科學基礎研究計劃專項資金績效評價指標體系研究

王勝浩

一、引言

為了搶占未來經濟發展戰略制高點和引領社會發展動力，黨的十九大提出要緊跟世界科技前沿，加強國內基礎研究，引領基礎研究在原創方面取得重大突破。《國家創新驅動發展戰略綱要》要求結合國家需求與科學探索目標，加強原始創新水平，從而提高我國科學發明及產業創新水平。習近平總書記在中國科學院、中國工程院第十七、十二次“兩院院士”大會上提出，要加大重視原始性基礎研究突破，不斷加大對自主創新的投入，同時不斷完善基礎研究體制，將基礎研究作為重大基礎工程，搶占科學前沿的制高點。

科技管理體制改革工作的深入推進，投入力度和重要性的不斷增強，對新時期下的科技基礎研究資金績效評價工作提出了更高要求。習近平總書記在中國科學院、中國工程院第十七、十二次“兩院院士”大會上指出要改革完善科技評價制度，注重科技創新質量，建立分類評價體系，合理評價研究成果在經濟、社會等方面的價值。自科技專項資金績效評價工作開展以來，主要研究集中于成果轉化類資金，較少涉及基礎研究領域，一方面是相關指標針對性不強，難以充分反映項目成效，另一方面是通用性不足，不便于不同專項資金之間的橫向比較，未形成具有借鑒意義的研究成果。在此情況下，為適應新時期下的科技管理需要，亟需研發設計更合理的基礎研究資金績效評價指標體系。本文根據基礎研究項目特點，分析其績效評價指標體系建立的原則與設計思路，建立基礎研究評價指標體系，并提出完善江蘇省績效評價工作的建議。

二、基礎研究項目的特點

（一）先導性

基礎研究是人類對未知自然現象及其規律的探索。先導性是指基礎研究的前沿領域取得突破進展時，將會對經濟、社會產生巨大影響，以及將對年輕科研人員培養等方面產生帶動作用。

（二）不確定性

基礎研究的結果難以預測，失敗率較高，所以具有不確定性，學術界通常認為失敗也是對客觀現象及其規律的一種探索和發現，能為后續研究提供有利參考。

（三）公共性

基礎研究的研究目的是為了增加人類的新認識與新知識，研究成果公開發表后，將被人類共同使用。通常這些研究成果均需要轉化才能應用，且具有外部性，私人部門較少會投資基礎研究，因此，基礎研究一般由政府的財政資金支持，類似于公共物品，免費由社會成員使用研究成果。

三、績效評價指標體系設計的原則

（一）科學規范原則

科學規范原則是指設計的指標體系具有科學性、規范性、可比性。構建指標體系應遵循科學規范原則，既能反映基礎研究項目的本質，又能促進基礎研究的發展。在選擇基礎研究項目評價指標時，要注重財政支出的經濟性、效率性和有效性，采用定量與定性相結合的方法，有針對性地對科學基礎研究項目進行評價，使得評價結果能真實反映基礎研究項目的投入產出情況。

（二）公開公正原則

公正客觀性原則是指設計的績效指標必須客觀、公正。為了保證基礎研究績效評價的客觀性、公正性、科學性及可靠性，指標的設計要遵循公開公正原則，客觀、公正地反映專項資金的使用情況，更好地反映基礎研究計劃項目主要目標的實現情況。在指標設計的過程中，確保標準統一、數據資料來源真實可靠，同時確保指標公開并接受監督。

（三）問題導向原則

問題導向原則是指導指標體系設計重要原則。專項資金績效評價最終目的是為了發現專項資金管理、資金使用等過程中存在的問題，提出改進建議，從而提高財政資金的使用效益。因此，科學基礎研究計劃專項資金績效評價指標要遵循問題導向原則，注重結合項目調研中發現的問題，從發現問題、解決問題的角度去設計研發指標體系。

（四）定量指標與定性指標相結合原則

專項資金績效評價較多的是以定量指標進行分析，但基礎研究項目較為特殊，其部分產出如科研成果貢獻、創新能力提升等無法用定量指標進行衡量。因此，構建科學基礎研究計劃專項資金績效評價指標體系應遵循定量指標與定性指標相結合的原則。

（五）績效相關原則

績效相關原則是指在設計指標體系時，關注投入—產出情況，針對具體投入及其產出績效，評價結果應清晰反映投入和績效之間的對應關系。專項資金績效評價既考慮專項資金的投入及成本，又要考慮其能夠帶來的產出、社會效益等方面。因此，構建科學基礎研究計劃專項資金績效評價指標體系應遵循績效相關原則，反映專項資金的投入產出情況。

（六）可操作原則

可操作原則是指設計的指標體系應當操作簡單、數據可查。設計的指標體系若過于復雜，則會增加績效評價的工作困難，延緩評價工作進度，同時在選擇指標時，應選擇定義明確、數據可獲取的指標。可操作原則主要包括三方面內容：數據資料可獲得、數據來源的真實可靠、評價指標盡可能簡化。

四、基礎研究專項資金績效評價指標體系構建

在對基礎研究專項資金進行了一定程度的剖析，并結合江蘇省省級資金績效評價框架體系，我們確定了如下的評價指標設計思路：

一是基礎研究項目屬于典型的科技項目資金，各項目團隊按照簽訂的項目合同開展工作，出于全面反映項目情況的考慮，需要對基層項目團隊進行逐一取數。

二是基礎研究是從已知現象和事實中探索新原理和新知識，不以具體應用為研究目的。這導致基礎研究項目較少涉及經濟產出，更多反映在技術以及人才的儲備方面。在綜合研判后，我們計劃主要從數量、質量兩個方面出發，綜合反映基礎研究專項資金在技術、人才儲備方面取得成效，但其中的質量評價較難以實現，一方面是支持項目涉及多種學科，評價人員缺乏評判所需的專業技術知識，另一方面是技術、人才的質量至今尚無精確的量化方法，因此我們轉化思路，主要采用間接式的指標反映該方面的成效，一是參考績效目標申報書，二是參考項目合同書，三是有針對性地引入部分質量分析，同時結合全國科技創新大會的有關精神，將科技經費的管理納入重點分析對象。

綜上，我們研究設計了“投入、項目管理、產出與效果、可持續發展能力與社會滿意度”五維度的績效評價指標體系，詳見表1。

表1 科學基礎研究計劃專項資金五維度績效評價體系框架表

（一）投入類指標

項目資金投入是項目的開始階段，考察項目財政資金和單位自籌資金投入過程中的問題，是共性指標。選取預算執行完成率、預算資金到位率、到位資金實際支出率、專項資金?？顚Ｓ寐实戎笜诉M行衡量。由于項目資金投入屬于項目開始階段，在績效評價中權重不宜過高，設置權重分在10至15分。

（二）項目管理類指標

反映基礎研究項目在具體實施過程中的問題，考察項目管理過程控制的規范性和效率性，包括組織管理和項目實施兩個層面。設計該指標的目的是評價基礎研究項目的管理制度建設及執行情況，是通用指標，本課題從項目的全過程管理角度考慮，從組織機構、財務管理、項目預算目標編制、組織項目申報、資金分配、資金使用等方面來選取對應的指標，主要采用定性指標，并作量化評分。項目組織管理屬于項目過程階段，設置權重分15至20分。

（三）項目產出與效果類指標

項目產出與效果即項目績效，反映基礎研究專項資金投入產出情況與效果如何，從項目本身的目標、項目投入使用產生的效果出發，評價目標實現程度，主要根據項目的定位、性質、產出內容等設計相應的評價指標，一般采用定量指標。選取指標時，首先關注基礎研究計劃任務的完成情況、完成質量，其次考察其效益效果。針對基礎研究項目，其效益效果主要體現在科研成果和人才培養方面，設計指標以上述兩方面為主。項目產出與效果是項目績效評價的核心部分，設置權重分45至55分。

（四）條件與持續發展能力類指標

評價項目資金投入滿足項目或產業的未來發展能力，反映基礎研究項目發展對區域創新能力的影響，一般采用定性、定量相結合的方式設計指標，設置權重分10至15分。

（五）社會評價類指標

社會評價集中體現的指標是服務對象滿意度指標，該指標直觀體現了基礎研究項目的直接受益者對專項資金引導作用的主觀感受，使用顧客導向原理對項目受益人群進行滿意度調查，在實際評價過程中滿意率一般以80%—90%為極值。設置權重分5至10分。

五、完善基礎研究績效評價工作的政策建議

用基礎研究專項資金績效評價指標體系對某年江蘇省省級自然科學基金——青年科技人才專項資金進行了評價，針對存在的問題，提出如下建議：

（一）優化資源配置,促進科研經費支出管理改革

整合財政資源，以績效為導向合理安排，優化科研資源配置。財政、科研、科技、教育等部門協作整合科技資源，建立一個統一的科技服務平臺，聚力提高科研產出績效。同時，加大科研經費支出管理改革力度，針對科學研究的探索性、不確定性和不可預見性，合理開放科研經費支出明細科目的調整權限，在預算范圍內給予課題負責人更多的資源配置空間，參考國內外相關做法，提高科研人員經費占比，進一步提高科研人員的積極性。

（二）改進完善科研管理機制,提高項目運行效率

根據青年科技人員的創新需求，重點支持青年科技人員自主選題與探索，開展科學基礎研究，完善項目申報評審立項規程，營造良好的科研競爭環境，以公開公正原則設立項目立項準入門檻，將基礎前沿、技術創新等作為選擇項目的重要依據，不斷改革項目選擇機制，逐步改革限額推薦方式，重大科研項目應積極引入后補助、招投標等多樣性方式。通過優化評審流程，簡化管理程序，激發科研人員創新創造活力。同時簡化項目驗收程序，按照國家學制規定和科研論文發表自然周期并參考國際通行做法和國內相關經驗，廣泛引入結題鑒定制，壓縮項目實施完成工期至三年，支持高校、科研院所青年人才主攻基礎研究、碩士博士培養和發表論文,提高科研工作效率。

（三）聚焦基礎前沿，打造高層次高水平青年科技創新人才大軍

堅持基礎前沿、原始創新、顛覆性技術創新的研究主攻方向，聚力培育源頭創新,調整優化資源配置,著力培養一批高層次高水平的領軍型青年科技創新人才，打造一支多學科交叉融合研究團隊為尖兵的科研大軍，以人才高地引領推動江蘇省科研高地建設。進一步提升論文質量，追趕全國先進水平。積極探索建立高校、科研院所及行業企業相互融合的創新機制，推動創新要素的最優化配置，全面強化和提升我省科技創新驅動核心競爭力。

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