面向科研的高校圖書館服務績效測度研究

王惠 王樹喬 王敏 李小聰 徐士欣

摘要：運用DEA-SBM（slacked based on measure-data envelopment）模型對江蘇省高校圖書館面向科研服務績效進行測度。研究發現，江蘇省高校圖書館科研服務績效總體狀況良好，綜合技術效率均值達到0.697；但部分高校圖書館在面向科研服務過程中依然存在資源投入冗余和科研項目產出不足。為提高江蘇省高校圖書館科研服務績效，必須要加強圖書館各項文獻資源投入要素之間的匹配均衡。

關鍵詞：高校圖書館；DEA-SBM模型；服務績效

中圖分類號：G251文獻標識碼：A

DOI：10.13897/j.cnki.hbkjty.2018.0052

1引言

高等院校是我國科學研究中的一支重要力量，高校科研能力的關鍵指標體現在科研成果的質量和數量上。高校圖書館可靠的信息服務系統、特色數字化文獻資源和豐富的館藏，為高校科研項目和教學的順利完成提供了有力的保障[1]。隨著高校圖書館建設投入力度不斷加大，面向科研的高校圖書館服務績效問題引發了國內外學者的關注。

美國圖書館學者F.W.Lancaster出版了一部全面論述圖書館評價問題的著作《圖書館服務的測度與評價》[2]，指出任何類型的服務都可以分為費用-效益評價、費用-效果評價和效率評價三種級別。20世紀90年代初，數據包絡分析首次被應用至圖書館績效分析，之后受到眾多學者的青睞，如應用至高校圖書館效率評價（Easun M S[3]、Reichmann G[4]、ChenTseyith[5]），運用至公共圖書館效率測度（Ae K.S[6]、 Lee Sangsoo [7]、Yoon H Y[8]、Jang C.H[9]）。國內學者則聚焦在高校圖書館資源服務績效評價方面，如，奚永旺[10]、侯振興[11]、蒲筱哥[12]。上述相關研究內容主要集中在高校圖書館建設促進學科發展的定性研究，定量研究中也是單純圍繞圖書館服務績效進行分析，采用的方法以層次分析方法、網絡分析方法、數據包絡分析居多。缺乏面向科研的高校圖書館服務方面的實證研究，因此，本文試圖運用SBM模型實證研究高校圖書館科研服務績效，具體而言將江蘇省高校視為多投入、多產出的生產單元，探討其圖書館科研服務績效情況，以為后續圖書館建設提供相關參考。

2研究方法與數據描述

2.1SBM模型

傳統的數據包絡分析模型有基于可變規模報

★基金項目：本文系2017年江蘇省教育廳高校哲學社會科學基金項目“江蘇省高校圖書館面向科研服務績效研究”（2017SJB1651）與2017年淮安市自然科學軟課題“創新驅動助推下高校圖書館面向淮安經濟發展的科技信息服務研究”（20170091）的研究成果。酬的BCC（以Banker， Charnes和Cooper三個運籌學家名字縮寫命名）模型和不變規模報酬的CCR（以Charnes、Cooper and Rhodes三個運籌學家名字縮寫命名）模型，鑒于這兩種模型都沒有考慮到投入產出變量的松弛性問題，即無法依據決策單元的最小化投入或最大化產出來觀測決策單元是否達到技術有效[13]，所以不能準確地對高校圖書館科研服務效率存在的上升空間進行預判。由于數據包絡分析模型存在的缺陷，Tone提出了基于松弛變量測度的SBM模型，該模型將松弛變量直接納入目標函數，較好地避免了傳統DEA（Data Envelopment Analyses）模型的角度、徑度問題，產出不足和投入冗余產生的與最佳生產前沿面相比的非效率[14]。

SBM模型具有兩個重要的特性，一是測度的效率值會隨著投入-產出松弛程度的變化而嚴格單調遞減；二是對效率衡量的結果不受選取的投入產出指標單位的影響。SBM模型不僅可以計算出所選樣本的效率值，還能得到某一DMU（Decision Making Units）與最佳DMU相比較的產出不足量和投入冗余量[15]。

假定有n個決策單元，每個決策單元都存在產出、投入兩個向量，分別為y∈Rh，x∈Rm。定義產出、投入矩陣為：Y=[y1，……，yn]∈Rh×n，X=[x1，……，xn]∈Rm，其中Y>0，X>0。在規模報酬不變條件下得到生產可能集合：

p={（x，y）|x≥Xλ，y≤Yλ，λ≥0}（1）

基于松弛測度條件下的SBM模型，其表達式如下所示：

θ=min1-（1/σ）Σσm=1s-mxi01+（1/μ）Σμn=1s+nxr0（2）

S·tx0=xλ+S-

y0=yλ-s+

λ≥0，S-≥0，S+≥0

其中，θ代表SBM模型測度的效率值，λ為權重向量，μ為產出指標的數量，σ為投入指標的數量。y0和x0分別為決策單元（DMU）的產出向量和投入向量，yr0和xi0分別為y0向量的第n項指標值和向量x0的第m項指標值。為產出松弛量s+的第n項元素，s-m為投入松弛量s-的第m項向量元素。目標函數θ在[0，1]，且關于s-、s+嚴格單調遞減，對于特定的DMU，當s-=s+=0，θ=1，決策單元有效，如若θ小于1，則決策單元技術無效，存在產出不足或投入冗余，產出和投入都需要進一步調整，以達到技術有效[16]。

在具體效率評估時，SBM模型包含產出導向和投入導向，其中產出導向模型是限定一定的投入量，按照最大化產出的假設為前提來估計效率。投入導向模型是規定一定產出水平，按照最小化投入來測度效率。就圖書館科研服務而言，高校投入圖書館文獻資源具有一定的有限性，據此，希望盡可能獲得最大的產出，本研究基于產出導向的SBM模型，度量高校圖書館科研服務的純技術效率、規模效率和技術效率。規模效率和純技術效率的乘積為技術效率。

2.2指標選取與數據來源

使用SBM模型之前，要求選取具有一定代表性的投入-產出指標，圖書館科研服務投入通常包括人財物三個方面的投入。高校圖書館的基本職能是面向大學的科研和教學提供文獻信息服務。投入方面：人力投入是指圖書館工作人員的投入，如學科館員比例、館員職稱和學歷結構、在編職工數量等；財力投入是指圖書館經費，包含業務和設備經費、文獻資源建設經費等。物力投入是指長期使用的存量資產，如讀者閱覽條件、館舍面積等。科研產出指標的選取盡量全面兼顧高校科研成果的質量和數量，鑒于數據的可獲取性，以學術論文和科研項目作為高校圖書館科研服務的產出指標。江蘇省高校投入-產出指標的描述性統計如表1所示。

表1樣本高校圖書館投入產出描述性統計

分類變量均值標準差最小值最大值投入經費投入118136506290567288937323756284在編職工96.831.9944156168館舍面積47827.4517924.842100079850產出學術論文2051.851519.9411194831科研項目1078.9866.326393400（注：鑒于數據的可獲取性，本文數據來源于2014-2015年《教育部直屬高校基本情況統計資料匯編》、《中國圖書館年鑒》。）

3測度結果與解釋

SBM模型的研究思路是將所選取的江蘇省20所高校的投入-產出指標帶入SBM模型求解，得到各個學校的相對效率值。純技術效率和規模效率的乘積為綜合技術效率（Charnes[17]），規模效率是決策單元生產規模影響的生產效率，規模效率值越大就表明決策單元的生產力具有很大改進空間。純技術效率反映的決策單元的技術水準和管理執行力影響生產效率。在高校圖書館服務效率測度中，純技術效率可以評價在圖書館限定投入的限制下，學校科研產出能力、圖書館資源服務力度的高低。

3.1高校圖書館科研服務績效測度

表2SBM模型測度的樣本高校圖書館績效

高校（決策單元）技術效率純技術效率規模效率中國礦業大學0.6970.7820.891 東南大學1.0001.0001.000 南京農業大學1.0001.0001.000 南京師范大學0.4090.5590.732 江南大學0.7210.7390.976 江蘇大學0.7850.7851.000 南京航空

航天大學0.6090.7270.838 南京財經大學0.0240.4950.048 江蘇師范大學0.1261.0000.126 南京理工大學0.8951.0000.895 揚州大學0.5700.5890.968 南京林業大學0.5350.7320.731 南京曉莊學院0.1071.0000.107 蘇州科技大學0.2660.9990.266 南京信息

工程大學1.0001.0001.000 淮陰師范學院0.2680.8590.312 淮海工學院0.3311.0000.331 蘇州大學0.6561.0000.656 南京工業大學0.6961.0000.696 鹽城工學院0.1500.6450.233 幾何平均0.6970.7820.891 本文基于DEA-solve運算平臺，計算了面向科研的江蘇高校圖書館服務績效水平，具體報告了技術效率、純技術效率、規模效率，見表2。在未達到有效的17所高校中，規模效率和純技術效率都小于1的高校有10所，占樣本總數的50%，說明這10所高校可能存在圖書館資源投入利用不合理、管理水平有限以及辦館規模不適宜的問題；江蘇大學的規模效率值為1，純技術效率小于1，這表明江蘇大學圖書館資源投入規模合理；而江蘇師范大學、南京理工大學、南京曉莊學院、淮海工學院、蘇州大學和南京工業大學的純技術效率達到1，規模效率沒有達到1，反映出這些學校圖書館的管理水平較高，但是資源投入并沒有發揮規模效應。 綜上所述，17所沒有達到技術有效的高校圖書館，既有規模效率方面的因素，也有技術水平和管理執行力方面的因素。

由表2可知，在20所樣本高校中，純技術效率有效的高校有9所（東南大學、南京農業大學、江蘇師范大學等），所占比重為45%；規模有效的高校有4所（東南大學、南京農業大學、江蘇大學、南京信息工程大學），所占比重為20%；技術效率有效的高校有3所（東南大學、南京農業大學、南京信息工程大學），所占全部樣本的15%。其中，規模效率和純技術效率均有效的高校有3所，所占全部DMU的15%，統計結果見表3。這說明樣本中絕大部分的高校規模效率和純技術效率都沒有全部達到1，表明在目前的技術水平和管理執行力方面，大部分高校圖書館資源投入的使用合理性亟待提升。

表3樣本高校圖書館科研服務績效評價統計

變量均值最小值最大值有效高

校個數有效高

校比重技術效率0.5420.0241.000315%純技術效率0.8460.4951.000945%規模效率0.6400.0481.000420%3.2投入和產出的改進程度分析

如前所述，對于特定的評價單元，當且僅當p=1，即松弛變量s=0，高校圖書館科研服務效率為技術有效。假如p小于1，表明樣本沒有達到技術有效，即松弛變量s≠0，存在產出不足s+或存在投入冗余s-的情況，樣本投入產出效率有改進的必要。對于相對有效的3所高校，其投入-產出變量基本不存在松弛量，沒有產出不足或投入過度的情況。技術無效的17所高校，其投入或產出都存在一項乃至多項的松弛量，倘若高校圖書館資源達到最優，需要增加產出量或減少投入量。對于非SBM有效的17所高校產出不足與投入冗余進行測度，結果見表4。

從非SBM有效的17所高校的產出不足和投入冗余計算結果可以看出，在初始高校圖書館投入不改變的前提下，17所高校要實現SBM有效，達到最優效率，必須調整圖書館資源投入結構或規模。比如中國礦業大學、南京師范大學、江南大學、南京航空航天大學、南京財經大學等這幾所高校，相對于其現有的產出，其經費投入和在編職工方面的投入都是過量的，存在一定的松弛。

再比如鹽城工學院、蘇州大學、南京師范大學、南京財經大學、江蘇師范大學、南京曉莊學院和淮海工學院這7所高校，分別在經費投入、在編職工和館舍面積3個投入指標上存在過量，同時其產出科研項目存在不足，即這些高校可以減少圖書館經費投入、在編職工和館舍面積的投入，同時提高科研項目來實現最佳績效。由于圖書館資源投入規劃性，為了達到最佳的圖書館科研服務績效而減少這些方面的投入可能不太現實，所以可以通過提高這些資源的利用效率來增強圖書館科研服務能力。

表4非SBM有效高校的投入冗余與產出不足計算結果

DMU投入冗余經費投入在編館員館舍情況產出不足學術論文科研項目中國礦業大學10017139.812.4420588220902.8531151.8550東南大學00000南京農業大學00000南京師范大學9002049.7168.2658582128653.9740304.43843江南大學1803467.527.58810794333532.13700江蘇大學022.5070466924174.46400南京航空航天大學3669522.425.7593489226389.14400南京財經大學13909858.890.8064516145581.7204.7612903江蘇師范大學10915847.4101.424906718683.535043.762127南京理工大學3698325.261.725841196000揚州大學388237.504108.356470647617.824131.420南京林業大學2940382.1141.8648765720824.0200南京曉莊學院5452720.1249.4009216639830.722057.651613蘇州科技大學4293304.237.6015037662881.511348.368420南京信息工程大學00000淮陰師范學院2341164.6861.8671679221712.615336.456140淮海工學院1838020.9260.7834101412551.005019.670968蘇州大學6001801.7871.9493087610093.6250157.56129南京工業大學1305952.1418.8945362415959.76400鹽城工學院3822888.980.0276497739188.326046.948387（注明：投入冗余與產出不足數值由DEA-solver軟件測算而得。）縱向來看，表4的第2列顯示，中國礦業大學、南京師范大學、江南大學、南京航空航天大學、南京財經大學、江蘇師范大學、南京理工大學和揚州大學等16所高校，其經費投入都存在松弛，即相對于其他高校現有的各項圖書館資源投入和科研產出，其經費方面的投入都是過量的。這表明隨著江蘇省高校學科建設工作的開展，一方面政府和高校加大了圖書館經費投入，另一方面也存在高校圖書館對學科建設服務的貢獻率較低的問題。因此，對這部分高校而言，增加圖書館經費投入對其提升學校科研產出的效果作用并不顯著。應該結合圖書館實際情況，合理規劃圖書館經費投入，避免浪費。

從表4的第二、三、四列可以看出，大部分高校在經費投入、在編職工和館舍面積因子項的松弛值都為0，這表明絕大部分高校現有的圖書館館舍面積、經費投入和人員投入難以支撐高校圖書館科研服務投入-產出效率達到最優狀態，即大多數高校都需要通過改變存在松弛的三項實現高校圖書館科研服務績效最佳。此外，從表4的產出因子列來看，少數高校相對于現有的各項投入，存在著產出不足的現象。比如中國礦業大學、揚州大學、蘇州科技大學和淮陰師范學院其在學術論文產出不足；鹽城工學院、蘇州大學、淮海工學院、南京曉莊學院、江蘇師范大學、南京財經大學和南京師范大學等高校在科研項目存在產出不足。針對這些情況，高校應該積極調動教師的科研積極性，提高師資科研水平促進學校學科建設發展。

4主要研究結論與建議

高校圖書館與公共圖書館不同，其主要職責是為學校的教學科研提供服務。加強高校圖書館面向科研的服務工作，是保障高校科研發展的關鍵。本研究以高校圖書館面向科研服務為視角，運用基于松弛變量的DEA-SBM模型對江蘇省20所高校圖書館科研服務績效進行綜合評價，同時還對這些高校的松弛值和績效值進行深入分析，研究的主要結論與建議如下：

第一，深入研究高校圖書館文獻資源的配置。研究顯示，整體上江蘇省高校圖書館科研服務績效狀況中等。20所高校中，技術效率有效的高校所占比例為15%，依然存在很大的提升空間。但從SBM測度的純技術效率均值0.782和規模效率均值0.891來看，江蘇省20所高校圖書館科研服務績效尚可，純技術效率是制約其綜合技術效率改進的關鍵所在。從非SBM有效17所高校投入冗余與產出不足計算結果來分析，高校圖書館科研服務績效非有效的原因，既有規模效率方面的因素，也有純技術效率方面的因素。因此，未來要根據高校科研發展的質量和數量指標，合理配置高校圖書館文獻資源，加強高校圖書館各項投入與科研產出要素的匹配程度。

第二，解決當前面向科研的高校圖書館服務存在的問題，完善基礎設施，合理安排開放時間。應從最基本的環境設施上最大限度地滿足科研用戶的需求，可以借鑒國外圖書館的管理方式，根據本校與圖書館的實際情況，延長開館時間，開辟用餐區等，讓科研用戶節省時間；網上的電子資源應該全面開放，并且給科研用戶提供VPN（Virtual Private Network）服務，做到隨時隨地方便用戶下載資源。

第三，注重科研服務的深度和廣度。圖書館要與學校的科研機構、院系進行更多的溝通交流，結合本校的學科發展現狀，在加大本校圖書館采購文獻力度的同時，提高文獻資源的采購質量，形成實用性、新穎性和專業性相結合的館藏資源體系；隨著網絡時代的迅猛發展，在海量信息面前，科研用戶也會覺得無所適從，因此，就需要圖書館館員在文獻的分析和篩選上下功夫，將信息變為知識，進行“知識化”提煉，提供給科研用戶的不是雜亂的信息而是具有附加值的知識，同時開發高效、簡便的檢索工具，提供深層次的科研服務。

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Research on the Measurement of Service Performance

for Scientific Research in University Libraries

——Taking Universities in Jiangsu as Examples

Wang HuiWang ShuqiaoWang MinLi XiaocongXu Shixin

Abstract： This paper uses the DEASBM model to measure the service performance for scientific research of university libraries in Jiangsu Province. The study finds that the performance of the overall situation of the service performance for scientific research of university libraries in Jiangsu Province is fairly good， comprehensive technical efficiency reaches 0.697. However， problems of resources input redundancy and output deficiency still exist in the service for scientific research. In order to improve the service performance for scientific research of university libraries in Jiangsu Province， the matching and balance among the input elements of library documents should be enhanced.

Key words：University Libraries； DEASBM Model； Service Performance第31卷第3期2018年5月Hebei Library Journal of Science and TechnologyVol.31，No.3May，2018