承包人建設(shè)工程簽證法律風(fēng)險(xiǎn)防控

許恩信　劉光焱

[提要] 眾所周知，建設(shè)工程合同大多具有標(biāo)的金額大、履約周期長、權(quán)利義務(wù)復(fù)雜等特點(diǎn)，合同履行過程中必然會(huì)出現(xiàn)一些未知事項(xiàng)和新的變更，需要通過簽證來補(bǔ)充確認(rèn)。簽證是建設(shè)工程合同管理中的常見行為，是順利履行合同和實(shí)現(xiàn)合同目的的重要手段，但在實(shí)際管理中，不少承包人的項(xiàng)目管理人員對(duì)簽證的法律性質(zhì)和意義認(rèn)識(shí)不清，對(duì)簽證面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致一些無效簽證，使承包人利益受損。本文對(duì)建設(shè)工程簽證從法律角度進(jìn)行解讀，并對(duì)簽證的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防控建議，以期為廣大承包人提供參考借鑒。

關(guān)鍵詞：承包人;建設(shè)工程簽證;法律風(fēng)險(xiǎn);防控建議

中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2018年4月20日

一、建設(shè)工程簽證的法律解讀

（一）建設(shè)工程簽證的概念。建設(shè)工程簽證是指建設(shè)工程承發(fā)包雙方在建設(shè)工程合同履行過程中對(duì)增減工程量、增減合同價(jià)款、支付各種費(fèi)用、順延工期、承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等事項(xiàng)所達(dá)成的意思表示一致的補(bǔ)充協(xié)議。承發(fā)包雙方相互書面確認(rèn)的簽證，可以作為合同結(jié)算時(shí)增減合同價(jià)款的依據(jù)。

（二）建設(shè)工程簽證的法律特征

1、建設(shè)工程簽證在性質(zhì)上屬于建設(shè)工程合同的補(bǔ)充協(xié)議。建設(shè)工程合同的可變性、履約過程的不確定性經(jīng)常會(huì)導(dǎo)致工程量的變化、費(fèi)用的變化、工期的變化等，承發(fā)包雙方需要對(duì)此進(jìn)行協(xié)商，重新確認(rèn)雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，這種重新確認(rèn)的載體就是簽證。建設(shè)工程簽證是承發(fā)包雙方的法律行為，是建設(shè)工程合同的補(bǔ)充協(xié)議。

2、建設(shè)工程簽證的內(nèi)容是建設(shè)工程合同內(nèi)容的變更。在施工過程中，有關(guān)雙方權(quán)利義務(wù)的變化，如工程量的增減、工程價(jià)款的增減、費(fèi)用的調(diào)整、工期的順延、損失的賠償?shù)龋诜缮隙紝儆诮ㄔO(shè)工程合同內(nèi)容的變更，而不涉及主體的變更。

3、建設(shè)工程簽證具有確定的經(jīng)濟(jì)利益性。建設(shè)工程簽證是承發(fā)包雙方協(xié)議一致的結(jié)果，在工程結(jié)算時(shí)，只要是獲得承發(fā)包雙方書面確認(rèn)的簽證，均可在進(jìn)度付款或最終結(jié)算時(shí)作為增減工程量及工程價(jià)款的依據(jù)，這使得建設(shè)工程簽證具有明確的經(jīng)濟(jì)利益性。

（三）建設(shè)工程簽證的有效要件

1、主體要件。建設(shè)工程簽證主體必須是建設(shè)工程合同的當(dāng)事人，即發(fā)包人及其委托的監(jiān)理、承包人。建設(shè)工程簽證必須由承發(fā)包雙方當(dāng)事人簽字蓋章，只有一方簽字蓋章的不是簽證。

2、內(nèi)容要件。建設(shè)工程簽證的內(nèi)容必須是涉及建設(shè)工程合同權(quán)利義務(wù)的變更，如工期順延、費(fèi)用變化、工程量變化等，而不能是主體的變更。

3、意思要件。建設(shè)工程簽證必須是承發(fā)包雙方真實(shí)意思表示，不能存在合同無效、可變更、可撤銷等情形，否則就不是真實(shí)的意思表示，不是有效的簽證。

4、形式要件。按照合同法原理，已經(jīng)成立的建設(shè)工程合同，必須具備一定的生效要件，才能產(chǎn)生法律約束力。《合同法》第10條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。”《合同法》第270條規(guī)定：“建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。”作為建設(shè)工程合同的補(bǔ)充協(xié)議，簽證也必須采用書面形式。

二、建設(shè)工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）頻繁變更導(dǎo)致簽證遺漏的法律風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際操作中，有的工程項(xiàng)目不按照基建程序辦事，施工圖設(shè)計(jì)深度不符合要求，在施工過程中，建設(shè)單位隨意擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，增補(bǔ)項(xiàng)目內(nèi)容，因而造成設(shè)計(jì)變更頻繁，甚至個(gè)別項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單比施工圖紙還要多。面對(duì)眾多的設(shè)計(jì)變更，承包人稍微疏忽大意或因事多遺忘等，就會(huì)造成簽證缺項(xiàng)或遺漏，使相關(guān)變更無法獲得確認(rèn)，給承包人造成損失。

（二）逾期簽證則失權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)。《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（財(cái)建[2004]369號(hào)）第九條規(guī)定：承包人應(yīng)當(dāng)在合同規(guī)定的調(diào)整情況發(fā)生后14天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以書面形式通知發(fā)包人，……承包人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知發(fā)包人，或者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出調(diào)整報(bào)告，發(fā)包人可以根據(jù)有關(guān)資料，決定是否調(diào)整和調(diào)整的金額，并書面通知承包人。《2017版施工合同》通用條款第10.4.2款規(guī)定：建設(shè)工程變更涉及工程價(jià)款調(diào)整的，承包人應(yīng)在收到變更指示后14天內(nèi)，向監(jiān)理人提交變更估價(jià)申請。根據(jù)上述辦法及合同范本，承包人權(quán)利的行使期限為14天，逾期有可能喪失調(diào)價(jià)權(quán)利。

（三）簽證內(nèi)容不具體不明確的法律風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐中，有不少承包人不重視建設(shè)工程簽證的內(nèi)容，更多注重對(duì)簽證事實(shí)的確認(rèn)，而對(duì)責(zé)任承擔(dān)、費(fèi)用金額、工期天數(shù)等沒有明確約定或約定不明，導(dǎo)致簽證內(nèi)容不明確，在結(jié)算中引發(fā)不必要的糾紛。

（四）簽證不符合規(guī)范要求的法律風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐中，存在建設(shè)工程簽證不符合法律規(guī)定或合同的約定而使簽證無效的情況。如口頭“簽證”，僅有一方簽字蓋章的“簽證”，簽字人缺少簽字授權(quán)的“簽證”等，這些都因不符合簽證的有效要件而無效。

（五）對(duì)工期簽證重視不足的法律風(fēng)險(xiǎn)。一般情況下，多數(shù)承包人對(duì)涉及費(fèi)用的簽證更為重視，而對(duì)于其他簽證，尤其是工期簽證重視不夠。很多時(shí)候，承包人未對(duì)承發(fā)包雙方混合原因或非承包人原因的工期延誤進(jìn)行有效簽證，如果承包人提起工程款訴訟，這時(shí)發(fā)包人往往會(huì)反訴承包人工期拖延，承包人就會(huì)因缺少工期簽證證據(jù)而承擔(dān)不利后果。

（六）建設(shè)工程簽證是否構(gòu)成對(duì)建設(shè)工程合同內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性變更，未辦理備案手續(xù)是否存在黑白合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。有的研究學(xué)者根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》以及最高院司法解釋的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)為在建設(shè)工程簽證構(gòu)成對(duì)建設(shè)工程合同內(nèi)容實(shí)質(zhì)性變更的情況下，未辦理備案手續(xù)存在構(gòu)成黑白合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。筆者不以為然，根據(jù)《全國民事審判工作會(huì)議紀(jì)要》（法辦[2011]442號(hào)）第23條規(guī)定：“建設(shè)工程開工后，發(fā)包方與承包方因設(shè)計(jì)變更、建設(shè)工程規(guī)劃指標(biāo)調(diào)整等原因，通過補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)談紀(jì)要、往來函件、簽證等形式變更工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)目性質(zhì)的，不應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。”根據(jù)紀(jì)要規(guī)定，建設(shè)工程簽證不構(gòu)成對(duì)建設(shè)工程合同內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性變更，更不存在未辦理備案手續(xù)構(gòu)成黑白合同的法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、建設(shè)工程簽證的法律風(fēng)險(xiǎn)防控建議

（一）加強(qiáng)管理，做到頻繁變更頻繁簽證。根據(jù)國際慣例，建設(shè)工程項(xiàng)目成功的要旨是“低中標(biāo)、勤簽證、高索賠”，作為承包人，要增強(qiáng)簽證意識(shí)，加強(qiáng)合同管理和簽證管理，提升簽證水平。在施工中，變更隨時(shí)發(fā)生要隨時(shí)進(jìn)行簽證，應(yīng)盡量做到一次一簽證，一事一簽證，及時(shí)處理，避免遺忘。變更發(fā)生后，要及時(shí)分析產(chǎn)生原因，厘清責(zé)任，查看事實(shí)依據(jù)和相關(guān)記錄，核實(shí)變更帶來的相關(guān)損失;同時(shí)，要仔細(xì)研究合同文本，根據(jù)合同條款的約定，要確保簽證成立。

（二）設(shè)計(jì)變更，發(fā)包人書面告知后方可組織實(shí)施。《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（財(cái)建[2004]369號(hào)）第十條規(guī)定：（一）施工中發(fā)生工程變更，承包人按照經(jīng)發(fā)包人認(rèn)可的變更設(shè)計(jì)文件，進(jìn)行變更施工，其中，政府投資項(xiàng)目重大變更，需按基本建設(shè)程序報(bào)批后方可施工。《2017版施工合同》通用條款第10.2條規(guī)定：發(fā)包人和監(jiān)理人均可以提出變更……承包人收到經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的變更指示后，方可實(shí)施變更。未經(jīng)許可，承包人不得擅自對(duì)工程的任何部分進(jìn)行變更。

（三）價(jià)款調(diào)整，承包人要及時(shí)向發(fā)包人發(fā)函。如前所述，承包人應(yīng)在合同規(guī)定的調(diào)整情況發(fā)生后14天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以書面形式通知發(fā)包人，發(fā)包人確認(rèn)調(diào)整金額后將其作為追加合同價(jià)款，與工程進(jìn)度款同期支付。承包人一定要把握好時(shí)間期限，避免過期發(fā)函，喪失主動(dòng)權(quán)。

（四）隱蔽工程隱蔽前必須進(jìn)行簽證。隱蔽工程簽證是指施工完成后將被覆蓋的部分工程的工程簽證。《合同法》278條規(guī)定：隱蔽工程在隱蔽以前，承包人應(yīng)當(dāng)通知發(fā)包人檢查。發(fā)包人沒有及時(shí)檢查的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失。據(jù)此，隱蔽工程簽證既是承包人的權(quán)利也是義務(wù)，必須做到最好。

（五）找有權(quán)簽字的主體進(jìn)行簽證。在建設(shè)工程合同訂立時(shí)，承發(fā)包雙方最好在合同中約定有權(quán)進(jìn)行簽證簽字的代表，簽證必須經(jīng)雙方代表簽字并加蓋公章后生效。如果沒有約定，雙方的法定代表人或項(xiàng)目經(jīng)理簽字也是有效的，其他人員簽字的效力要根據(jù)具體情況進(jìn)行認(rèn)定。如浙江高院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問題的解答》第十一條明確：沒有約定明確授權(quán)的，法定代表人、項(xiàng)目經(jīng)理、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的簽證、確認(rèn)具有法律效力;其他人員的簽證、確認(rèn)，對(duì)發(fā)包人不具有法律效力，除非承包人舉證證明該人員確有相應(yīng)權(quán)限。

（六）做好簽證的送達(dá)簽收。承包人就工程變更、價(jià)款調(diào)整等需要以簽證形式要求發(fā)包人確認(rèn)的，承包人就需要將簽證單或簽證文件送到發(fā)包人手里，這里的“送到”在法律意義上稱為“送達(dá)”。正常情況下，無論承包人的簽證單是否應(yīng)予確認(rèn)，發(fā)包人都應(yīng)先簽收。但在實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)發(fā)生發(fā)包人拒絕接受簽證單的情形，所以承包人應(yīng)注意工程簽證單的送達(dá)問題。常見的送達(dá)方式有直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、傳真送達(dá)以及公證送達(dá)。

直接送達(dá)，即當(dāng)面送達(dá)，采取直接送達(dá)時(shí)最好直接送給發(fā)包人有權(quán)簽字的人，以利于簽收簽字。如果直接送達(dá)，發(fā)包人拒收的，可采取錄音、錄像等進(jìn)行輔助佐證，證明承包人履行送達(dá)義務(wù)了。郵寄送達(dá)，一般采取特快專遞或掛號(hào)信的形式，這種情況下發(fā)包人雖然簽收了信件，但不能絕對(duì)證明發(fā)包人收到了里面的簽證單，因此郵寄方式一般不能有效解決送達(dá)問題，承包人要慎重采用。傳真送達(dá)，即通過發(fā)送傳真的形式將簽證單發(fā)送給發(fā)包人，傳真時(shí)盡量選擇在電信機(jī)構(gòu)或賓館等收費(fèi)的第三方進(jìn)行，留存?zhèn)髡骓撛l(fā)送成功記錄及收費(fèi)單據(jù)等，作為有效送達(dá)的依據(jù)。但發(fā)包人一般不會(huì)對(duì)傳真件進(jìn)行簽字確認(rèn)，實(shí)踐中傳真送達(dá)也應(yīng)慎重采用。公證送達(dá)，即在公證人員的見證下完成送達(dá)，按照公證程序，可以請公證人員一同前往發(fā)包人住處送達(dá)，亦可在公證人員的見證下郵寄送達(dá)。公證人員對(duì)送達(dá)過程出具的見證公證書在糾紛解決中是具有較高的證據(jù)效力的，一般法院都會(huì)直接采納。

（七）做好施工過程中證據(jù)資料的制作及保存保管。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方當(dāng)事人在建設(shè)工程施工過程中形成的補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、工程聯(lián)系單、工程變更單、工程對(duì)賬簽證以及其他往來函件、記錄等書面證據(jù)，可以作為工程量計(jì)算和認(rèn)定工程價(jià)款的依據(jù)。因此，在施工過程管理中，承包人要做好施工日志、技術(shù)資料等的日常記錄，最好同時(shí)請現(xiàn)場監(jiān)理人員進(jìn)行簽字確認(rèn);對(duì)非承包人原因的停水、停電以及其他情況造成的現(xiàn)場損失，要及時(shí)拍照、錄像，保全固定證據(jù);對(duì)發(fā)包人提供物資材料的進(jìn)場時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量等做好記錄;對(duì)與發(fā)包人、監(jiān)理人的會(huì)議紀(jì)要、往來信函以及設(shè)計(jì)變更、工程量增減、價(jià)款調(diào)整等簽證手續(xù)資料要及時(shí)收集并整理保存。做好施工過程中證據(jù)資料的制作及保存保管，有利于在最終結(jié)算和爭議解決中為承包人爭取到主動(dòng)權(quán)和有利局面，承包人應(yīng)高度重視，認(rèn)真做好這方面工作。

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