，我們必須在保護民眾發表言論的權利方面有所改變。再者，目前民眾參與政權的機會很少，從而限制了人民主權作用的發揮，一些影響民生的法律法規的制定、一些公共管理部門政策的出臺，都沒有一套相應的機制，使民眾的意見得到體現。盡管我們的一些部門對此作過一些嘗試，譬如有關旅游景點門票漲價、車票漲價等方面的聽證，但遠沒有形成一套制度。

2．公共領域對現有體制能夠產生影響

哈貝馬斯發展了民主的方式，不但強調權力來源于民眾，而且強調了民眾中間產生的交往權力對行政權力制約的長期性。

一是行政權力必須產生于交往權力。哈貝馬斯認為交往權力對行政權力的作用即在于“創造和取締合法性”，具體來說指公共官僚體系來源于交往權力，通過一定的程序把交往中形成的意志匯入到行政權力中。哈貝馬斯認為：公共意見通過選舉和各種具體的政治參與提供合法化，而進一步發展法律的法院所進行的公開的法律批判，則施加約束力更強的論證義務[6]。

二是交往權力在選舉之后也可以通過輿論來影響行政權力，通過各種非政府組織、公民運動不斷把民意放大，向政府施加壓力。按照哈貝馬斯的設想，民眾在選舉完自己的領導人之后，并不是對領導人“放任自流”，而是應該繼續對領導人有所約束，具體來說，應通過公眾輿論影響政府的決策。哈貝馬斯把政治公共領域的交往系統看作是一個范圍廣闊的感應網絡，它們對整個社會問題的壓力作出反應，并激發出許多意義重大的意見。公眾意見經過民主程序成為交往權力，它自身不能發揮“宰制力量”，而只能把行政權力的行使引導到一定的路線上來[7]。

對照哈貝馬斯的理論，我們會發現我們的體制有很多不足，如在民眾中間產生的交往權力對于行政權力的影響方面，群眾對領導的制約權利是微弱的。盡管政府在如何發動民眾參與方面做了許多努力，但還遠遠不夠。

在公共輿論對政權產生影響方面，對當前中國社會來說，不但各種非政府組織沒有充分發展，而且大眾傳媒有時也沒有堅持自己的公正性，因此，公共領域要想發揮作用，各種非政府組織和大眾傳媒必須以新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持以人民為本，這樣才能真正對現有體制起到監督作用。值得注意的是，我國在這方面已經發生了可喜的變化，中共中央把“新聞監督”正式寫進了黨章，一些地方官僚的貪污、腐敗最早也是由大眾傳媒報導出來的，但是，這方面做得還遠遠不夠。

公共領域興起的第三種勢力，不但能夠對領導的言行進行監督，而且能夠打破地方的保護勢力。在當代中國社會中，尤其是在一些地方勢力通過各種方式結成了地方勢力集團，由此產生的問題是：對于上，使中央的政令不暢；對于下，公然掠奪民眾的利益。公共領域中交往權力的興起，能夠對這種勢力進行打擊。

(二)完善現有的民主體制

按照哈貝馬斯的設想，民眾要想行使自己的權力，不但應該兼人民權利與人民主權有之，而且還強調在交往權力形成的過程中，必須有一個對問題討論、論證的過程。在公共領域中，完全是以觀念、意見為中心的，這里的觀念和意見也必須經過一個討論的過程，通過論證來說服他人。只有當公眾輿論或多或少地是經過討論，即根據重要信息、具有充分的理由以及是人的自發活動、能夠由下層形成時，才是有價值的[8]。

哈貝馬斯強調，不要把公共意見與民意調查相混淆。如果民意調查能夠反映公眾意見的話，在調查之前就必須先有一個在公共領域中就特定議題進行的意見形成過程。他反對那種沒有經過討論就讓民眾意見簡單匯總的做法，而應該對意見有一個討論、可理解的過程，這種意見才是真正的意見。衡量公共領域中商談水平的高低，是依據對“窮盡的”建議、信息和理論所作的“合理”處理的這種“或多或少”的公共意見而定的，因此公共交往成功本身的衡量標準，不是普遍公眾之建立，而是合格的公共意見形成的形式標準。一種受權力壓制的公共領域的結構是排擠富有成效的、澄清問題的討論的[9]。

這種討論、論證的好處是雙重的：一是對于參與討論的民眾來說，是一個思想啟蒙的過程，在討論的過程中增長對政治的理解，他們的政治素養有所提高，這樣也就避免了多數人政治知識不足的問題；二是討論的過程使人們對所討論的政治問題、對領導人的認識有了更為深刻的理解，從而避免了政治公共領域被領導人操縱的局面，也能夠選舉出一個正確的領導人，這對于中國的民主政治建設是有積極意義的。作為公民來說，只有親身參與政治、參與對政治問題的討論才能提高公民的政治素質。公民政治素質的好與壞不但影響社會的安定，而且在民主政治的社會中，公民素質的提高有利于對一些政治現象的判斷，選擇出合適的領導人；有利于積極參政，發動正確的公眾輿論對行政體系進行監督。

在我們的基層，如村一級實行了直接選舉制，由村民直接選舉自己的領導人，但卻出現了一個普遍的現象，有的地方出現了賄選，選舉出的領導人往往來自于村中勢力最大的宗族或者經濟地位最高的家庭。中國歷史上就存在這樣的現象，很大的原因也在于村民的政治素質不高，對選舉本身以及所討論的問題沒有深刻的認識，從而出現了徇私枉法，只圖一時之利而沒有顧及長遠，因此，在村民選舉前，不但應該有競爭候選人發表自己觀點的過程，而且在村民中間對他們發表的觀點也應有一個討論的過程，這樣就能從某種程度上防止上述問題的發生。

四、哈貝馬斯的社會發展觀有助于我國的社會發展定位

哈貝馬斯把資本主義社會分為自由資本主義社會和晚期資本主義社會。在自由資本主義社會中，市場經濟的原則占據主導地位，政治只是為維護市場而服務的。經濟系統從政治系統獨立之后，形成了一個獨立的領域，在此領域中，經濟利益成為了調節人與人之間關系主要的手段，企業家之間競爭的結果是為了獲利，利益導向行為取代了價值取向行為[3]28-29。 在晚期資本主義社會中，國家開始介入市場經濟的運作，試圖解決市場競爭的無序性，避免經濟危機的發生以及通過稅收來緩和階級矛盾[3]47。按照哈貝馬斯的理解，在晚期資本主義社會里，在貨幣依然作為社會控制媒介的同時，權力的作用加重，成為控制社會的重要媒介。如果說在自由資本主義社會中貨幣是控制社會的主要媒介，而在晚期資本主義社會中，權力和貨幣并重。

在全球化的沖擊下，國家對市場經濟的控制削弱，國家的合法性和合理性受到質疑。國家的合理性是建立在稅收基礎之上的，現在這種合理性的維系越來越困難。過去，國家依靠提高關稅來保護本國企業免受其他國家企業的競爭，從而使本國企業在競爭中處于優勢地位，但是現在隨著經濟的全球化，社會福利國家的稅收政策面臨挑戰。經濟全球化之后，各國的企業開始在全球范圍內進行競爭。福利國家的政策使企業背上了沉重的成本負擔，從而在與其他國家企業的競爭中處于劣勢。為了改變這種局面，他們將資本進行轉移以降低成本，這樣做的直接結果就是使國家稅收嚴重萎縮，另外，隨著市場越來越全球化，有利于國家行為者的自主性和經濟政策的均衡被打破了，國家對企業的控制減弱。相反，一些國家為了降低資本外流，保住稅源，調整了國家原有的政策，如降低稅收、降低大眾的福利政策，結果卻導致了收入急劇兩極分化，失業率不斷攀升，越來越多的貧困人口被拋到了社會的邊緣[10]。這無疑影響了政治系統的整合，國家的合理性受到了質疑。

盡管中國走的道路與西方國家有所不同，但哈貝馬斯的社會發展觀對我們理解新時代中國特色社會主義是有幫助的。西方國家經歷了一個自由資本主義時期，市場經濟的原則得到了充分的發展，企業的發展無論從管理還是資金以及技術角度來說，發展程度都相當高，而中國沒有經歷過這樣一個時期，市場經濟的原則從未有獨立發展的機會，中國的企業無論是管理、資金以及技術方面都無法與發達資本主義國家相比，但中國又面臨與西方國家共同面臨的問題，即全球化的問題，這就增加了中國社會發展的復雜性。

具體來說，現階段的中國具有西方自由資本主義時期所面臨的問題，為了使市場經濟原則能夠充分發展，政府不能過多干預市場經濟的運行，但中國存在市場競爭的無序性、各個階層之間的貧富差距懸殊并且矛盾加劇等問題，政府又必須介入市場經濟的運作過程，因此，國家對于市場經濟的運行，什么時候采取放任的政策、什么時候采取干預的政策，如何把握二者之間的度，這是我們在建設社會主義社會時所必須要考慮的問題。

全球化的到來使我們的社會主義建設更具復雜性，全球化對中國的政治和經濟決策都會產生重大的影響。為了使中國的企業能夠與世界其他企業進行競爭，中國政府應采取各種政策，譬如提高產品的知識含量以及降低生產成本。由于中國的科學技術水平與其他國家相比較低，因此現在中國企業的競爭優勢主要依靠后者。降低成本的重要舉措即控制工人的工資水平，從這種意義上來說，針對目前工人尤其是農民工的工資，政府并沒有積極進行干預，這是一種無奈的選擇，因為如果提高基層民眾的待遇，如提高工人的工資，就可能導致企業生產成本的增加，企業在全球的競爭中就會處于劣勢，但是，這并不意味著“剝削”工人就是合理的，而且這樣導致的結果是使基層民眾的生活狀況惡化，階層之間的矛盾就會加劇，從而影響社會的穩定、影響到社會的投資環境并最終影響到國家乃至企業本身利益。解決此問題的出路在于企業向提高技術含量方向發展，只有這樣，才能克服目前的提高工人工資與降低成本之間的矛盾，但這需要企業不斷投入資金進行研發工作，同時也需要工人不斷提高自己的知識水平。因此，在全球化的影響下，如何把握經濟發展與社會福利政策以及教育投資之間的度，也是政府工作的重點。