謹防301調(diào)查美情報機構(gòu)直接參與竊取我國企業(yè)秘密

張里文

前不久，特朗普宣布對從中國進口的600億美元商品加征關(guān)稅，從而使中美貿(mào)易關(guān)系成為國際熱點。對于事態(tài)的進展，我們要拭目以待，但對中國企業(yè)家來說，首先要弄清美對華開打貿(mào)易戰(zhàn)的真正武器“301調(diào)查”及其隱藏的秘密。

301調(diào)查是美常用手段

2017年8月14日特朗普簽署總統(tǒng)備忘錄稱，“外國公司竊取知識產(chǎn)權(quán)導致我們國家每年流失數(shù)百萬工作崗位，造成數(shù)十億美元的損失。今天我指示美國貿(mào)易代表（USTR）萊特希澤審查中國涉及強制技術(shù)轉(zhuǎn)讓和竊取知識產(chǎn)權(quán)的政策、做法及行動。作為美國總統(tǒng)，保護美國工人、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)免于遭受不公和濫用行為是我的職責。”同年8月18日USTR正式宣布對中國開展301調(diào)查，內(nèi)容包括版權(quán)、專利、商標、商業(yè)秘密以及其他重要的知識產(chǎn)權(quán)。這是特朗普上臺后首次對華正式采取強硬貿(mào)易措施。

USTR對中國進行301調(diào)查的結(jié)果認定，中國政府有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新的法律、政策和做法是不合理的或具有歧視性，給美國帶來損失：一是中國使用合資要求、股比限制和其他外商投資限制來強制，迫使美國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)；二是中國對美國企業(yè)的投資和活動施加了實質(zhì)性的限制和干預，包括對技術(shù)許可條件的限制；三是中國公司對美國公司和資產(chǎn)進行系統(tǒng)性的投資和收購，以獲得先進技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，并在重要行業(yè)實現(xiàn)大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)讓；四是中國對美國公司計算機網(wǎng)絡(luò)實施非法入侵和技術(shù)竊取。

USTR稱，中國的上述做法給美國經(jīng)濟造成的損失每年至少500億美元。2017年10月10日，USTR在華盛頓舉行公開聽證會。包括中國國際商會在內(nèi)的14家機構(gòu)出席聽證會作證。2018年3月22日，USTR公布長達215頁的301調(diào)查報告。特朗普隨即簽署前述備忘錄。

其實，301調(diào)查這根貿(mào)易大棒，美國早在里根時代用于對付日本人，如今又拿來對付中國。美國在日本身上成功了，在中國身上未必。特朗普最近簽署的301調(diào)查，這并不是一個結(jié)果，在未來的一年里，知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查將成為一個籌碼，不停與中國博弈。從歷史上看，301調(diào)查是非常常態(tài)的手段，美國曾對中國動用過5次“301條款”，最后均以雙方談判協(xié)商收尾。

301調(diào)查涉及六個方面

特朗普針對上述301調(diào)查結(jié)果，已指示行政當局擬采取如下措施：

一是在WTO起訴中國的歧視性的技術(shù)許可做法。主要是指《技術(shù)進出口管理條例》和《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》的幾個條款；

二是征收額外的25%的從價稅。擬議中的加征關(guān)稅產(chǎn)品清單將包括：航空航天、信息通訊技術(shù)以及機械產(chǎn)品；

三是投資限制。財政部將會同相關(guān)部門，提出措施以應(yīng)對中國收購敏感技術(shù)的投資行為。2018年4月4日， USTR公告長達45頁的“301制裁”清單，預計對約1333項中國制產(chǎn)品課征25%的關(guān)稅，制裁再度劍指“中國制造2025”政策。

這是自上世紀中美外交關(guān)系正常化以來，美國對中方采取的最具攻擊性的貿(mào)易回應(yīng)。USTR定于5月15日舉行首次公開聽證會。尤其需要值得我們重視的是，美方越來越多地在301調(diào)查過程中使用“電子證據(jù)開示”這一撒手锏，讓中國企業(yè)處于被動狀態(tài)。

據(jù)報道，截至2015年底，中國已連續(xù)13年成美國337調(diào)查最多的國家，2016年多達13起。這些案件涉及鋼鐵、電子、化工、汽車、制藥等多種行業(yè)。此次啟用的“特別301條款”和“337條款”一樣，都是對美國知識產(chǎn)權(quán)進行保護的法條。所不同的是337條款主要保護美國國內(nèi)市場，301條款主要保護美國海外的市場，內(nèi)外結(jié)合。這兩個條款的核心都是保護美國的利益，強迫其他國家接受美國的國際貿(mào)易準則。

美國根據(jù)2017年《特別301報告》，將中國列入“重點觀察國”名單，這是中國第28次被美國列入“黑名單”。美國此次對華開展301調(diào)查將涉及六個方面：

一是中國盜取美國知識產(chǎn)權(quán)，強迫美國企業(yè)去轉(zhuǎn)移技術(shù)，利用合伙制企業(yè)、股權(quán)要求等限制以及不透明的行政審批脅迫美國企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，并從中獲得巨大利潤；

二是中國進入美國商業(yè)電腦網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，盜取公司商業(yè)信息；

三是據(jù)美國國土安全局的來源，在被查封的流入美國偽造商品中有88%都來自中國內(nèi)地和香港地區(qū)；

四是據(jù)美國商會的來源稱，有86%的偽造商品來自中國內(nèi)地和香港地區(qū)，且有12.5%等額的中國出口產(chǎn)品是偽造的；

五是根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)委員會做的預算，美國在知識產(chǎn)權(quán)被盜取上的成本每年高達6000億美元，而中國占其中50%-80%；

六是在2014年知識產(chǎn)權(quán)密集的81個行業(yè)里，直接和間接可以產(chǎn)生4550萬個工作崗位，占美國全部工作崗位的29.8%，大范圍持續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)盜取嚴重影響了美國經(jīng)濟。

美情報機構(gòu)直接參與

美在對華開展貿(mào)易調(diào)查過程中，必然要進行一系列商業(yè)貿(mào)易案件訴訟。美根據(jù)其法律必須強制采用“電子證據(jù)開示”這一法律環(huán)節(jié)。在這個涉及技術(shù)和法律的程序中，美國情報機構(gòu)人員及其情報外包公司均有參加，這對我國家安全和國家利益造成了嚴重威脅。

美國在電子數(shù)據(jù)取證方面的研究遠超于其他國家，美國國家標準與技術(shù)研究院、美國司法部、美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）的“數(shù)字取證科學組”和“圖像技術(shù)科學組、美國試驗與材料學會國際組織等機構(gòu)，制定了一系列與電子數(shù)據(jù)取證相關(guān)的標準和規(guī)范。美國聯(lián)邦調(diào)查局的“數(shù)字取證科學組”和“圖像技術(shù)科學組”，成員包括聯(lián)邦調(diào)查局、國防部、美國國稅局、經(jīng)濟情報局、海關(guān)等部門，可見電子取證和分析技術(shù)的過程實質(zhì)是美官方開展情報活動的過程。

電子取證的重要單位美國特勤局是美國聯(lián)邦政府的執(zhí)法機構(gòu)，隸屬于美國國土安全部。特勤局進行電子數(shù)據(jù)取證范圍包括：HG手機取證分析軟件。HG產(chǎn)品的最大優(yōu)勢在于對三星系列手機的數(shù)據(jù)提取。值得注意的是，韓國三星手機在我國的市場占用率很大。

雖然HG官網(wǎng)稱，目前已經(jīng)有公司在中國國內(nèi)代理其漢化產(chǎn)品，但是HG手機取證分析軟件、手機鏡像軟件、手機芯片提取等三個關(guān)鍵技術(shù)仍然掌握在美國人手中。業(yè)內(nèi)人士稱，我國能夠提供電子證據(jù)開示類服務(wù)的企業(yè)極少，而且使用美國認定的軟件已成為國際行規(guī)。專家認為，我們目前面臨的情況，一方面是在跨國貿(mào)易訴訟案件中，聽任境外律師擺布；另一方面使用外國的電子取證軟件，導致多數(shù)涉及國家和企業(yè)的秘密被對方竊取，給國家和企業(yè)造成極大隱患。

而且，在美國一些專門的電子取證和具有電子取證職能的企業(yè)里，有許多情報人員參與其中。如美國專門從事電子取證的EPIQ System公司、美國奧邁企業(yè)顧問公司、美國艾睿鉑全球商業(yè)咨詢公司、英國全球商業(yè)風險顧問公司等，都曾先后參與美國對華鋼鐵貿(mào)易訴訟案的電子取證開示活動。有不少FBI工作人員參與上述風投公司和網(wǎng)絡(luò)安全公司的工作。這些公司披著“電子取證開示”的法律外衣，在貿(mào)易案件的訴訟過程中，對我開展情報竊密活動，這是最應(yīng)引起我國企業(yè)注意的！

中企應(yīng)對的努力方向

4月10日，習主席在博鰲亞洲論壇發(fā)表講話稱，中國將在今年改革開放40年之際，進一步擴大對外開放。可以預見，未來我們與美國和其他西方國家在擴大貿(mào)易的同時，也會增加更多的貿(mào)易摩擦。以美國的301調(diào)查為例，中國企業(yè)必須提高應(yīng)對此類調(diào)查的水平。

一是在立法和司法方面加以規(guī)制。美國民事訴訟中的證據(jù)開示制度對世界上許多國家的訴訟制度產(chǎn)生了重大影響。美國的證據(jù)開示的域外擴大適用，對包括我國在內(nèi)的相關(guān)國家的司法主權(quán)、國家和企業(yè)利益構(gòu)成威脅。在我國目前缺乏相關(guān)法制的情況下，由人民法院根據(jù)我國的司法原則、國際條約以及具體案件情況采取適當?shù)膶?yīng)措施是完全必要的。因此，制定適合于我國的“障礙”規(guī)則對抗美國的域外證據(jù)開示是可行的。

二是將現(xiàn)有的國家保密法落實到國際訴訟案中。美國域外證據(jù)開示程序與其他國家訴訟制度多有沖突，如英國、法國、荷蘭等西方國家，均通過制訂所謂的“障礙”規(guī)則，禁止本國境內(nèi)的各種文件證據(jù)移交到美國。瑞士早期的《銀行保密法》如今被用于對抗美國的域外證據(jù)開示命令。而我國的《國家保密法》及其實施條例，均有關(guān)于涉及國家秘密的數(shù)據(jù)出境限制。我們的企業(yè)應(yīng)該理直氣壯地堅持國家保密法，不能遷就讓步，必要時我國司法機關(guān)可加入。

三是提高電子取證技術(shù)水平做強做大相關(guān)企業(yè)。目前我國罕有具備國際聲譽、得到國際同行認可的電子取證企業(yè)，這是我們在與美國等西方國家展開經(jīng)貿(mào)訴訟時常常處于被動的一個重要技術(shù)原因。因此我們在建立本國證據(jù)開示制度的同時，必須發(fā)展自己的電子取證技術(shù)，使我們的相關(guān)軟件得到國際認可。而對于美國的電子數(shù)據(jù)取證分析軟件必須謹慎推廣謹慎使用，警惕“釣魚竊密”。

延伸閱讀

沙鋼集團勝訴美337調(diào)查

經(jīng)驗是“準備充分”

面對美國的337調(diào)查和301調(diào)查，中國企業(yè)應(yīng)面對現(xiàn)實，做好法律應(yīng)對。

據(jù)悉，3月下旬江蘇沙鋼集團完勝美國337調(diào)查。在接受調(diào)查的40家中國鋼鐵企業(yè)中，沙鋼集團作為唯一參與應(yīng)訴的民營鋼鐵企業(yè)，在反壟斷、反規(guī)避兩個訴點中積極應(yīng)對，為中國鋼企勝訴貢獻了重要力量。美國國際貿(mào)易委員會（ITC）發(fā)布公告，決定終止碳鋼與合金鋼337案反壟斷指控調(diào)查。至此，歷經(jīng)三年，中國鋼鐵企業(yè)在337調(diào)查案反壟斷、竊取商業(yè)秘密、虛構(gòu)原產(chǎn)地三個訴點全部勝訴，成功保住了近28億美元的鋼鐵出口市場。

沙鋼集團表示，在涉及自身的兩個訴點（反壟斷、反規(guī)避）中積極應(yīng)對：迅速組織30多人的團隊開展337調(diào)查基礎(chǔ)知識學習并啟動應(yīng)訴籌備工作。立案后，沙鋼集團第一時間在中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會指導下，指定代理律師參與應(yīng)訴。

在20多個月的應(yīng)訴中，沙鋼集團緊密聯(lián)系各家共同應(yīng)訴單位，與代理律師一起認真仔細分析法律文件，搜集證據(jù)，參與調(diào)解和質(zhì)證，積極按法庭要求提交答辯和證據(jù)材料，在涉及沙鋼的兩個訴點（反壟斷、反規(guī)避）均取得了勝訴。