行政處罰案卷存在的問題及對策

王虎

行政執法案卷是行政執法活的真實反映和全面完整記錄，是重要的憑證檔案，既可明確體現出執法過程中存在得不足，也是衡量辦案機關和執法人員法律素質高低的標尺。筆者借助日常監督檢查，對遼寧省部分市縣的獸藥行政執法案卷進行了借閱分析。我省獸藥行政執法活動基本上可以做到事實清楚、依據準確、程序合法、決定適當。同時也發現部分執法案卷在規范、內容、程序等方面存在一些問題，有些問題可導致行政復議，甚至引發法律訴訟。為保證法律法規的正確實施，規范行政執法活動，全面提升行政執法能力和案卷制作水平刻不容緩。筆者就我省案卷存在的問題與相應的對策作一淺析，望與廣大同仁共同探討、研究、學習、提高，規避行政復議及行政訴訟等法律風險。

1獸藥行政執法案卷存在的問題

1.1法律法規的適用方面

對假劣獸藥的定性問題不準確，依據的法律法規條款不具體，如某獸藥為假獸藥，僅僅籠統的表述為根據《獸藥管理條例》，未明確具體法律法規條款項等，甚至出現假、劣不分的情況。

違反的法律法規條款引用不明確，錯把逆向監督的條款當作正向管理違反條款。

法律責任條款引用不清，未明確行政處罰的種類，處罰額度表述不清，案卷敘述較籠統。

1.2行政處罰程序方面

行政處罰程序運用錯誤。主要體現在對簡易程序的界定，《行政處罰法》對簡易程序和一般程序作了詳細明確的界定，但個別縣區存在適用于一般程序的案件錯用了簡易程序。

證據鏈不完整。對詢問筆錄的依賴性較大，對數量、價格、視聽資料等強有力的原始證據重視不夠。證據角度過于淡薄，極易出現孤證，僅憑一紙口供，極易推翻，甚至出現復議或訴訟。

案件辦理程序不清。部分地區在辦理行政處罰案件時，應當履行立案審批手續而未履行，應當履行處罰決定審批手續時未履行，存在后補審批手續的現象，導致立案在前，審批在后；處罰決定在前，處罰決定審批在后；甚至缺少前置審批的現象出現。

權利告知不到位。行政處罰機關在下達行政處罰事先告知書、行政處罰決定書時應明確告知當事人做出行政處罰的事實、理由、依據，并告知當事人依法享有的陳述申辯、行政復議和行政訴訟的權利。但是部分地區存在只送達，不告知，或者未明確告知法律救濟途徑。

罰沒金額認定不清。有些執法機構在認定罰沒金額時存在違法所得認定不清、貨值金額認定不清、罰款金額把握不準等現象存在。部分市縣在做出行政處罰決定時，力求方便，將罰沒金額設定為整數，易導致罰款金額超出或不足法律法規規定的范圍。如某獸藥經營企業銷售假獸藥，該企業共購進某假獸藥10盒，每盒進價8元，售價每盒10元，并已全部售出，則該企業的違法所得為100元（10盒×10元/盒），而非20元（10盒×10元/盒～10盒×8元/盒），該案件的貨值應為100元，而非80元。應對該企業做出沒收違法所得100元，并處貨值的2～5倍罰款的處罰。

1.3行政執法文書運用方面

當事人填寫不規范。某些地區易將當事人與法定代表人混淆不清。如張三獸藥店，法定代表人為張三，執法機關對張三獸藥店銷售假獸藥行為進行處罰時，該案件的當事人應為張三獸藥店，而非張三。

執法文書所加蓋的公章不符合規定。遼寧省內大部分地區的獸藥行政執法機構執法行為為行政執法機關進行的委托執法行為，所以在加蓋公章時，應加蓋委托機關的公章，而非被委托單位的公章。

行政執法人員資質沒有體現。行政執法案卷中的行政執法人員應為兩人以上，并應具備行政執法證，部分地區行政執法案卷中未體現執法人員的數量、證件等相關信息。

罰沒物品處理不當。在有些設計罰沒物品的行政處罰案卷中，未體現處罰沒物品的處理情況或處罰方式不當。

告知訴訟時效和訴訟法院不準確。特別是行政處罰決定書內告知的訴訟時效與訴訟法院不準確。執法文書填寫不規范。隨意涂改，缺少簽字蓋章，不編碼、不裝訂，隨意存放等現象依然存在。

2幾點建議

上述問題從一定程度上反映出我省獸藥執法行為仍存在法律素質不高、執法能力不足、工作責任心欠缺等方面的問題，如不加以警惕，及時改正，將會阻撓制約我省獸藥執法水平的提高，甚至出現更多的行政復議撤銷及行政訴訟敗訴的發生。我們應采取一定的措施，防患于未然，進一步強化行政執法行為管理，規范行政執法行為。筆者就結合實際，淺談一些建議，供大家參考。

2.1強化領導，提高認識

各單位要強化對行政執法活動的重視，統一思想，充分認識到行政執法案卷的重要性，克服自滿情緒，樹立第一責任人意識。加強法制機構建設，充實行政執法人員，強化執法隊伍建設，打造一支法律素質高、工作能力強、依法行政、執法必嚴的強大隊伍。結合實際，制定切實有效的措施促進行政執法工作的完善。

2.2強化培訓，提升能力

筆者在日常工作中發現，我省的行政執法培訓較為雜亂無序，缺少系統化，既有法制部門組織，又有上級主管部門舉辦，培訓教材不統一、授課口徑不一致，造成執法文書使用五花八門，甚至出現越培訓越混亂的不良局面。筆者認為各地法制部門及業務主管部門應加強溝通、形成共識、上下統一，避免造成基層執法部門無所適從。各地要創新培訓模式，轉變培訓思維，從大而廣向小而專轉變，少開范圍大人員多的大會，多開專題研討會，從普遍提升向培養法律學術帶頭人轉變。筆者在日常工作中發現，行政執法案卷質量較高的單位，都至少有一名具備法律基本理論、熟悉監督執法、工作經驗豐富的骨干工作人員。這些骨干在各地行政執法工作中發揮了舉足輕重的作用，一方面解答法律層面的疑惑，一方面解決執法過程中的問題；一方面規范執法，一方面規避風險。所以，培養執法工作帶頭人應是將來監督執法培訓中的重點。

各地要全面提高省培訓效果，因人而異，因材施教。領導干部帶頭學習，領導干部法制觀念和法律素質將直接影響到執法水平的高低。完善培訓效果評估制度，嚴格考試，將培訓效果作為年終考核的重要依據?？己瞬缓细竦恼{整工作崗位，確保執法人員具備基本法律知識，自覺依照職責和程序開展執法活動。

2.3規范執法，依法辦事

為了充分保障行政相對人的利益，必須保證行政執法的公正，而嚴格按照程序執法是保證公平公正的前提。但是，目前仍有個別執法人員意識不到程序合法的重要性，執法人員應具備法律意識，樹立程序觀念，嚴格按照程序執法，不缺項、不漏項、有法必依、執法必嚴，杜絕個人專斷，依法辦事。

2.4健全制度，常抓不懈

行政執法案卷是反映行政執法規范化程度的窗口，定期開展案卷評查是一項重要的工作，對規范化執法及促進依法行政具有重要意義。建立健全內部審批、案卷評議評查考核、監督管理、責任追究制度刻不容緩。endprint