中外電力改革研究與我國電力改革的展望

程雪兒　盧志剛

摘要：文章梳理了多國的電力市場改革進程，從分析國外電力市場改革的背景、采用的市場模式入手，深入分析電力改革后的成效，并闡述電力市場成功的經(jīng)驗與失敗的教訓(xùn)，以啟示中國電力市場的經(jīng)濟改革。

關(guān)鍵詞：電力市場；改革；啟示

20世紀80年代以來，世界各國以提高效率、降低成本和改善發(fā)電質(zhì)量為目標導(dǎo)向，陸續(xù)展開了電力市場改革，形成了不同的電力市場模式。時至今日，電力市場仍是公認的最復(fù)雜、最獨特的市場。目前，各國的電力市場化改革都仍處于不斷探索階段，針對各國國情和電網(wǎng)的實際情況，并沒有一個公認的完美的電力市場模式可以套用。但是其改革的歷程、失敗或是成功的案例，仍然可以作為我國電力市場改革有益的借鑒。

本文擬對歐洲國家、北美國家和亞洲國家的幾例典型的電力改革模式和發(fā)展經(jīng)驗進行梳理，結(jié)合國家背景闡述其改革的路徑和市場模式，以期為我國電力市場化改革提供有效的經(jīng)驗借鑒。

一、國外電改經(jīng)驗借鑒

（一）歐洲

1. 英國

英國作為首批全球電力改革首批發(fā)起人，在1989年打破壟斷，實現(xiàn)了電力產(chǎn)業(yè)的縱向分離和橫向分解。引入POOL模式，規(guī)定所有交易必須通過電力庫實行全電量競價。于2000年進入了電改第二階段：引入NETA模式，其特點是以雙邊交易為主、開放市場、用戶端參與、削減了國家電網(wǎng)的功能。

隨后于2005年建立了BETTA模式，進入電改的第三個階段，統(tǒng)一了全國的電力交易、平衡和結(jié)算系統(tǒng)，統(tǒng)一了輸電定價方法和電網(wǎng)使用權(quán)合同。

英國能源部于2011年正式發(fā)布了《電力市場化改革白皮書（2011）》，開始了以促進低碳電力發(fā)展為核心的第四輪電力市場改革。

然而，英國徹底打破壟斷后，電力市場迅速被國外電力企業(yè)分占，因此隨后又出現(xiàn)了發(fā)供電兼并的現(xiàn)象，現(xiàn)階段的英國電力市場具有明顯的輸電獨立、發(fā)配售一體的電力市場結(jié)構(gòu)特征。

2. 挪威

挪威的電力市場改革被認為是較為成功的案例。電力交易庫的存在是其可以順利并迅速實現(xiàn)電力體制改革的先決條件。而該電力庫實屬由于挪威本身電力資源的特殊性而產(chǎn)生的，該國90%以上能源均來自水力發(fā)電，然而水力發(fā)電受季節(jié)影響波動明顯，成立該內(nèi)部交易機制為的就是最優(yōu)利用國家的水力發(fā)電資源。

其電力市場改革的目的是引入競爭、降低電價，而不是私有化，因此它的電力行業(yè)仍然是公有的。同時，北歐電力交易庫建立的現(xiàn)貨交易市場和期貨交易市場，使得發(fā)電商和電力用戶有足夠的手段可以規(guī)避競爭市場中的風(fēng)險。

（二）北美

以美國為例，其采取縱向整合模式。改革過程分為4個階段：一是限制壟斷企業(yè)的市場力量，實行輸電、發(fā)電和銷售功能的分離；二是建立獨立的輸電代理機構(gòu)和電力交易市場；三是開放銷售市場，取消批發(fā)價格的規(guī)制，允許消費者直接選擇電力供應(yīng)商；四是區(qū)域配電網(wǎng)公司基本上保持壟斷經(jīng)營。

美國的整體效果較為明顯，大幅降低了電價，促進了市場的良性發(fā)展，也出現(xiàn)了一批類似于PJM （Pennsylvania—New Jersey—Maryland）的成功經(jīng)營模式。

然而，不可忽略“加州危機”這樣的失敗案例。由于決策者的失誤，把龐大的電力交易市場處于一個即時交易的狀態(tài)下，而導(dǎo)致的整個電力市場和電價處于極其不穩(wěn)定的狀態(tài)，造成了頻發(fā) “電災(zāi)”，電力負荷緊張等嚴重后果。

（三）亞洲

1. 日本

由于國內(nèi)資源匱乏，九大區(qū)域電網(wǎng)之間不存在優(yōu)化配置資源的特點，同時為了保證電力長期穩(wěn)定的供應(yīng)，日本在改革過程中堅持謹慎原則，保留了發(fā)、輸、配、售一體化結(jié)構(gòu)模式。

日本電力改革經(jīng)歷了3大步驟：逐步放開零售側(cè)市場；日本電力工業(yè)改革還輔之以發(fā)電側(cè)市場放開；成立電力交易所。

日本的電力市場改革趨于保守，一直沒有實行電力市場的縱向業(yè)務(wù)拆分，目前也沒有全面解除管制的打算。

2. 俄羅斯

1991年起，俄羅斯進行了激進式的電力改革，主要的做法是撤銷電力工業(yè)部，組建了俄羅斯統(tǒng)一電力系統(tǒng)股份公司（RAO）。隨后于2008年RAO拆分為23個獨立公司，正式停止運營，標志著俄羅斯電力工業(yè)重組已經(jīng)基本完成。而從實際效果來看，不但沒有達到預(yù)期的改革目標，反而在15年間電價持續(xù)攀升。

俄羅斯改革失敗的原因，分為外部因素和內(nèi)部因素。

外部因素是沒有在改革的同時間打破俄羅斯天然氣工業(yè)公司的壟斷權(quán)，改革策劃者不曾想象，電力市場重組會在天然氣工業(yè)壟斷權(quán)保留甚至加固的情況下展開。

原因之二即屬內(nèi)部因素，改革策劃者當時將過多精力放在如何限制未來發(fā)電公司吸收合并的問題上，其結(jié)果是完全毀滅了市場的競爭氛圍。

二、我國電改歷程及現(xiàn)狀分析

（一）電改歷程

我國電力體制改革起步于1985年，主要經(jīng)歷了四個階段。第一階段，解決電力供應(yīng)嚴重短缺問題，鼓勵地方政府籌資辦電。第二階段，1996 年《電力部機構(gòu)改革方案》的出臺以及國家電力公司的成立實現(xiàn)了“政企分離”。第三階段，2002 年國務(wù)院印發(fā)了“五號文”，提出“廠網(wǎng)分開，主輔分離，輸配分開，競價上網(wǎng)”的電改方案。第四階段，在售電側(cè)和發(fā)電側(cè)引入市場競爭機制，向社會資本放開配售電業(yè)務(wù)，放開輸配以外的競爭性環(huán)節(jié)電價，放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)電計劃，建立相對獨立的電力交易機構(gòu)。

2015 年中共中央、國務(wù)院下發(fā)“九號文”，以“管住中間、放開兩頭”為核心，新一輪電力市場化改革拉開序幕。隨后陸續(xù)推出 6 個配套文件，對輸配電價、交易機制、發(fā)用電計劃、售電側(cè)改革等重點領(lǐng)域進行了詳細部署，從制度上為電改鋪平了道路。

（二）電改現(xiàn)狀

我國現(xiàn)階段正在如火如荼的展開各類電力改革試點，共有五類電力改革試點，分別為售電側(cè)改革試點、電改綜合試點、輸配電價改革試點、電力體制改革試點以及成立若干電力交易中心。

目前已有包括廣東省的6個售電側(cè)改革試點，13個電改綜合試點，19個輸配電價改革試點，4個電力體制改革試點，以及成立電力交易中心33個。其中電力交易中心分為國家級交易中心和省級交易中心。國家級的有北京和廣州，省級的有除海南以外的31個省市自治區(qū)。國家級交易中心主要負責(zé)跨區(qū)跨省電力市場的建設(shè)和運營，為跨區(qū)跨省市場化交易提供服務(wù)。而省交易中心主要是為了滿足本省的電力交易需求。

在“政策引導(dǎo)+經(jīng)濟利益刺激”雙輪驅(qū)動下，售電企業(yè)數(shù)量快速增長。截至2017年 7 月，全國已經(jīng)注冊成立 757 家售電公司，售電主體也呈現(xiàn)出多元化特征。

三、國際經(jīng)驗對于中國的啟示

1. 電力改革不可一蹴而就，俄羅斯“激進式”的改革方式造成了國內(nèi)持續(xù)性的電價上漲，我國各個地區(qū)資源差異巨大，國情復(fù)雜，必須要循序漸進、有階段性的實施電力改革。

2. 電力改革要發(fā)揮因地制宜的優(yōu)勢。參考挪威的成功案例，其電力資源的特殊性引導(dǎo)了其電力改革的順利進行。而中國的能源分配不均，地域能源差異也千差萬別，因此開展以省為單位的交易試點有非凡的意義。

3. 電力交易不能摒棄遠期合同，電力商品難以存儲的特殊性決定了其不能以龐大的數(shù)量進入現(xiàn)貨市場實時交易，否則將會引發(fā)“加州危機”這樣的惡性后果。

4. 必須以政府為主導(dǎo)，強力推動，自上而下有組織的展開改革工作。

5. 謹防改革過程中的出現(xiàn)壟斷局面。俄羅斯上層對于改革后的市場集中化迅猛發(fā)展沒有做出任何防范之舉，無疑是設(shè)計者本身的失誤，我國在改革的過程中必須對類似問題做出有效的預(yù)測來防止改革過程中的電價攀升。

四、結(jié)語

本文首先對國外電力市場改革發(fā)展路徑和實現(xiàn)的效果做了綜述，隨后整理歸納了國內(nèi)的電改歷程，同時進行了現(xiàn)狀闡述。最后通過總結(jié)對比，得出國際經(jīng)驗對中國電改發(fā)展的啟示。

目前我國的電力市場改革面臨著種種困難，但是隨著改革進程的推進，經(jīng)驗教訓(xùn)的積累將能使我們不斷看清電力市場之路的方向與路徑。

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（作者單位：貴州大學(xué)）