我國(guó)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新偏好研究
——基于2014年企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的分析

楊運(yùn)杰，毛 寧，尹志鋒

(中央財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 北京 100081)

一、引言

黨的十九大明確提出，我國(guó)要深化國(guó)有企業(yè)改革,發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì),培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)。而要成為具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，需要其具有不凡的創(chuàng)新能力①。從理論上看，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新方面具有一些獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。其一，國(guó)有企業(yè)在獲取公共資金、銀行信貸等方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，有能力開(kāi)展需要較大投入、持續(xù)期較長(zhǎng)的創(chuàng)新活動(dòng)；其二，國(guó)有企業(yè)集中了大量的優(yōu)質(zhì)研究資源，在建立國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等正式研究機(jī)構(gòu)方面具有優(yōu)勢(shì)；國(guó)有企業(yè)在所處行業(yè)積累了豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)注度高，能夠較好地將創(chuàng)新技術(shù)知識(shí)落地于產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)。其三，國(guó)有企業(yè)有義務(wù)、有責(zé)任承擔(dān)更多基礎(chǔ)性、行業(yè)共性的創(chuàng)新活動(dòng)(尹志鋒，2015)。

國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)，亦得到了實(shí)證檢驗(yàn)。從地區(qū)層面，趙慶(2017)基于省份層面的面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)對(duì)于地區(qū)的創(chuàng)新效率具有正向促進(jìn)作用；程強(qiáng)(2015)等基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)，也發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)通過(guò)外部性傳導(dǎo)機(jī)制對(duì)省份的創(chuàng)新效率具有正的外部性。在企業(yè)層面，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)亦得到了基于微觀數(shù)據(jù)所做研究的支持。李政、陸寅宏(2014)基于企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新動(dòng)力和效率方面具有優(yōu)勢(shì)；聶輝華(2008)利用2001—2005年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)相比其他所有制企業(yè)，國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)隨企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大而且顯著；李春濤和宋敏(2010)基于世界銀行在中國(guó)18個(gè)城市1483家制造業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新投入及產(chǎn)出上具有優(yōu)勢(shì)。余明桂等(2016)以2009年國(guó)資委修訂的《中央企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法》為切入點(diǎn),研究央企高管業(yè)績(jī)考核制度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)修訂的考核辦法可以顯著提高央企的創(chuàng)新水平。

上述研究分別地區(qū)層面、企業(yè)層面揭示了國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的基本特征，對(duì)于理解、挖掘國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新潛質(zhì)具有啟示意義。與上述研究形成互補(bǔ)，本研究嘗試在如下幾個(gè)維度豐富既有研究。第一，本研究嘗試對(duì)創(chuàng)新特征進(jìn)行分解，按照奧斯陸手冊(cè)對(duì)于創(chuàng)新的定義，將創(chuàng)新類(lèi)型細(xì)分為產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新及營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新②，進(jìn)而考察國(guó)有企業(yè)在上述創(chuàng)新維度的基本特征；第二，從創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制角度，考察國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新表現(xiàn)。具體從國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新信息來(lái)源、合作創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)三個(gè)角度來(lái)考察國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源。其中，企業(yè)創(chuàng)新信息來(lái)源決定了企業(yè)展開(kāi)創(chuàng)新的知識(shí)補(bǔ)給③；合作創(chuàng)新反映企業(yè)如何利用外部力量、整合資源以進(jìn)行有效創(chuàng)新④；創(chuàng)新激勵(lì)則解決創(chuàng)新主體的主觀能動(dòng)性問(wèn)題⑤。三者共同支撐創(chuàng)新活動(dòng)的有效展開(kāi)。

本研究將基于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2014年組織開(kāi)展企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，考察國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新偏好。2014年企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查采用重點(diǎn)調(diào)查與抽樣調(diào)查的結(jié)合方法，樣本量共計(jì)近44萬(wàn)家，具體調(diào)查了企業(yè)開(kāi)展各類(lèi)創(chuàng)新活動(dòng)的基本情況，企業(yè)創(chuàng)新投入及產(chǎn)出、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、創(chuàng)新信息來(lái)源、創(chuàng)新阻礙因素、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)情況等，以及企業(yè)家對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)、創(chuàng)新激勵(lì)措施實(shí)施、創(chuàng)新政策落實(shí)效果、創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)制定等情況。該調(diào)查數(shù)據(jù)兼顧了科學(xué)性、適用性、系統(tǒng)性、可比性和可操作性等特點(diǎn)，較為全面的反映了我國(guó)當(dāng)前企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)展情況。

表1 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品、工藝、組織和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新分布情況⑥

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《2014年全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料》計(jì)算整理。

二、國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)品、工藝、組織和營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新情況

衡量一個(gè)企業(yè)創(chuàng)新水平有產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新等四個(gè)維度。產(chǎn)品創(chuàng)新旨在開(kāi)發(fā)一種新產(chǎn)品；工藝創(chuàng)新旨在降低生產(chǎn)成本；組織創(chuàng)新側(cè)重于進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高運(yùn)營(yíng)效率；營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新旨在更有效地開(kāi)拓市場(chǎng)。

從表1我們可以看出在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的不同所有制性質(zhì)企業(yè)中，股份有限公司中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)占比為45.5%，為所有制企業(yè)占比最高的企業(yè)類(lèi)型，而國(guó)有企業(yè)中產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)占比為17.2%，只高于聯(lián)營(yíng)企業(yè)的占比17.1%、其他企業(yè)的占比14.3%和集體企業(yè)的占比8.7%。在產(chǎn)品創(chuàng)新上，我們從企業(yè)本身創(chuàng)新，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)創(chuàng)新，國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)新三個(gè)層面進(jìn)行考察(表2)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)不同所有制性質(zhì)的企業(yè)產(chǎn)品的全球競(jìng)爭(zhēng)力總體上處于較低水平。相較其他所有制性質(zhì)的企業(yè)，國(guó)有企業(yè)中實(shí)現(xiàn)國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)占比皆處于比較低的水平。

表2 工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品情況⑦

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《2014年全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料》計(jì)算整理。

在實(shí)現(xiàn)工藝創(chuàng)新方面，國(guó)有企業(yè)中實(shí)現(xiàn)工藝創(chuàng)新的企業(yè)占比為23.9%，相比其他所有制企業(yè)優(yōu)勢(shì)不明顯。在實(shí)現(xiàn)組織創(chuàng)新方面，國(guó)有企業(yè)中實(shí)現(xiàn)組織創(chuàng)新的企業(yè)占比處于中等水平。在實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)占比19.6%，只高于集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)等三種通過(guò)對(duì)不同所有制性質(zhì)企業(yè)創(chuàng)新占比的比較，可以看出國(guó)有企業(yè)中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的企業(yè)占比并不突出。但不可否認(rèn)的是國(guó)有企業(yè)作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)體系中重要的主體，肩負(fù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生的重要責(zé)任，其創(chuàng)新發(fā)展勢(shì)必會(huì)給我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體帶來(lái)巨大的益處，因此國(guó)有企業(yè)在以上四種創(chuàng)新上還需要很大提升空間。

三、國(guó)有企業(yè)與集團(tuán)內(nèi)企業(yè)、高校研究機(jī)構(gòu)、政府開(kāi)展合作創(chuàng)新上優(yōu)勢(shì)明顯

一個(gè)企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展最終依靠的是技術(shù)創(chuàng)新，即產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的統(tǒng)稱(chēng)，故下文將重點(diǎn)對(duì)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的具體層面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新偏好。

相較于其他所有制企業(yè)，國(guó)有企業(yè)由于其自身既作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的一部分又承擔(dān)著開(kāi)發(fā)行業(yè)共性技術(shù)的責(zé)任，這種特殊的性質(zhì)使其在合作創(chuàng)新方面具有自身鮮明的特點(diǎn)。在合作創(chuàng)新的企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)更傾向于與其集團(tuán)內(nèi)部其他企業(yè)開(kāi)展合作創(chuàng)新，占比高達(dá)50%，遠(yuǎn)超其他所有制企業(yè)。同時(shí)，高等學(xué)校(49.5%)、研究機(jī)構(gòu)(37.1%)和政府部門(mén)(11.8%)等合作伙伴，在與國(guó)有企業(yè)開(kāi)展合作創(chuàng)新的占比也領(lǐng)先于其他所有制企業(yè)。相較而言，國(guó)有企業(yè)在與客戶(hù)、市場(chǎng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作創(chuàng)新上并未凸顯，分別為28.2%、5.8%、0.5%(表3)。

表3 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新合作開(kāi)展情況⑦

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《2014年全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料》計(jì)算整理。

國(guó)有企業(yè)與國(guó)家發(fā)展政策性需要密切相關(guān)，其創(chuàng)新活動(dòng)多集中在外部性較大的領(lǐng)域，在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)相比私人企業(yè)承擔(dān)更多的社會(huì)目標(biāo)和責(zé)任，國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新時(shí)多和集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)進(jìn)行合作，一是國(guó)有企業(yè)通過(guò)與集團(tuán)內(nèi)企業(yè)合作能充分發(fā)揮其自身規(guī)模優(yōu)勢(shì)，更有利于其開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)。熊彼特開(kāi)創(chuàng)了創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模相關(guān)性研究的先河，強(qiáng)調(diào)足夠大的企業(yè)規(guī)模是企業(yè)創(chuàng)新的一個(gè)基本條件，國(guó)有企業(yè)在肩負(fù)特殊責(zé)任的同時(shí)，開(kāi)展集團(tuán)內(nèi)企業(yè)合作，發(fā)揮其規(guī)模優(yōu)勢(shì)向社會(huì)提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。二是國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新時(shí)，傾向于能給社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)正的外部性的領(lǐng)域，從事風(fēng)險(xiǎn)程度更高的研發(fā)活動(dòng)，在這個(gè)過(guò)程中不可避免會(huì)面臨著大量資金投入和較高的不確定性成本，這是其他企業(yè)所不愿意承擔(dān)的，而國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行研發(fā)過(guò)程中可以借助國(guó)家的資金和政策稅收優(yōu)勢(shì)，與企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)集中力量合力開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，避免在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)的一些干擾因素的影響。

在我國(guó)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、相關(guān)部門(mén)的經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自于政府，自然也就承擔(dān)了為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府政策制定和實(shí)施提供智力支持的職責(zé)，但由于一項(xiàng)新的技術(shù)創(chuàng)新能夠向社會(huì)產(chǎn)生積極的外部性作用，需要經(jīng)歷從創(chuàng)新技術(shù)知識(shí)的形成，到將其運(yùn)用到實(shí)踐進(jìn)行探索試驗(yàn)，再到變成產(chǎn)品向社會(huì)推廣三個(gè)階段，科研院所和大學(xué)以及相關(guān)部門(mén)多在研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)知識(shí)方面承擔(dān)重大職責(zé)，但在技術(shù)的轉(zhuǎn)化方面具有相對(duì)劣勢(shì)，而與國(guó)有企業(yè)展開(kāi)合作創(chuàng)新，則有利于兼顧研究的公益性及研究成果的市場(chǎng)化使用。

此外，通過(guò)研究，我們還發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新過(guò)程中與客戶(hù)、市場(chǎng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的合作是所有企業(yè)當(dāng)中最低的，究其原因，一方面是國(guó)有企業(yè)很多時(shí)候并不以盈利為主要目標(biāo)而是以服務(wù)社會(huì)，出于政策或者為整個(gè)社會(huì)提供正的外部性為導(dǎo)向而進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)。另一方面，客戶(hù)、市場(chǎng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在與國(guó)有企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新的時(shí)候很少能從整個(gè)社會(huì)角度來(lái)分析和研究問(wèn)題，自身帶有很大的局限性。從工藝創(chuàng)新方面我們看出一個(gè)比較特殊的現(xiàn)象，國(guó)有企業(yè)在自身獨(dú)立開(kāi)發(fā)上相對(duì)于其他所有制企業(yè)占比最低，而與其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)合作形式中，國(guó)有企業(yè)占比卻是最高，這說(shuō)明國(guó)有企業(yè)自身在獨(dú)立開(kāi)發(fā)方面的能力也有待提升，要充分發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)其劣勢(shì)。

四、國(guó)有企業(yè)從集團(tuán)內(nèi)和政府部門(mén)、高校研究機(jī)構(gòu)獲取創(chuàng)新信息優(yōu)勢(shì)明顯

表4的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新信息來(lái)源與其他所有制企業(yè)相比，其主要來(lái)源為企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部信息和來(lái)自政府部門(mén)的信息，分別占比31.10%和15%，高于其他企業(yè)。相比較而言，來(lái)自客戶(hù)的信息和市場(chǎng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的信息作為信息渠道的重要性尚不明顯，雖然占比為36.70%和4.90%，但與不同所有制性質(zhì)的企業(yè)相比，還需進(jìn)一步提升。在來(lái)自高等學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新信息來(lái)源中，國(guó)有企業(yè)占比相對(duì)較高分別為9.4%和12.2%，這說(shuō)明高校和研究機(jī)構(gòu)在協(xié)助國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著重要的作用(表4)。

表4 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新信息來(lái)源情況⑧

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《2014年全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料》計(jì)算整理。

在開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的活動(dòng)中，不同創(chuàng)新信息來(lái)源會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)生不同的影響。國(guó)有企業(yè)作為一個(gè)同時(shí)具有營(yíng)業(yè)法人和公益法人特點(diǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織形式，一方面，它的設(shè)立是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)并實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面發(fā)展的目標(biāo)，在開(kāi)展創(chuàng)新性活動(dòng)時(shí)，多將目標(biāo)放在能夠?qū)?guó)家、對(duì)社會(huì)產(chǎn)生正外部性的行業(yè)，其發(fā)展具有很強(qiáng)的政策性導(dǎo)向，所以其創(chuàng)新信息的來(lái)源多來(lái)自于政府相關(guān)部門(mén)；另一方面，相比于其他不同所有制企業(yè)，隨著國(guó)有企業(yè)自身不斷發(fā)展，從企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部獲取關(guān)于創(chuàng)新的信息相比從客戶(hù)和市場(chǎng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)獲取信息對(duì)于國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生更大的影響，雖然國(guó)有企業(yè)具有營(yíng)業(yè)法人的性質(zhì)，但是其營(yíng)利性并不像其他所有制企業(yè)那樣強(qiáng)烈，它往往更多的是通過(guò)優(yōu)化、創(chuàng)新自身結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)自身的保值增值，更好的為國(guó)家、為社會(huì)服務(wù)，涉及范圍和視野更廣，而不像其他所有制企業(yè)那樣將更多的關(guān)注點(diǎn)集中在消費(fèi)者身上，期望能及時(shí)把握消費(fèi)者動(dòng)態(tài)，實(shí)現(xiàn)利益最大化。當(dāng)前，高等院校和研究機(jī)構(gòu)作為國(guó)家創(chuàng)新科研的重要基地，他們?yōu)樯鐣?huì)創(chuàng)新發(fā)展提供關(guān)鍵的信息資源，而國(guó)有企業(yè)與股份有限公司在利用這類(lèi)信息去實(shí)現(xiàn)最大化利潤(rùn)上不同，國(guó)有企業(yè)作為創(chuàng)新信息資源的傳播和實(shí)踐載體，借助其與高校和科研機(jī)構(gòu)的特殊關(guān)系，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品信息對(duì)接，生產(chǎn)具有正的外部性產(chǎn)品資源，使整個(gè)社會(huì)能以較低的成本享受科技創(chuàng)新的最新成果。

五、國(guó)有企業(yè)激勵(lì)制度和對(duì)創(chuàng)新重要性認(rèn)識(shí)不足等因素阻礙其創(chuàng)新

從統(tǒng)計(jì)資料看國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的阻礙因素主要有兩個(gè)，一是激勵(lì)制度不完善，人才機(jī)制不健全。在開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)當(dāng)中，國(guó)有企業(yè)相較其他所有制性質(zhì)企業(yè)在缺乏人才或人才流失這項(xiàng)指標(biāo)上占比較高為44.4%(表5)，在創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中，人才是創(chuàng)新的動(dòng)力和源泉，國(guó)有企業(yè)缺乏人才或人才流失問(wèn)題凸顯，實(shí)則背后反映的是國(guó)有企業(yè)在人事管理和員工激勵(lì)制度方面還有待調(diào)整，我們從表6中發(fā)現(xiàn)，在開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)在激勵(lì)措施中相較其他所有制企業(yè)在未使用股權(quán)或期權(quán)、增加工資或獎(jiǎng)金、汽車(chē)住房等物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的占比大，分別為78.2%、15.7%、72.6%。

由于我國(guó)國(guó)有企業(yè)管理人員具有國(guó)家公務(wù)員和企業(yè)經(jīng)理人的雙重身份，他們?nèi)温毷欠襁B續(xù)不好得到保證，而且他們往往是由行政任命，為了“政績(jī)”，在任期間多采取保守手段管理國(guó)有企業(yè)，所以在人事管理和激勵(lì)制度不完善的情況下，使得激勵(lì)機(jī)制不健全，缺乏長(zhǎng)期激勵(lì)的情況在國(guó)有企業(yè)中普遍存在，不利于國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

表5 開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)工業(yè)企業(yè)的阻礙因素情況⑨

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《2014年全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料》計(jì)算整理。

表6 工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)措施及效果情況⑩

續(xù)表

項(xiàng)目所有制企業(yè)類(lèi)型在開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)中,對(duì)下列措施效果作出不同判斷的企業(yè)家占比(%)股權(quán)或期權(quán)增加工資或獎(jiǎng)金汽車(chē)住房等物資獎(jiǎng)勵(lì)崗位調(diào)整或升職機(jī)會(huì)培訓(xùn)或深造機(jī)會(huì)很好一般無(wú)效果未使用很好一般無(wú)效果未使用很好一般無(wú)效果未使用很好一般無(wú)效果未使用很好一般無(wú)效果未使用很好一般無(wú)效果未使用聯(lián)營(yíng)企業(yè)11.815.75.966.754.929.43.911.815.721.6260.841.239.23.915.733.341.23.921.6有限責(zé)任公司10.120.42.26647.942.41.87.61322.62.260.840.543.62.21332.643.52.320.6股份有限公司1620.91.860.252.139.81.26.714.823.51.858.747.341.21.69.33844.3214.9私營(yíng)企業(yè)9.922.72.563.44744.22.26.214252.357.235.6452.51627.843.42.724.9其他企業(yè)18.229.92.848.347.344.92.15.118.829.72.547.935.249.12.712.332.645.54.516.3港澳臺(tái)商投資企業(yè)7.7192.268.943.645.22.28.411.722.32.161.838.645.32.412.728.944.82.522.1外商投資企業(yè)7.417.51.871.743.145.52910.920.31.965.339.444.22.113.532.542.82.221.2

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《2014年全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料》計(jì)算整理。

二是對(duì)創(chuàng)新重要性認(rèn)識(shí)不足，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。在未開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的企業(yè)中，國(guó)有企業(yè)在沒(méi)有創(chuàng)新必要這一因素的占比為24.9%(表7)，相較高于其他類(lèi)型的所有制性質(zhì)企業(yè)。當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)生了重大的變化，國(guó)有企業(yè)作為國(guó)家和政府穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)、發(fā)展民生的一個(gè)重要“中樞”，更應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，緊跟時(shí)代潮流，提高對(duì)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)，不斷進(jìn)行改革創(chuàng)新，發(fā)展適應(yīng)當(dāng)前社會(huì)需要的產(chǎn)品和服務(wù)。在未開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)中，沒(méi)有創(chuàng)新必要這一因素反映了一部分國(guó)有企業(yè)沒(méi)有認(rèn)識(shí)到進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展的重要性，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到國(guó)有企業(yè)發(fā)展過(guò)程中面臨的危機(jī)感，這將不利于我國(guó)國(guó)有企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

表7 未開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)工業(yè)企業(yè)的阻礙因素情況

表7 未開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)工業(yè)企業(yè)的阻礙因素情況

項(xiàng)目所有制企業(yè)類(lèi)型在未開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)中,下列各項(xiàng)是創(chuàng)新主要障礙因素的企業(yè)占比(%)缺乏內(nèi)部資金缺乏風(fēng)險(xiǎn)投資缺乏銀行貸款創(chuàng)新成本過(guò)高缺乏人才或人才流失缺乏技術(shù)信息缺乏市場(chǎng)信息難以找到創(chuàng)新合作伙伴市場(chǎng)已被占領(lǐng)不能確定市場(chǎng)需求創(chuàng)新成果易被低成本模仿沒(méi)有創(chuàng)新的必要國(guó)有企業(yè)9.33.37.48.914.510.34.73.31.65.71.824.9集體企業(yè)10.46.19.21114.911.17.34.62.110.2221.3股份合作企業(yè)8.65.28.513.816.114.37.46.31.412.53.222.2聯(lián)營(yíng)企業(yè)7.77.79.216.213.16.93.82.32.36.22.319.2有限責(zé)任公司106.212.813.817.712.67.45.52.310.23.219.6股份有限公司12.66.312.713.917.511.76.95.72.49.82.618.1私營(yíng)企業(yè)9.76.712.814.218.513.57.66.12.210.93.518.7其他企業(yè)11.46.511.712.716.312.56.25.12.59.9218港澳臺(tái)商投資企業(yè)8.44.56.514.117.711.775.52.213.75.123.2外商投資企業(yè)94.55.813.716.711.77.65.52.514.35.524

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《2014年全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料》計(jì)算整理。

表8 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)阻礙因素情況

表8 工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動(dòng)阻礙因素情況

項(xiàng)目所有制企業(yè)類(lèi)型在全部企業(yè)中,下列各項(xiàng)是創(chuàng)新主要障礙因素的企業(yè)占比(%)缺乏內(nèi)部資金缺乏風(fēng)險(xiǎn)投資缺乏銀行貸款創(chuàng)新成本過(guò)高缺乏人才或人才流失缺乏技術(shù)信息缺乏市場(chǎng)信息難以找到創(chuàng)新合作伙伴市場(chǎng)已被占領(lǐng)不能確定市場(chǎng)需求創(chuàng)新成果易被低成本模仿沒(méi)有創(chuàng)新的必要國(guó)有企業(yè)13.64.29.2152415.16.95.22.283.619.2集體企業(yè)11.16.310.513.218.41385.32.110.73.119.4股份合作企業(yè)10.45.89.718.222.217.28.36.72.3135.718聯(lián)營(yíng)企業(yè)12.98.810.618.218.29.47.15.92.98.86.515.9有限責(zé)任公司11.67.215.719.425.416.49.36.12.711.96.214.3股份有限公司12.57.715.124.632.418.410.37.22.713.39.29.6私營(yíng)企業(yè)10.37.615.418.924.216.89.16.62.412.46.214.3其他企業(yè)13.17.514.915.620.115.77.562.810.9315.1港澳臺(tái)商投資企業(yè)8.85.18.120.22515.98.86.22.516.29.116.2外商投資企業(yè)9.24.97.119.223.115.59.46316.59.916.5

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《2014年全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查統(tǒng)計(jì)資料》計(jì)算整理。

此外，在研究企業(yè)創(chuàng)新阻礙因素過(guò)程中，我們還發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)受缺乏風(fēng)險(xiǎn)投資、缺乏市場(chǎng)信息、難以找到創(chuàng)新合作伙伴、不能確定市場(chǎng)需求等因素的阻礙效應(yīng)相較其他所有制性質(zhì)企業(yè)較小，占比分別只有4.2%，6.9%，5.2%，8%(表8)。說(shuō)明在風(fēng)險(xiǎn)投資上，國(guó)有企業(yè)自身特殊的性質(zhì)以及其代表國(guó)家和政府涉入市場(chǎng)，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動(dòng)力支持和公共服務(wù)，使得其在發(fā)展過(guò)程中相比其他類(lèi)型的企業(yè)可以規(guī)避許多不確定的風(fēng)險(xiǎn)，吸引更多風(fēng)險(xiǎn)投資的進(jìn)入，使企業(yè)發(fā)展獲得充足的資金來(lái)源，為國(guó)有企業(yè)發(fā)展提供更多的創(chuàng)新來(lái)源。其次，國(guó)有企業(yè)可以獲得充足的市場(chǎng)信息，在我國(guó)，政府在維護(hù)市場(chǎng)秩序和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要的作用，國(guó)有企業(yè)作為政府實(shí)現(xiàn)和執(zhí)行某一政策措施的載體，在獲取第一手市場(chǎng)資源信息方面具有很大的優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，政府不僅通過(guò)建立國(guó)有企業(yè)來(lái)實(shí)施一些經(jīng)濟(jì)職能，還為眾多高校和科研機(jī)構(gòu)提供經(jīng)費(fèi)支持，以便能為國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供智庫(kù)，這就使得國(guó)有企業(yè)可以通過(guò)借助相關(guān)高校和科研機(jī)構(gòu)的資源獲得智力支持并建立創(chuàng)新合作伙伴關(guān)系，助力其創(chuàng)新發(fā)展。最后，在國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新中，不能確定市場(chǎng)需求對(duì)于它的阻礙因素，這與國(guó)有企業(yè)所涉及的領(lǐng)域和發(fā)展目標(biāo)有很大的關(guān)系，在我國(guó)國(guó)有企業(yè)往往集中社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵領(lǐng)域，它所提供的產(chǎn)品或服務(wù)往往是社會(huì)發(fā)展和人民生活所必須的，比如鐵路、煤炭、電力、通訊等行業(yè)，它所滿(mǎn)足的是人們社會(huì)生活的基本需求，而且政策導(dǎo)向使其不可能面對(duì)不確定的市場(chǎng)需求。

六、提高國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新水平的對(duì)策建議

本文利用2014年企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新偏好進(jìn)行了研究，在本文寫(xiě)作過(guò)程中恰逢2017年7月18日國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《中央企業(yè)公司制改制工作實(shí)施方案》，要求2017年年底前全民所有制企業(yè)要全部改制為有限責(zé)任公司或股份有限公司，從本文研究中可以看出包括國(guó)有控股在內(nèi)的股份有限公司和有限責(zé)任公司等內(nèi)資企業(yè)在產(chǎn)品、工藝、組織和營(yíng)銷(xiāo)等四種創(chuàng)新維度方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，分別占比45.5%和24.3%、45.4%和26.4、47.6%和32.2%、43.3%和28.7%，而本文所指的國(guó)有企業(yè)中實(shí)現(xiàn)這四種創(chuàng)新的企業(yè)占比分別只有17.2%、23.9%、30.8%和19.6%，可見(jiàn)公司制改制將會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新有著極為重要的意義，國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)公司制改制的決定使符合企業(yè)效率和創(chuàng)新水平提高的趨勢(shì)的。同時(shí)，在研究國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新偏好中，我們認(rèn)為應(yīng)加強(qiáng)如下工作：

第一， 繼續(xù)發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，盡快提升創(chuàng)新短板，完善國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新體系，提升國(guó)有企業(yè)在科研向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化過(guò)程中的效率。當(dāng)前國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新主要處于創(chuàng)新環(huán)節(jié)的第二階段，在其他所有制性質(zhì)企業(yè)中具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)，但在產(chǎn)品、工藝、組織和營(yíng)銷(xiāo)等四個(gè)創(chuàng)新維度的創(chuàng)新占比數(shù)據(jù)中，我們可以看出國(guó)企創(chuàng)新偏好并不明顯，其在創(chuàng)新產(chǎn)品最終轉(zhuǎn)化能力上還有待進(jìn)一步加強(qiáng)，國(guó)企應(yīng)在保持與科研機(jī)構(gòu)和高校的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新，在同一產(chǎn)業(yè)上下游或不同產(chǎn)業(yè)之間積極與民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展合作，推動(dòng)科研成果的產(chǎn)品化，向創(chuàng)新的第三階段延伸。

第二， 提升國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化程度，提高國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)企應(yīng)清楚認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新不僅與企業(yè)規(guī)模相關(guān)，而且競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)在創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著重要作用，通過(guò)提高國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)化程度，使得國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)更高的創(chuàng)新效率，優(yōu)化社會(huì)資源配置，使得不同所有制類(lèi)型的企業(yè)發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，提升社會(huì)整體的創(chuàng)新水平。

第三， 國(guó)企要抓住公司制改制的契機(jī)，進(jìn)一步建立和完善激勵(lì)約束機(jī)制。國(guó)有企業(yè)應(yīng)積極建立符合我國(guó)國(guó)情的現(xiàn)代企業(yè)激勵(lì)手段和措施，使管理人員、技術(shù)任才、員工與企業(yè)利益掛鉤，從而促使企業(yè)人員推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。當(dāng)然，國(guó)有企業(yè)也應(yīng)該制定綜合的績(jī)效考核機(jī)制，防止管理人員低效率和損害企業(yè)利益。

注釋?zhuān)?/p>

①本文國(guó)有企業(yè)是指企業(yè)全部資產(chǎn)歸國(guó)家所有，并按《中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》規(guī)定登記注冊(cè)的非公司制的經(jīng)濟(jì)組織。不包括有限責(zé)任公司中的國(guó)有獨(dú)資公司。國(guó)有企業(yè)在我國(guó)可分為未改制的全民所有制企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股公司等，而其中起著重要主導(dǎo)作用的是未改制的全民所有制企業(yè)，即本文所指的國(guó)有企業(yè)。

②產(chǎn)品創(chuàng)新是指企業(yè)推出了全新的或有重大改進(jìn)的產(chǎn)品(貨物或服務(wù))。產(chǎn)品創(chuàng)新的“新”要體現(xiàn)在產(chǎn)品的功能或特性上。工藝創(chuàng)新是指企業(yè)采用了全新的或有重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法、工藝設(shè)備或輔助性活動(dòng)(包括企業(yè)的采購(gòu)、物流、財(cái)務(wù)、信息化等活動(dòng))。工藝創(chuàng)新的“新”要體現(xiàn)在技術(shù)、設(shè)備、軟件或流程上，不包括單純的組織管理方式的變化。組織創(chuàng)新是指企業(yè)采取了此前從未使用過(guò)的全新的組織管理方式，主要涉及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式、組織結(jié)構(gòu)或外部關(guān)系等方面。營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新是指企業(yè)采用了此前從未使用過(guò)的全新的營(yíng)銷(xiāo)概念或營(yíng)銷(xiāo)策略，主要涉及產(chǎn)品涉及或包裝、產(chǎn)品推廣、產(chǎn)品銷(xiāo)售渠道、產(chǎn)品定價(jià)等方面。

③創(chuàng)新信息來(lái)源包括企業(yè)內(nèi)部信息、企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部信息、來(lái)自高等學(xué)校的信息、來(lái)自研究機(jī)構(gòu)的信息、來(lái)自政府部門(mén)的信息、來(lái)自行業(yè)協(xié)會(huì)的信息、來(lái)自設(shè)備、原材料、組件或軟件供應(yīng)商的信息、來(lái)自客戶(hù)或消費(fèi)者的信息、來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或同行業(yè)其他企業(yè)的信息、來(lái)自商品交易會(huì)、展覽會(huì)的信息和來(lái)自科技或貿(mào)易文獻(xiàn)、期刊、出版物的信息及來(lái)自互聯(lián)網(wǎng)媒體的信息、其他。

④合作創(chuàng)新包括與集團(tuán)內(nèi)其他企業(yè)、高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、供應(yīng)商、客戶(hù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或同行業(yè)企業(yè)、市場(chǎng)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、其他合作對(duì)象等開(kāi)展合作。

⑤創(chuàng)新激勵(lì)手段運(yùn)用影響包括股權(quán)或期權(quán)、增加工資或獎(jiǎng)金、汽車(chē)住房等物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、崗位調(diào)整或升職機(jī)會(huì)、培訓(xùn)或深造機(jī)會(huì)。

⑥不同所有制性質(zhì)的企業(yè)中產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新的占比總和小于100%(原則上是100%)，原因是在開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)中，還有一部分企業(yè)未實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新；四個(gè)創(chuàng)新維度占比總和大于100%原因是有些企業(yè)存在多維度創(chuàng)新。

⑦表中百分比含義為以某一形式開(kāi)展合作創(chuàng)新的企業(yè)在該類(lèi)實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新的企業(yè)中所占的比重。不同所有制性質(zhì)企業(yè)的占比合計(jì)數(shù)大于100%，原因是某類(lèi)型企業(yè)存在多種合作創(chuàng)新形式。

⑧表中百分比含義為某類(lèi)型企業(yè)從某一創(chuàng)新信息來(lái)源獲取信息的企業(yè)數(shù)量在該類(lèi)開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)中所占的比重。不同所有制性質(zhì)企業(yè)的占比合計(jì)數(shù)大于100%，原因是某類(lèi)型企業(yè)創(chuàng)新信息來(lái)源不唯一。

⑨表中百分比含義為某類(lèi)型企業(yè)受某一創(chuàng)新阻礙因素影響的企業(yè)數(shù)量在該類(lèi)開(kāi)展產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)中所占的比重。不同所有制性質(zhì)企業(yè)的占比合計(jì)數(shù)大于100%，原因是某類(lèi)型企業(yè)會(huì)受到多種阻礙創(chuàng)新因素的影響。

⑩由于調(diào)查問(wèn)卷中還包含企業(yè)家自述的其他激勵(lì)措施的項(xiàng)目，且各項(xiàng)激勵(lì)措施為并列關(guān)系，故激勵(lì)員工創(chuàng)新所采取的不同措施中的不同效果占比會(huì)出現(xiàn)不足100%情況。

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