無效法律行為效力轉換制度的構建

王麗華　李圣威

摘 要 法律行為制度是保障民事主體依照其真實的意思表示，實施相應行為的制度保障。這一制度在《民法總則》中居于關鍵地位。其具有極大的功用和價值。同時這一制度也規范了民事主體實施法律行為的界限，即在私法自治的規則下展開。為了保障當事人各方的權益，使得法律行為能夠產生當事人想要達到的目的，將一些無效法律行為，通過相應的制度，在原有行為的基礎上尋找有效的替代行為，當讓這一替代行為不能夠違反當事人可推測的意思表示下進行相應的轉換，將這一無效的行為轉換成另外有效的新行為。這樣的一種制度就是無效法律行為效力轉換制度。這一制度對貫徹私法自治原則、鼓勵市場交易、便利社會生活、節約交易成本有極大的意義。

關鍵詞 無效 法律行為 效力轉換 制度構建

作者簡介：王麗華，東北林業大學文法學院副教授，研究方向：民商法；李圣威，東北林業大學文法學院碩士研究生，研究方向：民商法。

中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.02.258

法律行為這一概念是由德國的潘德克吞法學派的學者們于19世紀正式創立的。法律行為制度的創設完成了民商事領域的各種行為的體系化。

在當代社會，法律行為是實現私法自治的基本手段。將法律行為建構于私法自治的原則之上。法律行為的效力必須基于當事人的意思，法律允許當事人于一定范圍內，以法律行為創設私人間的法律關系。

但在現實的生活實踐中，民事主體實施法律行為還要受到諸多因素的限制，其中最為重要的有兩種方式。第一種是對法律行為的合法性的判斷。這種方式“簡單粗暴”，幾近極端的對法律行為進行限制；第二種是對法律行為的效力性的判斷，這種方式更為復雜也相對比較高級，其判斷出得出的結論可能有多種法律后果，但是這樣更能適應當今社會發展的需要，更加有利于當事人。正是由于這些限制的存在破壞了法律行為的意思自治，為了彌補這一不足法律行為的轉換制度應運而生。

一、無效法律行為效力轉換制度的基本背景

無效法律行為效力轉換制度是大陸法系民法在法律行為制度下針對其所存在的不足而產生的一項重要的彌補措施。因為在法律行為制度下，強調的是以意思表示為要素，依據意思表示而產生的私法上的法律事實。這樣的制度充分保證了當事人的意思表示自由，維護著當事人的意思自治。但是法律行為制度從根本上來說仍然是一種法律規范，所以在維護意思自治的同時也要發揮其法律的本質作用。其中之一就是維護法律秩序，規范人的行為，從而達到規范社會秩序的作用。所以就不可避免的要衍生出一系列限制意思自治的相應制度，法律行為的無效制度就是其中之一。

但是如若無效法律行為大量的在社會生活中產生，也會影響到社會生活的正常秩序，對經濟的發展也會產生消極作用。為了維護法律行為制度本身意思自治的價值，同時又要保證其作為法律起到應有的指引、評價、預測、教育和強制作用，在權衡兩者的目的下，對于那些沒有對私法秩序產生嚴重破壞的無效法律行為，應當盡力挽救。因此設計相應的配套制度顯得尤為重要。

《德國民法典》第140條規定：“無效的法律行為具備另一法律行為要件的，如需認為當事人在知道該項無效性時會愿意另一法律行為有效，則另一法律行為有效。”根據這一條款的規定，如果可以認為當事人在知道法律行為無效的情況下會希望另一個法律行為生效，則可以進行轉換，也即此時這里的“另一個”法律行為生效。所以在轉換的情形下，法律行為事實上并非“無效”。此時的無效僅意味著法律行為不能以其原本所具有的內容生效。因此筆者認為轉換屬于部分無效的一種特殊情形。

二、無效法律行為效力轉換制度的實例分析

（一）域外司法實踐實例分析

早在羅馬法時期盡管還沒有出現“轉換”這一概念，但是人們就在個別的情形中已經對這一制度予以承認了當時的經典案例是由尼祿帝所頒布的依其申請所作出的元老院決議，決議中寫到：“如果某人遺贈某一從來不曾屬于他的物，則該遺贈像他以最具有法律效力的方式所作出的那樣生效。該最具有法律效力的方式是指具有債權效力的遺贈。”在這一決議中，人們將無效的具有物權效力的遺贈轉換為具有債權效力的遺贈。

這兩種遺贈的區別在于，在具有無權效力遺贈的情形中，受遺贈人直接成為遺贈物的所有權人；而在具有債權效力遺贈的情形中，受遺贈人僅享有向繼承人請求給付遺贈物的請求權。

在這一決議中所涉及到的是，具有物權效力的遺贈的生效條件是，只有在遺囑人訂立遺囑時以及在繼承開始時是遺贈物的所有權人時，那么這一決議可以得出，遺囑人對不屬于其所有的物進行的具有物權效力的遺贈，應被作為具有債權效力的遺贈生效，這樣一來，受遺贈人雖然沒有基于遺贈而直接成為遺贈物的所有權人，但他享有向繼承人請求交付遺贈物的債權請求權。

在而后1910年德國帝國法院作出的一個判決也對“轉換”制度做出了肯定的態度。甲與乙訂立一份關于將甲所享的物上用益權轉讓給乙的合同。因在德國民法中用益權具有不可轉讓性（第1059條）合同不能以其原本的內容生效。然而，用益權人可以通過訂立債權合同的方式將其所享有的用益權托付給他人使用（第1059條第2句）。有鑒于此，雖然相對人無法取得用益權這一物權，但是，用益權人卻依據其將用益權托付給他人使用的債權合同負有使相對人能夠像用益權人那樣行使用益權的義務。在這種情形中所涉及的問題是，因用益權具有不可轉讓性而無效的用益權轉讓合同是否可以作為以用益權的行使為內容的債權合同而生效。德國帝國法院在該判例中予以肯定。

（二）我國司法實踐實例分析

我國在司法實踐中也有許多案件運用了法律行為效力轉換制度。本文通過上海的一起案件為例說明。

香港一公司與上海一公司合作經銷洋酒，香港公司負責向上海公司指定的甲公司供應洋酒，甲公司負責銷售，兩年后，甲公司面臨破產，于是香港公司與上海公司在第二年約定，香港公司將其之前給付給甲公司的所有洋酒庫存實物折合成甲公司一定比例的股權，香港公司則將其在甲公司的這些股權以及香港公司對甲公司的債權，作價人民幣180萬元，一次性轉讓給上海公司。后上海公司保證分先后兩次支付；協議簽定后，上海公司向香港公司支付了100余萬元后。一直拖欠余款，因此雙方發生糾紛。

經法院查明如下事實，第一，上海公司與香港公司事實上并不存在股權轉讓協議。因為香港公司所承諾的股權并不存在，因此，雙方所簽協議中有關股權轉讓的條款因合同標的不存在而歸于無效，但是雙方簽訂的協議書中的其他條款是有效的，所以導致了整個協議并非全部無效，根據《合同法》關于合同部分無效并不必然導致合同全部無效的原則，香港公司與上海公司約定的債權轉讓的協議繼續有效。第二，香港公司不存在的股權的作價正好是洋酒庫存的價值，其所簽訂的股權轉讓協議根本目的是轉讓洋酒庫存的實物，并且從這兩點也可以看出雙方當事人對于轉換也是接受的。就無效的股權轉讓協議部分，法院依據無效法律行為轉換制度的原理，將無效的股權轉讓轉換為債權轉讓，雙方協議中所確認的上海公司應當向香港公司承擔債務的規定合法有效。法院的認定結果符合無效法律行為效力轉換制度的理論效力轉換制度的運用符合無效法律行為效力轉換制度的構成要件的要求。對構成要件本文將在后文中進行進一步的說明。

三、我國無效法律行為效力轉換制度的現狀

由于2017年全國兩會期間《中華人民共和國民法總則》（后文簡稱《民法總則》）的通過構建出了我國更加合理科學的民事法律體系框架，對許多的民事法律制度進行優化調整，推陳出新。但是依然沒有將無效法律行為轉換制度納入到《民法總則》之中。就現有的法律法規文件來看，對于無效法律行為效力轉換制度的規定也僅僅存在于一些司法解釋中，比如，《最高人民法院關于審理涉及國有土地使用權合同糾紛案件適用法律問題的解釋》中的第十二條和第十三條，根據起草者的解釋，劃撥土地使用權轉讓合同轉化為補償性質的合同，其依據就是無效法律行為效力轉換理論。再如，《最高人民法院關于審理<房地產管理法>施行前房地產開發經營案件若干問題的解答》第四十六條的規定，也是對無效法律行為效力轉換制度的應用。

四、無效法律行為效力轉換制度的價值

無效法律行為效力轉換制度所具有的價值是獨特的，并且具有其他制度所不能比擬的優點，總體概括來看這一制度主要具有以下兩點價值：

（一）貫徹了私法領域意思自治的基本原則，維護當事人真實的意思表示

私法領域自其產生之初就具備了一個最基本的屬性原則即意思自治，而隨著經濟的發展，社會的進步，法律的產生極大的維護了經濟運行的秩序和社會的秩序，規范了商品經濟社會中人們活動的準則框架，隨著這些準則框架的逐漸擴大，對于私法領域的沖擊和限制這樣的消極作用也逐漸顯露出來。如何在法律的框架下尋找私法的意思自治與作為法律其應有的基本作用這兩者之中尋找平衡點也就成為了私法領域中的現實問題。而效力轉換制度的出現極為有效的為這一問題提供了解決的方案。對于那些沒有對私法秩序產生嚴重破壞的無效法律行為，應盡力挽救使這些法律行為，使其最終能夠達成當事人的目的，這樣一來不僅符合了當事人真實的意思表示，也維護了法律應當負擔的責任。

（二）維護公平正義理念，節約交易成本，促進、鼓勵交易

隨著我國市場經濟的快速發展，市場在經濟運行中對資源配置的基礎作用越發的突出，這正是我國社會主義市場經濟的發展目標。在市場經濟下“效益原則”作為市場交易的根本原則，但是這一根本原則也必須在規則范圍內進行。所以法律制度是規范市場經濟活動的準繩，同時合理的制度規范也能夠積極的促進經濟的向好發展。無效法律行為效力轉換制度就是合理的規范制度之一。在當事人做出的法律行為歸于無效，則直接導致其目的的落空，這樣不僅達不到所預期的目的而且浪費了當事人所付出的人力、物力、時間等的成本。而有了無效法律行為效力轉換這樣的制度，則會極大節約交易成本，從而在總體上鼓勵了交易活動。

五、無效法律行為轉換制度的構成要件

對于制度的構建，其構成的要件的明確能夠清晰的理順出制度的框架和詳細內容。對于無效法律行為效力轉換制度也是一樣的。對于無效法律行為效力轉換制度的構成要件，在學界存在一些分歧，主要存在“二要件說”和“三要件說”。本文的觀點傾向于“三要件說”。

第一，無效法律行為的存在。這樣的無效法律行為，在客觀上必須是已經成立并存在的，同時應當具備自身的獨立性，其所具備的意思表示不能同時構成其他有效的法律行為，否則轉換則是沒有意義的了。而且被轉換的無效法律行為的無效事由也一定是客觀事由。

第二，有效的替代行為的存在。無效法律行為效力轉換，需要用一個新的有效法律行為來替代原無效法律行為，這個用于替代原法律行為的法律行為就是替代行為。因此，此替代行為與被轉換行為是不同的兩個法律行為并且也是兩個相對獨立的法律行為。

第三，符合當事人可推測的意思。無效法律行為的轉換還應該符合當事人的意思。這一制度的根本目的是為了維護當事人的利益，這就要求在相關的情形下可以認為當事人如果知道原行為無效即愿為替代行為。

六、無效法律行為效力轉換制度在我國的構建設想當下《民法總則》已經制定完成，并頒布實施。我國無效法律行為的規定從之前的《民法通則》第58條，到現在的《民法總則》第153條和第154條列舉了兩種民事法律行為無效，一是違反法律、法規強制性規定的民事法律行為無效；二是惡意串通，損害他人利益的民事法律行為無效。相較之前的《民法通則》中所列舉的七種無效法律行為來說，這樣無疑使得無效的民事法律行為類型減少了。同時《民法總則》更加規范地區分了效力待定、可撤銷的法律行為和無效法律行為。

但在《民法總則》的法律行為一章中并沒有就無效法律行為效力轉換制度設置相應的一般性條款，這不得不說是一種遺憾。筆者認為，經過對域外的民事立法例的考察，僅在民法典中就無效法律行為效力轉換制度在分則部分設置特別規定并非不可，但這種情況也是在這些國家的特殊歷史時期以及其自身的國情所決定的，而在我國當前的民法典立法上，應極力維持整個民法典的邏輯結構的嚴謹性并完善整個民事法律體系的系統性、完整性，使我國民事法律系統逐步豐滿、完善。在這一基礎上我認為，對無效法律行為效力轉換制度的法律規范，應當以一般性規定輔以特殊規定的方式來規范。

（一）《民法總則》中應加入一般性規定

在總則中設置一般性規定能夠從基本概念上理清無效法律行為效力轉換制度的基本內涵。同時在一般性規定中對無效法律行為效力轉換制度的構成要件進行列舉式說明，將構成三要件列舉，即要有無效法律行為的存在；要有可替代行為的存在和符合當事人可推知的意思。這樣一來就能夠很好的理清無效法律行為效力轉換制度的基本概念、內涵以及構成要件，從而為分則中制定特殊條款提供了基本的支撐，為分則中哪些領域應當設定特殊條款、怎樣設定特殊條款以及避免今后的法律沖突奠定了基礎。

（二）分則設置相應的特別條款

分則中的特殊條款的設定充分考慮民事法律不同領域的個性，在適當的領域設置特別條款，并充分結合我國的基本國情。同時要吸收域外相關立法的先進經驗取長補短。從而設置適應我國國情的“本地化”條款。

參考文獻：

[1]李娟.無效法律行為轉換制度研究.西南政法大學.2010.

[2]常鵬翱.無效行為轉換的法官裁量標準.法學.2016（2）.

[3]冉冉.論無效法律行為轉換制度的構建.法制博覽.2016（12）.

[4]陳華彬.論我國民法總則法律行為制度的構建——兼議《民法總則草案》（征求意見稿）的相關規定.政治與法律.2016（7）.

[5]黃忠.無效法律行為制度研究.西南政法大學.2009.

[6]董迎雪.無效法律行為效力轉換制度研究及借鑒.法學雜志.2014（2）.

[7]陳歷幸.論無效法律行為的補正和轉換.政治與法律.2006（6）.

[8]駱群.民事法律行為制度的法理研究.南京師范大學.2004.

[9]馮凱.無效法律行為轉換之探究.東北財經大學.2016.