從不同視角審視企業家和企業家精神

陳憲

馬歇爾視角：組織或企業家才能的視角

如果說企業家最初是指“組織和管理生產要素的人”，我們就必須看看阿爾弗雷德·馬歇爾在1890年的《經濟學原理》中是怎么說的。他第一次在傳統的生產三要素的基礎上，提出了第四個生產要素——組織。該書第四篇的標題為“生產要素——土地、勞動、資本和組織”。他提出的“組織”要素與資本有關。

在馬歇爾那里，“組織”這個要素至少有兩個層面的涵義。其一，產業組織。主要指組織能夠帶來效率的方面，分別論述分工、專門化、集聚和大規模生產等。其二，企業家才能。他指出：“在大多數經營中，都有企業家這個特殊階層參與?！北M管他隱約地指出了企業家和經理人的區別，如“將銷售交由專門的人來經營”，但是，關于企業家，馬歇爾主要是在講經營才能，他用很大篇幅討論經營資本的才能的供給價格。后人將馬歇爾提出的“組織”視為企業家才能。因此，在經濟學的框架中，企業家首先是一種才能，配置資源、發現市場的才能。

后來的富蘭克·奈特、羅納德·哈里·科斯，深化了企業家才能的研究。奈特認為，在不確定性的假設下，決定生產什么與如何生產優先于實際生產本身，這樣，生產的內部組織就不再是一件可有可無的事情了。生產的內部組織首先是要找到一些最具管理才能的人，讓他們負責生產和經營活動。而且，世界上只有少數人是風險偏好者，而絕大部分人是風險規避和風險中性者，后者愿意交出自己對不確定性的控制權，但條件是風險偏好者即企業家要保證他們的工資，于是，企業就產生了。也就是說，在企業制度下，管理者通過承擔風險獲得剩余；工人通過轉嫁風險獲得工資。到了晚年，奈特在1967年出版的《企業家精神：處理不確定性》一書中，將企業家才能與企業家精神等價了。奈特對企業起源和性質的討論對包括科斯在內的所有經濟學家，尤其是新制度經濟學家都有著深遠的影響。

在奈特和科斯那里，企業和企業家是混用的。他們的兩種解釋都可歸結到企業家才能。市場并非萬能，企業家有時比市場更有效率，企業家是市場的替代物。科斯認為，當市場交易成本高于企業內部的管理協調成本時，企業便產生了，企業的存在正是為了節約市場交易費用，即用費用較低的企業內交易代替費用較高的市場交易；當市場交易的邊際成本等于企業內部的管理協調的邊際成本時，就是企業規模擴張的界限。也就是說，節約兩種交易費用，擴張還是收縮企業規模，都是企業家才能的具體運作。

熊彼特視角——創新的視角

熊彼特明確指出創新與發明的區別：創新不等于技術發明，只有當技術發明被應用到經濟活動中才成為創新。創新者專指那些首先把發明引入經濟活動并對社會經濟活動發生影響的人，這些創新的倡導者和實行者就是企業家。因此，企業家既不同于發明家，也不同于一般的企業經營管理者，是富有冒險精神的創新者，創新是企業家的天職。經濟增長的動力是創新者——有遠見卓識、有組織才能、敢于冒險的企業家。經濟增長的過程是創新引起競爭的過程：創新—模仿—適應。企業家精神是企業家為了證明自己出類拔萃的才能而竭力爭取事業成功的非物質的精神力量，支配著企業家的創新活動。

熊彼特還通過區分創新活動中的“適應性回應”和“創造性回應”，指出了一般管理活動和創新創業活動的區別。他解釋說，“如果創業活動和一般管理活動之間不一定存在著明顯的分界線”，則“對給定條件的適應性回應和創造性回應之間可能就不存在恰當與否的問題，但兩者有著本質上的區別”。這個區別就是，前者是一般管理活動，后者是創新創業活動或企業家精神之所在。在熊彼特看來，市場經濟增長的主要推動力是企業家精神。企業家的職能是把生產要素帶到一起并組合起來。所謂“資本”，就是企業家為了實現“新組合”，把各項生產要素轉向新用途，把生產引向新方向的一種杠桿和控制手段。因而資本的主要社會功能在于為企業家進行“創新”提供必要的條件和手段。

鮑莫爾視角：制度的視角

在鮑莫爾看來，“‘企業家就是那些能夠敏銳洞察機會而主動從事某項經濟活動以增加自身財富、權力或聲望的人”。他認為，第一類包括可復制的，或從事同現有企業極其相似或相同活動的所有企業。新開設一家鞋子專賣店是這類可復制的企業創建的極好例子。相比之下，創新型企業家創辦的企業要么提供新產品或采用新生產工藝，要么進入新市場或采取新的組織形式。創新型企業家的主要作用不是發明（這一觀點來自熊彼特）。相反，他們為前景可期的發明構思最佳用途并將這些發明推向市場，以此來確保這些發明的利用?！北M管鮑莫爾將這兩類活動都視為企業家所為，但我以為，第一類是商人的活動，第二類是企業家的活動，商人和企業家是兩類人。鮑莫爾同樣強調，企業家的作用在于用新技術、新產品開拓新市場。也正因為如此，第一類活動不應作為企業家的活動。他指出，詹姆斯·瓦特這位偉大的發明家是在馬修·博爾特充當了企業家角色后，才把瓦特機推向市場，并用于生產性目的，并說道：“這無疑是創新型企業家及其對經濟增長作出貢獻的絕佳例子?！?/p>

韋伯視角——文化的視角

韋伯研究專家斯蒂芬·卡爾伯格，為《新教倫理與資本主義精神》寫過一篇“導讀”。他寫道：“盡管《新教倫理》經常被理解為對現代資本主義的興起，甚至對我們今天世俗的、都市的和工業的世界的起源提供了說明，但其目的實際上遠比這更為謙虛。韋伯希望闡明現代工作倫理和物質成就取向的一個重要來源——他稱之為‘資本主義精神，是存在于‘入世的功利關切和商業精明之外的領域中的。……韋伯堅稱，任何關于資本主義精神起源的討論必須承認這一核心的宗教源泉?！边@里，我們要特別注意“更為謙虛”和“之外的領域”這兩個提法。所謂“更為謙虛”，是指韋伯所稱的“資本主義精神”其實就是職業精神，企業家精神是職業精神的一種，產生的是激勵作用；“之外的領域”，是指他所要承認的“宗教源泉”的背后就是新教倫理，就是清教徒入世的禁欲主義，產生的是約束作用。因此，“新教倫理和資本主義精神這二者在促進現代資本主義興起上發揮了重要的推動作用”。

企業家才能和企業家精神是一種天賦的潛質，所以，要經過創業者持續地試錯，最終在極小眾的人身上表現出來。現實表明，企業家精神是人類社會最為稀缺的經濟資源。接下來的問題是，試錯在哪種文化環境里進行，最有可能為“對”。生物學家告訴我們，一個人的基因主要是由遺傳決定的，由通過遺傳得到的遺傳材料DNA的堿基順序排列所決定。但是，環境因素的后天影響，會改變基因表達，使原來基因不能正常地工作和表達，或相反，使原來基因能夠正常甚至更加優化地工作和表達?，F在關于創新生態系統的研究表明，這種文化環境恰是其中的重要組成部分。創新生態的文化有著來自多方面的構成要素，決定著創新生態中創業創新的成功率。