浙江高校專利法律狀態(tài)的文獻(xiàn)分析

蘇冬冬

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，湖北 武漢 430073)

浙江地處我國(guó)東南沿海長(zhǎng)江三角洲南翼，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，高技術(shù)、高新技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)增加值增長(zhǎng)較快，教育資源也較為豐富，近年來每萬人口發(fā)明專利擁有量在全國(guó)排名靠前，創(chuàng)新能力較強(qiáng)。而高校作為創(chuàng)新的主陣地，有著經(jīng)費(fèi)、設(shè)備和人才等科研創(chuàng)新的重要資源，專利申請(qǐng)量較大。為更好地了解浙江高校近年來的專利狀況及技術(shù)創(chuàng)新能力，本文以浙江省65所高校為研究對(duì)象，通過潤(rùn)桐專利檢索，對(duì)這些高校2006—2016年申請(qǐng)的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析*檢索日期為2017年12月21日，這65所高校的專利申請(qǐng)量為100件以上。，從專利授權(quán)率、專利有效率、專利壽命和失效專利四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行研究，分析浙江高校的科技發(fā)展水平、科技創(chuàng)新能力，揭示浙江高校專利工作中存在的問題，并結(jié)合新修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《浙江省專利條例》等法律法規(guī)及相關(guān)科技政策，為提升浙江高校科技創(chuàng)新能力提供建議。

一項(xiàng)專利的完整生命周期包括申請(qǐng)、受理、審查、授權(quán)及授權(quán)后的權(quán)利移轉(zhuǎn)等階段，涉及專利法律狀態(tài)的多種變化。專利法律狀態(tài)信息不僅可以全面反映技術(shù)差距、專利質(zhì)量，而且在技術(shù)引進(jìn)和轉(zhuǎn)移、技術(shù)研發(fā)和專利戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建方面起著至關(guān)重要的作用。國(guó)內(nèi)有學(xué)者圍繞專利法律狀態(tài)的定義、類型、分類體系的構(gòu)建以及對(duì)專利價(jià)值的影響等方面進(jìn)行研究*劉銳：《淺析專利文獻(xiàn)法律狀態(tài)對(duì)查新結(jié)論的影響》，《科技成果縱橫》2012年第5期，第28-29頁。*蔣君、凌峰、霍翠婷：《我國(guó)專利法律狀態(tài)的清理及分類體系的構(gòu)建》，《情報(bào)雜志》2013年第12期，第171-174頁。*蔣君、凌峰、霍翠婷：《我國(guó)專利法律狀態(tài)分析及實(shí)證研究》，《科技管理研究》2014年第3期，第171-175頁。*邱洪華：《中國(guó)銀行業(yè)專利信息的法律狀態(tài)分析》，《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2012年第9期，第74-80頁。，有從專利法律狀態(tài)的角度分析某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀*王學(xué)東、汪園：《基于專利視角的武漢市信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀研究》，《現(xiàn)代情報(bào)》2017年第9期，第144-149頁。，也有從專利的角度分析某省高校的科技創(chuàng)新能力、高校專

利的轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀*張黎黎、顧曉禹：《基于專利分析的吉林省高校科技創(chuàng)新能力分析——以2006年—2016年專利數(shù)量排名前十的高校為例》，《吉林廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)》2017年第10期，第29-31頁。*謝丹玫：《從專利申請(qǐng)情報(bào)分析看應(yīng)用型本科院校的創(chuàng)新能力——以上海電機(jī)學(xué)院為例》，《上海高校圖書情報(bào)工作研究》2016年第1期，第39-43頁。，還有從公共治理的視角分析高校專利轉(zhuǎn)化的方式及存在的問題并提出專利轉(zhuǎn)化的對(duì)策*項(xiàng)春媛、王瑞敏：《論公共治理視野下的專利轉(zhuǎn)化策略——基于浙江省高校數(shù)據(jù)分析》，《浙江社會(huì)科學(xué)》2015年第11期，第140-144頁。。與已有研究相比，本文更注重定量分析，對(duì)于專利數(shù)據(jù)樣本的采集時(shí)間跨度更大、范圍更廣，力求分析結(jié)論的準(zhǔn)確性和全面性。

一、專利法律狀態(tài)的界定

(一)專利法律狀態(tài)的概念

在整個(gè)生命周期中，專利的狀態(tài)屬性并非一成不變，而是隨著時(shí)間的推移不斷發(fā)生變化，并且整個(gè)變化過程均被完整地記錄在法律狀態(tài)中。專利的法律狀態(tài)是指在某一特定時(shí)間點(diǎn)，某項(xiàng)專利申請(qǐng)或授權(quán)專利在某一國(guó)家的權(quán)利類型、權(quán)利維持、權(quán)利范圍和權(quán)利歸屬等狀態(tài)*王景、余明九、梁子卿等：《法律狀態(tài)對(duì)專利技術(shù)價(jià)值的影響》，《云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2009年第2期，第101-106頁。。專利的法律狀態(tài)信息涉及專利申請(qǐng)公開、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的生效、專利權(quán)的終止、專利權(quán)的無效宣告、權(quán)利的恢復(fù)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移、專利實(shí)施許可合同的備案、專利權(quán)的質(zhì)押和保全及其解除、著錄事項(xiàng)變更以及通知事項(xiàng)等諸多內(nèi)容，貫穿專利產(chǎn)生到消亡的整個(gè)過程，反映一項(xiàng)專利的有效性、地域性及當(dāng)前的權(quán)屬情況。通過對(duì)專利法律狀態(tài)及其相關(guān)信息的研究，可以深入了解專利的申請(qǐng)量、授權(quán)量、維持時(shí)間、失效原因、轉(zhuǎn)移和許可等要素，是專利權(quán)人實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的參考依據(jù)*賴院根、朱東華、劉玉琴：《專利申請(qǐng)信息與法律狀態(tài)信息的整合分析研究》，《科學(xué)學(xué)研究》2007年第6期，第1083-1090頁。。專利法律狀態(tài)信息分析有助于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力、專利的質(zhì)量、專利地域布局和專利管理水平等指標(biāo)的衡量*李春燕、石榮：《專利質(zhì)量指標(biāo)評(píng)價(jià)探索》，《現(xiàn)代情報(bào)》2008年第2期，第146-149頁。。

(二)專利法律狀態(tài)的類型

按照時(shí)間順序劃分，專利的法律狀態(tài)可以分為授權(quán)前(在審階段)和授權(quán)后(有效或失效階段)兩個(gè)階段。專利申請(qǐng)從遞交開始，首先經(jīng)歷在審階段(發(fā)明包括公開、實(shí)質(zhì)審查；實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)包括初步審查)；經(jīng)過審查程序后，進(jìn)入“有效或失效”階段(包括授權(quán)、權(quán)利恢復(fù)和無效)。專利在審階段的法律狀態(tài)一般包括專利申請(qǐng)公開、實(shí)質(zhì)審查生效、專利申請(qǐng)的駁回、專利申請(qǐng)的撤回(主動(dòng)撤回和視為撤回)、專利權(quán)的放棄(主動(dòng)放棄、自動(dòng)放棄和視為放棄)和權(quán)利的恢復(fù)等。專利申請(qǐng)經(jīng)過審查程序后，一般會(huì)出現(xiàn)被撤回、被駁回和被授予三種狀態(tài)。在授權(quán)后，專利法律狀態(tài)一般包括授權(quán)、轉(zhuǎn)讓、許可、無效宣告、終止、恢復(fù)、變更、更正和保護(hù)期延長(zhǎng)等。最終，只有授權(quán)后沒有出現(xiàn)專利權(quán)無效、專利權(quán)終止和專利權(quán)有效期屆滿等情況的專利，才是有效專利*王學(xué)昭、趙亞娟、張靜：《專利法律狀態(tài)信息組合分析研究》，《圖書情報(bào)工作》2013年第2期，第81-84頁。。我國(guó)專利的法律狀態(tài)是指由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，在《發(fā)明專利公報(bào)》《實(shí)用新型專利公報(bào)》和《外觀設(shè)計(jì)專利公報(bào)》上公布和公告的信息。根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第九十條的規(guī)定，專利公報(bào)主要公布/公告：發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的駁回、撤回、視為撤回、視為放棄、恢復(fù)和轉(zhuǎn)移，專利權(quán)的授予以及專利權(quán)的著錄事項(xiàng)，專利權(quán)的無效宣告、專利權(quán)的終止、恢復(fù)和專利權(quán)的轉(zhuǎn)移等內(nèi)容。因此，專利的法律狀態(tài)是從公開階段開始計(jì)算的，主要包括公開、實(shí)質(zhì)審查、撤回、駁回、授權(quán)、權(quán)利終止和權(quán)利轉(zhuǎn)移7種(見圖1)。

圖1 專利法律狀態(tài)階段圖

二、專利法律狀態(tài)的分析

專利法律狀態(tài)主要涵蓋專利授權(quán)率、專利有效率、專利壽命和失效專利。

(一)專利授權(quán)率

專利申請(qǐng)量的多少反映出專利申請(qǐng)意識(shí)的強(qiáng)弱，專利增長(zhǎng)率反映出科技創(chuàng)新的活躍度。對(duì)這

兩項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，可以大致了解浙江高校授權(quán)專利的總體狀況以及創(chuàng)新活躍程度*丁海德、綦曉卿、周曉梅：《青島高校科技創(chuàng)新能力分析——基于專利信息視角》，《科技管理研究》2012年第21期，第103-107頁。。專利授權(quán)率是專利授權(quán)數(shù)量與專利申請(qǐng)數(shù)量的比值。專利申請(qǐng)只有通過審查程序，滿足專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)要件——新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的要求才能獲得授權(quán)，即一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造越先進(jìn)、創(chuàng)新性越高，專利質(zhì)量越高。因而，專利授權(quán)率是衡量技術(shù)創(chuàng)新能力和專利質(zhì)量的指標(biāo)之一。

浙江高校11年間專利累計(jì)申請(qǐng)達(dá)124 096件，累計(jì)授權(quán)85 885件，申請(qǐng)量和授權(quán)量總體上呈逐年遞增趨勢(shì)(見圖2)，這說明浙江高校專利申請(qǐng)意識(shí)較強(qiáng)，創(chuàng)新較為活躍。 其中，申請(qǐng)發(fā)明專利為60 425件，占總申請(qǐng)量的48.69%，授權(quán)量為26 191件；申請(qǐng)實(shí)用新型專利為44 298件，占總申請(qǐng)量的35.69%，授權(quán)量為41 063件；申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利為19 373件，占總申請(qǐng)量的15.61%，授權(quán)量為18 631件。可見，浙江高校更注重申請(qǐng)技術(shù)含量較高的發(fā)明專利。

圖2 浙江高校專利申請(qǐng)和授權(quán)狀況/件

浙江高校專利授權(quán)率在2007—2013年呈遞增趨勢(shì)，2014年出現(xiàn)下滑，之后幾年則較為穩(wěn)定。11年間專利總體的授權(quán)率為61.56%，其中2013年的授權(quán)率最高，達(dá)83.30%(見圖3)。從授權(quán)率看，浙江高校專利質(zhì)量較高。

圖3 浙江高校專利年度授權(quán)率/%

(二)專利有效率

專利有效率是有效授權(quán)專利數(shù)量與授權(quán)專利數(shù)量的比值。根據(jù)《專利法》規(guī)定，專利要想維持其效力，需要從授權(quán)公告之日起繳納專利維持費(fèi)，而且費(fèi)用隨著年限的增加逐漸增多。這成為專利權(quán)人的一項(xiàng)重大支出，只有當(dāng)專利權(quán)帶來的預(yù)期收益大于專利年費(fèi)時(shí)，專利權(quán)人才會(huì)繼續(xù)繳納專利年費(fèi)以維持專利權(quán)。如果專利權(quán)人不再續(xù)費(fèi)，專利權(quán)將在有效期限屆滿前失效。另外，專利保護(hù)意識(shí)差或者專利管理水平低，也會(huì)出現(xiàn)因未繳年費(fèi)而導(dǎo)致專利權(quán)終止的情況。授權(quán)專利可能因?yàn)槲礉M足專利的“三性”要求而被宣告無效。因此，專利有效率有助于人們了解技術(shù)成熟度、專利質(zhì)量和專利保護(hù)意識(shí)等相關(guān)信息。

浙江高校11年間有效專利量為39 101件，占總申請(qǐng)量的31.51%，占總授權(quán)量的45.52%；無效專利為65 620件，占總申請(qǐng)量的52.88%，占總授權(quán)量的76.40%；處于審查中的專利量為19 375件，占總申請(qǐng)量的15.61%。可見，浙江高校專利有效率不高。

(三)專利壽命

專利壽命是指專利授權(quán)后到失效的存續(xù)時(shí)間，即有效專利的維持時(shí)間。有效專利維持時(shí)間是指在專利檢索日仍處于有效狀態(tài)的授權(quán)專利已經(jīng)維持的時(shí)間，即檢索日與有效授權(quán)專利申請(qǐng)日的

時(shí)間差。專利壽命是評(píng)判一項(xiàng)專利質(zhì)量的有效性指標(biāo)。維持時(shí)間長(zhǎng)的專利，通常是一些技術(shù)含量高、具有良好市場(chǎng)價(jià)值和較高質(zhì)量的專利。

浙江高校大部分專利的存活期為2～3年，占授權(quán)量的40.47%(見表1)。高校申請(qǐng)的專利大多是職務(wù)發(fā)明，學(xué)校設(shè)立專利基金，用于資助職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)費(fèi)和專利權(quán)維持等費(fèi)用，通常情況下學(xué)校會(huì)繳納自授予專利權(quán)當(dāng)年起3年的年費(fèi)以及相應(yīng)的監(jiān)控管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)，以確保專利的有效性。大部分專利存活期維持在3年左右的重要原因之一就是前3年因國(guó)家給予專利申請(qǐng)補(bǔ)助能按時(shí)繳納，3年之后若專利仍未能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，高校就會(huì)放棄繳納專利年費(fèi)。

發(fā)明專利的授權(quán)需要經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，通常是一些技術(shù)含量高的發(fā)明創(chuàng)造，穩(wěn)定性較強(qiáng)，更能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力和水平。發(fā)明專利的維持時(shí)間越長(zhǎng)，說明該專利價(jià)值越高，越具有市場(chǎng)價(jià)值。一般來說，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利未經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，專利穩(wěn)定性較差，因此分析發(fā)明專利的壽命更具有意義。浙江高校大部分發(fā)明專利的維持年限為1～4年，占76.43%；維持年限在4～5年的專利為6 889件，占5.56%；維持年限在9～10年的專利為713件，占0.57%(見表1)。可見，浙江高校專利維持時(shí)間相對(duì)較短，質(zhì)量和價(jià)值總體不高。需要說明的是，專利壽命與高校的專利管理意識(shí)、專利運(yùn)用轉(zhuǎn)化能力、專利技術(shù)的市場(chǎng)前景和商業(yè)化水平、政府的專利獎(jiǎng)助政策以及專利交易服務(wù)發(fā)展水平等存在一定的聯(lián)系。

表1 專利類型壽命分析表*12～20年的專利數(shù)量為0。

(四)失效專利

失效專利是指由于特定事實(shí)的出現(xiàn)而失去專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，不再受法律的保護(hù)。然而并不是所有的失效專利都已失去技術(shù)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，失效專利利用得好仍可創(chuàng)造出巨大的價(jià)值。廣義的失效專利包括授權(quán)前失效和授權(quán)后失效兩種情況，前者指在專利授權(quán)的過程中失效(包括專利申請(qǐng)駁回和撤回)，后者指獲得專利權(quán)后失效(包括全部無效、終止、有效期滿、放棄及未繳年費(fèi))。失效專利可從失效原因和失效率兩方面進(jìn)行分析。

專利失效原因大致有為避免重復(fù)授權(quán)而主動(dòng)放棄專利權(quán)、專利申請(qǐng)公布后駁回、專利申請(qǐng)撤回(主動(dòng)撤回和視為撤回)、專利權(quán)無效宣告(專利權(quán)的全部無效)以及專利權(quán)終止(未繳年費(fèi)和有效期屆滿)等。通過分析專利失效的原因，可大致了解專利的平均質(zhì)量、專利保護(hù)意識(shí)和特定技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)狀況等。

專利失效率是失效專利數(shù)量與專利申請(qǐng)數(shù)量的比值。通過失效率的分析，可以大致了解行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)成熟程度和申請(qǐng)人的專利質(zhì)量。浙江高校11年間的有效專利共39 101件，占總申請(qǐng)量的31.51%，在實(shí)審、公開階段撤回的專利為6 634件，占5.35%；被駁回的專利為3 814件，占3.07%；授權(quán)前失效的專利為10 448件，占8.42%，即授權(quán)前的失效率為8.42%；終止的專利為55 172件，占44.46%，即授權(quán)后的失效率為44.46%。因?qū)＠暾?qǐng)撤回、申請(qǐng)駁回和專利權(quán)終止等原因而無效的專利共計(jì)65 620件，占總申請(qǐng)量的52.88%，即專利的失效率為52.88%。

綜上，浙江高校專利的失效率較高、專利質(zhì)量偏低。在失效專利中，很大一部分是由于專利權(quán)人的主動(dòng)放棄：有的是因?yàn)閷＠S持費(fèi)用相對(duì)較高，而專利的經(jīng)濟(jì)效益較低；有的是認(rèn)為專利已無市場(chǎng)商業(yè)化前景，不愿繼續(xù)繳納維持費(fèi)用；還有相當(dāng)一部分是在研發(fā)時(shí)忽視商業(yè)化前景，不具備專利產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)。

三、浙江高校專利轉(zhuǎn)化率低的影響因素

浙江高校專利的申請(qǐng)量和授權(quán)量在過去的11年間保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，且增長(zhǎng)較快， 授權(quán)率較高，專利創(chuàng)造非常活躍，但提前終止率也較高，生命周期短，放棄現(xiàn)象較普遍，未能產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益。筆者認(rèn)為，浙江高校專利工作存在的問題受到以下因素的影響。

(一)專利管理體系不完善

第一，管理機(jī)構(gòu)配備不合理。各高校負(fù)責(zé)專利管理的機(jī)構(gòu)大多設(shè)置在科研處(科技處、人文社科處和社會(huì)合作處)，由管理科技成果的人員兼任專利管理崗位。而專利工作是一項(xiàng)復(fù)雜的、專業(yè)化程度較高的工作，沒有充足的人力很難確保專利工作的有序運(yùn)行。第二，管理運(yùn)行機(jī)制不健全。專利工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，它的推進(jìn)需要政策的支持、科研人員的參與以及外部環(huán)境的助益，而當(dāng)前各高校對(duì)專利的管理水平較低，對(duì)專利的申請(qǐng)、維持也缺乏約束機(jī)制。第三，立項(xiàng)前缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究分析，授權(quán)后又缺乏管理、維護(hù)的規(guī)章制度。第四，缺乏有效的專利激勵(lì)政策。專利的獎(jiǎng)助政策應(yīng)更多地向?qū)＠夹g(shù)的轉(zhuǎn)化傾斜，而不應(yīng)過多地關(guān)注量的多寡。

(二)科研能力評(píng)價(jià)機(jī)制不完善

大部分高校職稱評(píng)審和科研考核實(shí)行量化政策，教師和科研人員的晉升主要以學(xué)術(shù)論文和獎(jiǎng)項(xiàng)的數(shù)量、級(jí)別為參考依據(jù)，形成“重學(xué)術(shù)輕市場(chǎng)、重成果輕轉(zhuǎn)化”的考評(píng)體系*郭梁、鄭雪葳、陳哲等：《陜西高校專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及對(duì)策研究》，《技術(shù)與創(chuàng)新管理》2015年第1期，第19-23頁。，束縛了科研人員的創(chuàng)造力。科技成果轉(zhuǎn)化的收益歸國(guó)家所有，高校和科研人員未能從成果轉(zhuǎn)化中獲得收益，也是造成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率不高的原因。科研人員更多關(guān)注專利的申請(qǐng)量，而對(duì)專利的質(zhì)量和后期的轉(zhuǎn)化關(guān)注較少，使得一些本具有市場(chǎng)開發(fā)潛力的專利被束之高閣。

(三)科技成果轉(zhuǎn)化模式不合理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理側(cè)重于促進(jìn)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化*葛莉、王先鋒：《陜西高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在問題淺析》，《渭南師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2013年第5期，第132-134頁。。現(xiàn)階段我國(guó)科技成果管理制度不利于成果的有效轉(zhuǎn)化，繁瑣的審批手續(xù)帶來轉(zhuǎn)化的滯后。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分散制約了專利的轉(zhuǎn)化，國(guó)外一些基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利池或?qū)＠M合運(yùn)營(yíng)企業(yè)，為企業(yè)提供一攬子許可協(xié)議，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有機(jī)組合，極大地提高了轉(zhuǎn)化運(yùn)用的效率，而我國(guó)尚未有專利池或?qū)＠M合的許可企業(yè)*宋河發(fā)：《科技成果轉(zhuǎn)化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用》，《光明日?qǐng)?bào)》2015年2月6 日，第10版。。當(dāng)前，我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)大多是簡(jiǎn)單的第三方模式，專業(yè)性不強(qiáng)，缺乏轉(zhuǎn)化的技術(shù)人才和有效解決信息與風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱問題的能力。高校的科研方向與地方產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及企業(yè)的需求相脫節(jié)，未能有效發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研一體化功能，有的高校在專利申請(qǐng)中不以市場(chǎng)為導(dǎo)向，陷入“為專利而專利”的困境，從而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。

(四)專利服務(wù)行業(yè)發(fā)展不健全

專利服務(wù)行業(yè)結(jié)構(gòu)失調(diào)、分布不均衡。專業(yè)化、實(shí)務(wù)型的專利服務(wù)人才不足，造成專利申請(qǐng)和維護(hù)水平相對(duì)不高；專利服務(wù)機(jī)構(gòu)運(yùn)行不規(guī)范，人員素質(zhì)參差不齊，專利代理機(jī)構(gòu)為了獲取代理費(fèi)而誤導(dǎo)申請(qǐng)人大量申請(qǐng)專利；專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)缺失，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)不到位，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化人員缺乏。

(五)專利技術(shù)市場(chǎng)化不理想

專利技術(shù)交易市場(chǎng)的不完善和專利供需消息的閉塞，妨礙了專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。高校在專利的實(shí)施、轉(zhuǎn)讓或許可技術(shù)、經(jīng)費(fèi)方面存在諸多困難，使得大量有價(jià)值的專利因無法繼續(xù)維持而被放棄。雖然政府積極建設(shè)專利信息公共服務(wù)平臺(tái)和技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，但各平臺(tái)之間不能有效實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)和信息的共享，未能充分發(fā)揮應(yīng)有的功效，因此有必要建立互聯(lián)互通、信息共享的專利服務(wù)和運(yùn)營(yíng)大平臺(tái)，充分實(shí)現(xiàn)專利信息的價(jià)值。

四、對(duì)策與建議

(一)完善專利管理體系

高校應(yīng)實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的校、院、系三級(jí)管理體系，建立由校領(lǐng)導(dǎo)、各二級(jí)學(xué)院分管專利工作的院領(lǐng)導(dǎo)、科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人三級(jí)聯(lián)動(dòng)負(fù)責(zé)的專利工作體系。第一，設(shè)置機(jī)構(gòu)、明確職能、配備人員。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立專利管理部門，配備既懂技術(shù)又懂法律的專職人員管理專利工作。有條件的可設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，無條件的可在科研處設(shè)立專利技術(shù)轉(zhuǎn)移崗位，專門負(fù)責(zé)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移。第二，建立健全包括專利申請(qǐng)、保護(hù)、維持和轉(zhuǎn)化等在內(nèi)的規(guī)章制度，在年度運(yùn)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算中，設(shè)立包括專利在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)基金，以保障專利維持、培訓(xùn)及獎(jiǎng)勵(lì)等事務(wù)的順利開展*劉雙清、伍小松、王奎武等：《地方高校專利管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的實(shí)踐和思考——以湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)為例》，《科技創(chuàng)新與應(yīng)用》2014年第32期，第280-281頁。。第三，加強(qiáng)專利的后期維護(hù)、管理和保護(hù)，提升應(yīng)對(duì)侵權(quán)行為的能力。建議浙江高校購買專利分析系統(tǒng)，在重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)前開展專利信息檢索分析，有效防止重復(fù)研究；建設(shè)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化信息服務(wù)平臺(tái)，拓展專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道；設(shè)立專利申請(qǐng)審查機(jī)制，嚴(yán)格控制市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率低的專利申請(qǐng)數(shù)量。第四，專利獎(jiǎng)助政策應(yīng)以實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的市場(chǎng)化運(yùn)作和產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用為基本導(dǎo)向。對(duì)專利的資助應(yīng)區(qū)別對(duì)待，重點(diǎn)資助一些具有創(chuàng)新性和市場(chǎng)前景的發(fā)明創(chuàng)造。對(duì)一些事關(guān)創(chuàng)新能力提升和新型科技領(lǐng)域的專利進(jìn)行重點(diǎn)資助，如新能源、信息科技等。專利獎(jiǎng)助應(yīng)以專利質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化率為指標(biāo)，取代以往以專利申請(qǐng)量為指標(biāo)的獎(jiǎng)勵(lì)制度。

(二)完善科研能力評(píng)價(jià)機(jī)制

對(duì)高校科研人員科研能力的評(píng)價(jià)，應(yīng)結(jié)合科研人員的工作性質(zhì)和工作內(nèi)容有所側(cè)重，制定不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于基礎(chǔ)類研究，應(yīng)側(cè)重于對(duì)研究對(duì)象有更廣泛的認(rèn)識(shí)或者發(fā)現(xiàn)開拓新的知識(shí)領(lǐng)域，并不考慮對(duì)成果的直接應(yīng)用，其成果通常表現(xiàn)為一般的原則、理論或規(guī)律，因此對(duì)于此類研究人員科研能力的評(píng)價(jià)應(yīng)注重學(xué)術(shù)論文的數(shù)量和質(zhì)量。對(duì)于應(yīng)用類研究，具有特定的研究目的和目標(biāo)，應(yīng)側(cè)重于將研究成果應(yīng)用于解決實(shí)際問題，其成果通常以專利為主，要把專利技術(shù)的有效擁有量和實(shí)施效益作為此類科研人員職稱評(píng)定和獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的重要指標(biāo)。

(三)完善現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明激勵(lì)機(jī)制

1.完善專利利益分配與獎(jiǎng)勵(lì)管理制度。浙江高校可以采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股票期權(quán)、股權(quán)收益分享或者收益分紅等方式，對(duì)科技人員和管理人員進(jìn)行股權(quán)和分紅激勵(lì)，這既可以充分調(diào)動(dòng)科技人員投身成果轉(zhuǎn)化的積極性，又可以協(xié)調(diào)好成果轉(zhuǎn)化相關(guān)方的利益關(guān)系。2007年修訂的《科技進(jìn)步法》規(guī)定，高校享有財(cái)政資助科技項(xiàng)目中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，研發(fā)人員也有權(quán)獲得部分轉(zhuǎn)化收益。2015年修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》*《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第45條：將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；利用該項(xiàng)職務(wù)科技成果作價(jià)投資的，從該項(xiàng)科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例；將該項(xiàng)職務(wù)科技成果自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實(shí)施該項(xiàng)科技成果的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于百分之五的比例。提高了對(duì)科技人員轉(zhuǎn)化科技成果最低獎(jiǎng)勵(lì)力度，對(duì)現(xiàn)金和股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的最低比例從20%提高到50%。2015年修訂的《浙江省專利條例》*《浙江省專利條例》第16條規(guī)定，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和中等職業(yè)學(xué)校等許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓其擁有的專利的，應(yīng)當(dāng)從許可、轉(zhuǎn)讓的凈收入中提取不低于60%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人；專利作價(jià)投資的，應(yīng)當(dāng)從該項(xiàng)專利作價(jià)形成的股份或者出資比例中提取不低于60%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人和設(shè)計(jì)人；自行實(shí)施、與他人合作實(shí)施其擁有專利的，在該項(xiàng)專利技術(shù)實(shí)施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)五年內(nèi)，可以每年從實(shí)施該項(xiàng)專利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于10%的比例，獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人。加大了對(duì)發(fā)明人和設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)力度，將現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)的最低比例提高到60%，且規(guī)定本單位擁有的專利，發(fā)明人、設(shè)計(jì)人自行實(shí)施的，所得收益歸發(fā)明人、設(shè)計(jì)人所有。

2.獎(jiǎng)勵(lì)比例的合理化。目前全國(guó)各省市給科研成果完成人的獎(jiǎng)勵(lì)比例較高，如北京*北京市科委發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步創(chuàng)新體制機(jī)制加快全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)的意見》明確提出，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化所獲收益可按70%及以上的比例，劃歸科技成果完成人以及對(duì)轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的人員所有。將獎(jiǎng)勵(lì)的比例下限定為70%；武漢、廣州等地也將獎(jiǎng)勵(lì)的比例下限提高到70%；江蘇規(guī)定對(duì)科研成果完成人的獎(jiǎng)勵(lì)不低于70%，最高可達(dá)99%。筆者認(rèn)為，對(duì)成果轉(zhuǎn)化中科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)比例應(yīng)控制在一定范圍內(nèi)，根據(jù)不同的主體、創(chuàng)新程度和轉(zhuǎn)化效果來決定獎(jiǎng)勵(lì)的高低，以充分調(diào)動(dòng)各方創(chuàng)新積極性、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為最佳契合點(diǎn)。事實(shí)上，高額獎(jiǎng)勵(lì)難以保障技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，可能還會(huì)產(chǎn)生反效果，導(dǎo)致重大基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)研究人員減少，盲目轉(zhuǎn)向科技成果的轉(zhuǎn)化。歐美等國(guó)對(duì)科研成果完成人的獎(jiǎng)勵(lì)比例為：成果轉(zhuǎn)化收益的1/3歸成果完成人、1/3歸單位所有。日本給科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)在40%～50%之間*劉騰：《中國(guó)部分高校科技成果轉(zhuǎn)化率不足10%》，《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》2015年5月25日，第A10版。。 因此，可以借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)和成果轉(zhuǎn)讓收入劃定比例上限。

(四)優(yōu)化專利轉(zhuǎn)移模式

首先，制定和完善專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化融資、稅收政策，引入專利轉(zhuǎn)化保險(xiǎn)制度，降低專利轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)高校積極進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化。其次，下放專利技術(shù)成果處置權(quán)，讓高校在專利轉(zhuǎn)化中享有更大的自主權(quán)，并允許高校根據(jù)市場(chǎng)需求自主決定專利轉(zhuǎn)化的方式。專利轉(zhuǎn)化的收益歸學(xué)校所有并由其靈活處置，收益列入學(xué)校專項(xiàng)發(fā)展基金，可用于獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人、轉(zhuǎn)化人員以及學(xué)校的發(fā)展建設(shè)。最后，高校應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展?fàn)顩r選擇不同的專利轉(zhuǎn)化模式。可以選擇與企業(yè)合作共建實(shí)驗(yàn)室、研發(fā)中心或高校以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股企業(yè)等，也可以創(chuàng)辦科技型企業(yè)或者技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等平臺(tái)，或者委托第三方專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)開展專利成果的許可、轉(zhuǎn)讓。例如，浙江大學(xué)搭建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)平臺(tái)，為高校、企業(yè)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息交流、供需對(duì)接以及在線服務(wù)等，有效提高了科技成果的轉(zhuǎn)化率。