協同創新視角下科研院所科技資源配置能力研究

李柏洲，董恒敏

(1. 哈爾濱工程大學 經濟管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001；2. 哈爾濱工程大學 企業創新研究所，黑龍江 哈爾濱 150001)

一、引言

科技資源是國家最重要的戰略資源，其資源配置效率的高低直接關系到創新驅動的可持續發展[1]。我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段——以供給側結構性改革為主線，推動經濟發展質量變革、效率變革。發達經濟體在長期經濟增長方面的有益經驗顯示，追趕經濟體的每步跨越都蘊含著經濟模式的重新塑造和效率增進方式的再調整[2]。但現階段我國創新的資源配置能力非常不均衡，經濟的長尾現象顯著。經濟合作與發展組織指出我國創新投入結構尚待優化，創新產出質量與規模不匹配[3]。經濟增長質量要突破瓶頸，就要促使增長質量結構的優化升級，從供給側結構性改革的視角，實現資源最優配置，提升經濟增長的質量和數量。從要素驅動、投資驅動轉向創新驅動是經濟增長“新常態”的一個核心內涵，要實現這一轉變，提升科技資源配置尤為關鍵[4]。作為創新活動物質基礎的科技資源能否被有效配置，進而為創新驅動戰略創造顯著的價值產出，成為政府、學術界和社會公眾共同關注的熱點問題[5]。科研院所作為我國科技創新的重要推動者，在協同創新背景下其科技資源的配置水平很大程度上反應了我國創新的發展水平，探索科研院所的科技資源配置能力的動態變化，對提高國家協同創新能力具有重要的理論和現實意義。

科技資源配置的研究始于Nelson的創新體系理論，Nelson(1986)最早對各國的科技資源配置方式、科技政策內涵等進行比較[6]。但是基于宏觀層面的研究很難從深層次把握區域科技資源配置的基本規律與運行機制[7]。國外關于科技資源配置研究一般采用定性研究與定量評價相結合的分析方法[8]，大多從國家層面或企業微觀層面開展資源配置的研究，對于中觀層面涉及較少。Pelinand Demirel基于1950-2008年美國制藥公司數據開展研究，表明企業科技研發投入對于公司發展、專利獲得以及時間等具有較大的關聯[9]。對于科研資源配置的決定因素方面，學者主要研究了科研人員的綜合表現[10]、對未來技術融合的促進性[11]以及基于每個美金影響力[12]等方面對于科研資源配置的影響。目前國內對科技資源配置的研究主要集中在定性分析科技資源體系內涵、配置機制與能力，以及其制度影響因素等幾個方面[13-14]。基于科技資源配置存在的問題，學者主要從宏觀政策的公平性[15]、資源重復配置和個體經費配置相對集中[16]、科研任務供求雙方信息不對稱[17]、制度[18]等多個方面，對科研院所資源配置的影響開展研究。從科技資源配置效率的評價角度，楊洪濤運用DEA測度了科研資源配置綜合效率和技術效率，研究發現規模是造成科研資源配置DEA無效的關鍵因素[19]。吳建國分析了不同種類科研資源配置模式的效率，研究表明基于市場和項目負責人的資源配置效率要高于基于項目的資源配置模式[20]。王向華等基于省際面板數據對我國資源配置進行研究，結果表明中西部地區的科技投入產出彈性和科技投入貢獻率相對于東部科技投入高的省份較高[21]。范斐等運用SBM模型和空間Durbin模型測度了中國省級區域科技資源配置效率，結果表明區域科技資源配置效率水平都整體偏低，存在空間溢出效應，具有較大發展潛力與發展空間[7]。劉俊杰等基于科技經費投入結構視角測度了區域創新能力的空間差異，研究表明科技經費使用效率對區域創新能力績效影響不同[22]。

可見，鮮有文獻探討協同創新背景下科研院所的科技資源配置能力演變，較少探討科研院所分區域的資源配置高低及其演變趨勢，現階段對于以科研院所為主體的科技資源配置能力的研究較少。與此同時，在對科技資源配置能力的研究中多以靜態為主，現階段的定量研究主要集中于區域某一時刻的資源配置效率，并不能從時間上反映出科技資源配置能力的動態發展，鮮有涉及對某時序列區間內變化速度特征的剖析，以致無法全面反映研究主體整體速度變化發展趨勢。由于中國經濟已經進入“新常態”，經濟“新常態”意味著更應注重經濟增長的質量[23]。在經濟新常態的背景下，科研院所如何順應趨勢和要求，調整科技資源的配置方式，是當前科研院所發展的重要課題。本文在借鑒以往研究基礎上，首先采用熵值法計算評價指標的權重值并進行排序，根據指標權重排序，應用突變級數法對中科院12所分院的科技資源配置能力進行靜態分析，從速度狀態和演變速度趨勢的演變速度特征角度出發，運用速度激勵模型對科研院所科技資源配置能力進行研究，探索科研院所科技資源配置能力的動態變化，以期真實反映出科研院所科技資源配置狀況，為推動科研院所積極參與大規模科研項目的組織實施及科技政策的制定提供決策依據。

二、變量與數據

(一)變量的選取

科研院所作為國家創新體系建設的創新主體，為強化戰略科技力量起到至關重要的作用。作為知識創新和技術創新的主要推動者，科研院所的科技資源配置直接影響了產學研協同創新的績效。科研機構作為科技成果轉化與推廣的核心主體，擔負著前沿技術和原創技術成果重大突破的使命，承接科技成果到市場轉化的中樞通道，為建設科技強國的發展提供有力支撐。科研院所優化存量資源配置，擴大優質增量供給顯得尤為重要。科技資源是科技活動的物質基礎，主要由科技人力、財力、物力、信息及成果等要素構成，各層級要素相互作用、相互影響，促使科技資源系統具有有機、動態的特征[24]。科技人力資源包括科技人員和研究生等，其中：科技人員主要指科技研究人員、科技管理人員和科技輔助人員，科技財力資源主要指科技活動中投入的財政撥款、自籌資金、銀行貸款和各種捐贈資金等，科技物力資源主要包括科技活動中所使用的儀器、設備、設施和原材料等，科技信息資源主要指科技文獻、數據、檔案、資料等。上述四個方面的要素都是開展科技活動所必不可少的基本條件，這些要素的數量和質量將直接影響一個國家的科技發展水平，進而影響其經濟和社會發展進程[25]。由于本文主要選取年鑒數據來進行科研院所的評測，年鑒數據對于科技信息資源的統計較少且不全面，暫且選取科研院所的人力資源、財力資源和物力資源對科研院所的科技資源配置能力進行評測。在協同創新視角下，科研院所通過與企業、大學合作，獲取了更多的資源來開展創新活動。

中國科學院是中國最大的國立研究機構，在國家政策鼓勵下一直開展協同創新工作，具有較好的合作經驗，是研究協同創新和現代科研院所發展的最佳樣本，故本文選取《中國科學院統計年鑒》的相關指標數據進行協同創新視角下科研院所科技資源配置能力的實證分析。鑒于此，基于指標體系設計的科學性及數據的完整性，本文基于協同創新的視角，從投入產出出發，構建協同創新視角下科研院所資源配置能力綜合評價指標體系。投入變量包含人力資源、財力資源和物力資源。以參與項目合作的科技活動人員來衡量科研院所人力資源水平，以科研院所合作外部獲得的資金收入之和來衡量科研院所的財力資源，以科研院所可以獲得的基建費和設備原值來衡量物力資源。產出變量包含科研院所論文數、專利數、著作數和院地合作的銷售收入來衡量。以科技論文、著作及課題數表示科研院所科技科研實力及直接成果，以專利測量科研院所科技資源創新能力，以院地合作的銷售收入測量科研院所的成果轉化能力。

(二)數據的選取

1. 數據的來源

數據主要來源于《中國科學院統計年鑒》(2009-2015)和中國國家專利統計局網站，面板數據范圍為2008-2014年，由于合肥地區的數據部分缺失，故選取中國科學院12所分院數據進行科研院所資源配置能力進行分析。

2. 數據的無量綱化

為消除原始數據的量綱差異和由此產生的對分析結果的偏差，在進行綜合分析之前先對各年的原始數據分別進行無綱量化處理。

對于正向指標，無量綱化公式為：

(1)

對于負向指標，無量綱化公式為：

(2)

三、科研院所科技資源配置能力及其演變綜合效度測度模型

(一)突變級數

突變級數法要求對評價目標進行多層次分組，在評價過程中，只需給出最低層指標的數據。此外，由于常規突變系統狀態下控制變量不多于4個，因此，層次結構中的各層指標相應的不超過4個[26]。同時，為客觀地對突變級數中同一層級的指標進行評價，應用熵權法計算出指標的權重，根據權重值排序對各指標進行先后評價，把重要控制變量置于前面，次重要控制變量置于后面，改進后主要三種常見突變模型的勢函數表達式如下[27]：

當上層指標由2個下層指標表示，可視其為尖點突變系統，勢函數為：

(3)

當a比b重要，則同層控制變量的左右順序為a、b。

當上層指標由3個下層指標表示，可視其為燕尾突變系統，勢函數為：

(4)

當a>b>c重要，則同層控制變量的左右順序為a、b、c。

當上層指標由4個下層指標表示，可視為蝴蝶突變系統，勢函數為：

(5)

若b>c>a>d，則同層控制變量的左右順序為b、c、a、d。

(二)速度激勵模型

(6)

(7)

其中，

(8)

(9)

(10)

(11)

為此，可根據(6)-(8)式得出如下三種基于變化速度趨勢的激勵修正情況：

(12)

(13)

四、實證分析

(一)靜態綜合測度結果

根據中國科學院統計年鑒2008-2014年的統計數據，對12所分院的原始數據進行計算，以消除不同數據量綱對運算結果的影響，根據SPSS19.0軟件進行原始數據的標準化運算，應用改進熵值法計算出各層級指標的權重值大小，根據權重值進行排序，運用公式(3)-(5)計算得出科研院所科技資源配置能力的靜態評價結果，如表1所示。

同時，根據表1數據可生成如下圖1，更為直觀地看出各分院在2008-2014年間科技資源配置能力截面靜態評價結果的情況。

從圖1顯示的靜態評價結果可知，北京分院、南京分院、上海分院、廣東分院等東部發達地區的科研院所科技資源配置能力整體上處于高水平狀態，長春分院、武漢分院等中部地區的科研院所次之，而成都分院、西安分院、新疆等西部地區的科研院所發展后勁相對不足，這與多數相關研究結論一致，也和實際情況相吻合。

(二)動態綜合測度結果

僅根據中國科學院各分院不同年份的科技資源配置能力截面靜態評價結果，不能全面地反映科研院所在科技資源配置能力的整體變化發展趨勢，需進一步分析近幾年的變化速度動態綜合發展狀況。首先通過式(6)-式(8)計算出各個分院科技資源配置能力的演變速度狀態，如表2所示。

表1 科研院所科技資源配置能力靜態測度結果

2008-2014年科研院所科技資源配置能力靜態測度結果

表2 科研院所科技資源配置能力演變速度狀態

從表2可以看出，12所分院在各階段速度狀態表現為有正有負，速度變化狀態并不呈現穩定狀態，說明科研院所科技資源配置能力的速度變化呈現多樣性變化。

然后根據式(9)-式(11)計算出各個分院科技資源配置能力的演變速度趨勢，如表3所示。

表3 科研院所科技資源配置能力演變速度趨勢

最后運用式(12)-式(13)計算出各分院在2008-2014年分院科技資源配置能力動態演變的綜合效度值，結果如表4所示。根據表4可知，上海分院、南京分院、武漢分院、廣州分院和西安分院的科技資源配置能力動態演變綜合效度值為正，速度變化呈現遞增狀態，顯示了該地區的資源配置能力總體變化呈現上升態勢。北京分院在2008-2014年度，其科技資源配置能力一直穩居首位，但是其動態演化綜合效度值為負，速度呈現明顯的遞減變化。

表4 科研院所科技資源配置能力動態演變綜合效度值

通過進一步比照中科院12所分院2008-2014年的科技資源配置能力靜態評價平均值和變化速度動態綜合評價結果，如圖2，北京分院、上海分院、南京分院的科技資源配置能力水平較高，但其變化速度動態綜合評價結果很低甚至為負，反映出這些分院科技資源配置能力整體變化速度趨勢是下降的；西安分院、武漢分院在科技資源配置的靜態評價中水平較低，但是其變化速度動態綜合評價結果相對較高，整體變化速度狀態趨勢為上升，說明中西部科研院所科技資源配置能力發展勢頭緊追東部科研院所。綜上分析可知，雖然東部外部良好的經濟發展水平為科研院所提供了堅實的資源支持，具有一定的基礎和實力，但東部科研院所資源配置能力總體增長趨勢卻出現轉緩狀況，而基礎相對薄弱的中西部科研院所，總體的增長趨勢比東部較好，發展前景較為樂觀。其主要原因是：一方面，2008年的全球經濟危機對東部沿海地區的經濟的發展產生較大沖擊，雖然科技資源配置能力依然維持較高水平，但整體增長勢頭卻趨于緩和，甚至負增長；另一方面，近幾年國家相關政策加大對中西部地區的關注，進一步吸引外商及東部地區企業的投資，中西部經濟得到逐步發展，科研院所的科技資源配置能力得到提升，表明國家宏觀調控政策的合理性及其發揮作用的有效性。

圖2 科研院所科技資源配置能力靜態與動態綜合評價

五、研究結論與啟示

本文運用熵權法和突變級數對科研院所科技資源配置能力進行了靜態評價，并基于速度激勵模型對科研院所的科技資源配置能力的速度狀態和演變趨勢進行了分析，對中國科學院12所分院在2008-2014年連續時間段內的速度趨勢進行描述與計算，分析了科研院所科技資源配置能力的動態發展現狀，為中國推進科研院所科技資源配置建設以及科研院所的發展提供政策制定的依據。根據研究結果及分析，得到如下結論和政策啟示：

(1)優化資源配置，擴大優質創新供給。現階段，科研院所的科技資源配置能力存在地域上的不均衡，東部科研院所科技資源配置能力較中西部強，但從科研院所整體來看，科研院所的科技資源配置能力還有待提高；從變動趨勢來看，科研院所的增長趨勢處于較低水平。因此，優化科研院所的科技資源配置成為推動區域發展必須首要考慮的問題。近幾年政府加大對中西部地區產業發展，東部發達地區高技術產業逐步向中西部地區轉移，創新驅動戰略不斷深入，科技資源配置能力落后的科研院所與科技資源配置能力較高地區的科研院所之間的差距不斷縮小，但仍需繼續加強西部地區科研院所科技資源配置的支持力度，完善東部科研院所的科技資源配置，使科研院所為區域創新發揮科技引領的作用。政府在未來政策制定方面，要深化科技體制改革，轉變政府職能，進一步優化科研院所的科技資源配置方式。一方面推進科研主體間的科技資源共享機制的構建，擴展科研院所的外部資源輸入，編制科技資源開放共享目錄，通過資源互動平臺給科研院所提供共享平臺。另一方面，支持企業與科研院所、高校聯合開展基礎研究，延長創新產業鏈和價值鏈，分享市場創新的紅利。

(2)兼顧科研院所科技資源配置能力的狀態與速度。在活躍度的演化速度上，各分院表現出差異性的發展趨勢，部分科技資源配置能力較強的科研院所增長飽和，速度變化呈現遞減狀態，12所分院在各階段速度狀態并不呈現穩定狀態。在考慮科研院所科技資源配置能力增長的同時，兼顧其速度發展，對于發展速度高的科研院所給予必要的政策和資金傾斜，鼓勵科研院所提升科技資源配置能力，推動區域創新發展。在制定相應政策措施時，應有機地結合科研院所科技資源配置能力的靜態和動態發展態勢兩個層面，給予科研院所更加全面的政策支持。政府在未來應進一步優化財政投入的結構，加大對各個科研院所的資源配置部署，逐步形成推動產業發展的優勢學科建設，形成持續穩定的科研院所支持機制。基于供給側結構性改革的角度，從提高供給質量出發，用改革的辦法推進結構調整，矯正要素配置扭曲，擴大科研院所的有效供給，促進科研院所持續健康發展。與此同時，根據科研院所的動態發展情況，科學合理的配置各項資源，滿足科研院所在不同的發展階段的需求，切實推進科研院所在國家創新驅動發展戰略中的關鍵作用。政府要努力引導地域間科研院所的互動，促進科研院所地域間的發展。加強科研院所與企業、大學的互動合作，通過政府制定相關優惠政策，促進“官產學”互動，提高科研院所科技資源的全方位發展，減弱甚至消除科技資源非均衡性配置帶來的負面效應，實現科研院所科技資源配置能力的整體提升。

(3)完善中國的科技資源配置體系。在推進中國科研院所科技資源配置發展的過程中，不僅要從宏觀上掌握科研院所資源配置整體發展狀況，還要從微觀上關注資源配置能力水平。不能一味追求創新的高投入而忽視創新的產出，導致資源配置能力評估虛高。為避免上述情況發生，應進一步優化資源配置，防止對創新活動的盲目性投入，并根據相關產業科技資源的投入產出比調整投入方向，使科技資源得到充分的利用，為區域創新的發展以及國家創新戰略的順利實施奠定堅實的基礎。未來政府在人力資源建設方面，營造研究人才的職業發展的優質環境，培養和確保科技創新所需的多樣化人才，通過確定職業發展道路以及與大學和產業界加強互動，加大對赴海外研修的研究人員的支持力度，同時吸引和留住外國優秀人才，構建國際研究網絡，促進跨領域、跨部門的人才流動。在供給側改革問題導向之下完善環境和體制，激發微觀主體的潛力和活力，改善廣大的知識分子、廣大的科研人員人文關懷的制度環境，使其全面投入創新和科研工作。在資金配置方面，一體化推進體制改革與政府研究資金制度改革，實現最優政策組合，提高科研院所的運營效率和效果，重新分配和評估研究機構的事業費，通過加強產學研合作和調動風險投資企業的積極性，消除人才、知識和資金之間存在的障礙，實現良性循環，積極構建創造新價值的創新體。

(4)本研究對于提升科研院所的資源配置能力，優化科研院所資源配置，推動科研院所為國家創新驅動發展創造價值，是一次有意義的理論探索。未來科研院所在發展的過程中，要秉承科研院所基礎研究和應用研究的使命，面向國家重大發展需求，推動科研前沿的發展，構建科學合理的科研院所科技資源管理體系和配置機制，引導科技資源的合理流動和充分有效利用。要推動區域協調發展，塑造要素有序自由流動的區域協調發展新格局。通過要素的重新配置來提高資源要素配置效率，集中優勢資源開展科學研究活動，推動產業均衡布局，促進驅動合理化發展，降低科技資源配置過程中的浪費，提高科技資源投入效益，為建設現代化經濟體系奠定堅實基礎。

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