東北地區推進裝備制造業創新驅動發展的路徑選擇

楊志安，邱國慶

（遼寧大學 經濟學院，遼寧 沈陽 110036）

一、問題提出

黨的十九大報告提出，創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐，要堅定實施國家創新驅動發展戰略的重要論述。為此，堅定實施創新驅動發展推進東北老工業基地裝備制造業產業結構優化升級，逐漸打造具有國際化、競爭力強的高端裝備制造業基地具有重要的時代意義。東北地區擁有一批關系國計民生、國家安全的大型國有裝備制造企業，這些企業是東北老工業基地振興發展的重要經濟命脈，而且部分裝備制造業企業是東北地區制造業的領軍者，其自主創新能力引領東北老工業基地的整體創新水平。現階段東北地區裝備制造業存在工藝水平低，自主創新能力不足，企業之間協作水平不高，裝備制造業成套、配套能力弱，裝備制造業集群、集成優勢尚未充分發揮等問題，嚴重制約著東北地區裝備制造業產業結構優化升級。為此，立足東北地區裝備制造業創新驅動發展現狀，以構建東北地區裝備制造業的自主創新能力為著力點，運用定性資料和定量數據相結合的方法考察東北地區裝備制造業創新驅動發展問題，對全面提升東北老工業基地現代工業的整體實力和發展水平具有重要的現實意義。

國內專家學者圍繞裝備制造業發展與技術創新驅動的相關研究大體上可以概括為 “一量三質”。“一量三質”中的“量”指的是定量研究。如牛澤東和張倩肖（2012）研究發現，1998～2010年我國裝備制造業的平均技術創新效率為0.833，裝備制造業技術創新效率隨時間變化呈現緩慢遞增趨勢。[1]段婕、劉勇和王艷紅（2012）運用DEA方法研究結果表明，我國裝備制造業各行業技術創新效率普遍不高，對創新資源的利用不充分。[2]王文和牛澤東（2014）從靜態和動態兩個角度實證檢驗中國裝備制造業的技術創新效率。[3]“一量三質”中的“第一質”指的是產業創新優化升級。牟紹波、任家華和田敏（2013）基于開放式創新理論，提出新常態下裝備制造業創新能力升級的路徑。[4]董蕾（2013）從財稅政策的視角，指出了優化吉林老工業基地裝備制造業創新能力的政策路徑。[5]李姝和姜春海（2010）在技術創新相關理論的基礎之上，構建了實現遼寧裝備制造業產業優化升級的合理化路徑。[6]呂富彪（2016）提出以創新驅動協同發展推動遼寧省裝備制造業發展的對策建議。[7]“一量三質”中的“第二質”指的是創新網絡演化。馬雙、曾剛和呂國慶（2016）描繪了城市、區域和國家3個尺度上海市裝備制造業的網絡空間結構及其演變特征。[8]陳愛貞、劉志彪和張少軍（2016）研究發現，中國裝備制造業企業參與國內分工網絡程度下降，出現了更偏好參與國際分工網絡的趨勢，二元分工網絡趨勢增強。[9]呂國慶、曾剛和郭金龍（2014）實證檢驗了長三角裝備制造業產學研創新網絡體系的演化特征及其影響因素。[10]陳偉、張永超和田世海（2012）基于微觀網絡結構和宏觀網絡聚類的視角，分析了東北三省裝備制造業合作創新網絡結構、影響效應、聚類特征以及作用效應。[11]“一量三質”中的“第三質”指的是創新績效。商小虎（2013）基于我國裝備類上市公司的實證分析，討論了我國裝備制造業創新投入—創新產出—創新績效之間的關系。[12]段婕和梁綺琪（2014）基于投入產出角度，運用因子分析法實證分析了陜西省裝備制造業技術創新績效水平。[13]吳雷（2012）應用系統動力學構建裝備制造業原始創新績效模型，在驗證了模型有效性的前提下，對裝備制造業績效進行了實證分析。[14]于霞和徐敏（2017）利用隨機前沿面板模型測度我國高端裝備制造業的創新績效，并就其空間集聚性進行了進一步探討。[15]

總之，國內相關學者主要運用定量分析方法實證檢驗地區裝備制造業技術創新優化升級、網絡演化和發展績效，逐漸形成了比較規范的理論體系，為本文研究提供重要的理論支撐，有一定借鑒意義，但研究裝備制造業創新驅動發展的方法、視角及理論框架有待于進一步擴展。由于中央一直高度重視東北老工業基地振興發展，創新驅動發展已經上升為東北振興戰略新高度。為此，本文結合黨的十九大強調要堅定實施創新驅動發展戰略的重要論述，立足東北老工業基地振興戰略，從經驗事實上考察東北地區裝備制造業創新驅動發展的時間、空間及地域特征，運用因子分析方法進行實證檢驗，并提出推進東北地區裝備制造業創新驅動發展的合理化建議。

二、事實描述

《中國制造2025》是我國實施制造強國戰略第一個十年的行動綱領，要求我國裝備制造業不斷實現產業結構調整和升級，建立科技成果轉化的創新驅動機制以及完善裝備制造業自主創新能力體系。近年來，我國在自主創新道路上取得較為突出的成績，如科技研發支出、R&D資本投入、專利授權量呈現逐年增長的趨勢。但是科技成果轉化率和新產品銷售收入比較低，逐漸演化成科技成果與經濟發展的“兩張皮”格局，一方面裝備制造業企業自主核心創新能力急待提高，自身創新驅動體系有待形成；另一方面高等院校及科研院所科研成果轉化率還需進一步提高，以期對我國產業結構優化升級提供強大的技術支持。近幾年，東北地區裝備制造業逐漸形成了比較完備的市場導向型產業集群模式，呈現出一定的專業化、規模化、集群化的特點，空間上形成了高附加值的制造業鏈條以及重要的集群式發展格局，但同時也表現出較強的資源依賴性。為此，從時間維度上選取 “R&D人員數量占從業人數的比重衡量技術創新人才環境”“技術市場成交額占R&D資本支出的比重衡量科技創新投入-產出效率”以及“技術市場成交額占R&D人員數量的比重衡量創新效益”三個指標來描述東北地區裝備制造業創新驅動發展現狀。若無特殊說明，本文所有數據均來自《中國統計年鑒》《中國工業統計年鑒》及其相關計算。

圖1顯示，1991～2015年間，遼寧省、吉林省裝備制造業整體創新人才環境相對比較好，裝備制造業R&D從業人員增長幅度保持相對比較穩定。黑龍江省裝備制造業R&D從業人員增長或下降幅度波動比較大，最大值與最小值相差接近0.5，這說明黑龍江省裝備制造業R&D從業人員流動性比較強或R&D人才流失嚴重，這可能是由于黑龍江省某年實施人才特色引進工程或者進一步激發人才活力服務制造業科技創新驅動發展戰略取得了比較突出的成效。

圖1 東北地區R&D人員數量占從業人數的比重

選取“技術市場成交額占R&D資本支出的比重”衡量東北地區科技投入-產出的效率。圖2顯示，東北地區技術市場成交額占R&D資本支出的比重增長或下降趨勢幅度相對比較大。1991～2011年間，東北地區裝備制造業科技投入-產出效率一直徘徊在0.5-1之間，2011年以后，這一指標相對較高，且均大于0.5，而且遼寧省、黑龍江省部分年份的這一指標甚至高于1.5，2014年東北地區這一指標出現歷史最大值3.78。近幾年，遼寧省裝備制造業的技術市場成交額占R&D資本支出的比重一直保持相對平穩的增長態勢，其值一直徘徊在1-2.5之間，這可能由于該地區裝備制造業人才、知識、資金、技術基礎比較好，逐漸形成了良好的裝備制造業技術創新驅動發展體系，同時該地區也是科技研發、高等教育與技術轉化服務制造業產業結構優化升級的主戰場。

圖2 東北地區技術市場成交額占R&D資本支出的比重

運用“技術市場成交額占R&D人員數量的比重”指標衡量東北地區科技創新效率。圖3表明了該地區技術創新成效比較顯著，同時技術創新成效趨勢波動比較大，尤其是黑龍江省和吉林省，遼寧省裝備制造業科技創新驅動發展成效增長趨勢相對比較穩定，且未來可能會繼續保持增長態勢。吉林省裝備制造業創新驅動發展效率增長趨勢放緩，未來甚至會出現負增長現象，這反應出該地區科技創新能力有待進一步加強，科技成果轉化率比較低或者尚未充分發揮出裝備制造業技術創新驅動的集群優勢。總之，東北地區裝備制造業技術創新驅動發展人才環境、投入-產出效率與創新效益相對保持了比較好的趨勢，但個別省份增長或者下降波動幅度比較大，在一定程度上會影響東北地區裝備制造業產業結構調整和優化，從而影響東北老工業基地振興戰略實施的效果。

圖3 東北地區技術市場成交額占R&D人員數量的比重

三、實證檢驗

（一）指標體系

基于科學性、系統性、可測度性的原則，本文構建了裝備制造業創新驅動發展效率、投入環境、基礎研究與經濟效益4個一級指標和15個二級指標在內的指標體系，如下所示：R&D人員數量占從業人數的比重（X1）、技術市場成交額占R&D資本支出的比重（X2）、技術市場成交額占R&D人員數量的比重（X3）、技術市場成交額占R&D全時當量的比重（X4）、專利申請數占R&D資本支出的比重（X5）、專利申請數占R&D人員數量的比重（X6）、專利申請數占R&D全時當量的比重（X7）、專利授權數占專利申請數的比重（X8）、專利申請數占從業人數的比重（X9）、人均GDP/不變價格指數（X10）、科學技術支出占一般公共預算支出的比重（X11）、新產品銷售收入占新產品開發經費的比重（X12）、第二產業增加值占GDP的比重（X13）、三種專利申請授權量占總人口的比重（X14）和進出口貿易總額乘以匯率占GDP的比重（X15）。

（二）數據來源及處理

基于東北地區2006～2016年省級面板數據實證測度東北地區裝備制造業創新驅動發展水平。運用SPSS17.0對數據樣本進行標準化處理，檢驗15項指標數據的效度和信度，得到效度系數（KMO）值為 0.595，信度系數（Cronbach's Alpha）值為 0.741，其統計量相伴的顯著性水平（Sig.）為0.000，即p=0.000，則應該拒絕零假設，說明該指標體系具有較高的內在一致性和真實性，比較適合定量統計分析。

（三）因子分析

表1顯示，運用最大方差法進行因子旋轉，采用主成分提取四個因子，特征根分別為5.981、3.021、1.824和1.177，總方差累積貢獻率為80.018%，變量未被解釋信息為19.982%，表明提取4個公共因子能夠解釋樣本的80.018%，雖然存在一定變量的信息缺失，但總體方差解釋變量信息能力尚可。根據因子總方差解釋，以方差貢獻率為權重，計算東北地區裝備制造業創新驅動發展的綜合水平，即 F綜=（F1*0.39827+F2*0.20139+F3*0.1216+F4*0.07848）/0.80018。

表1 總方差解釋

為了提高因子內部載荷矩陣結構的合理性，運用最大方差正交旋轉變換，得到旋轉變換后因子載荷矩陣，如表2所示。根據旋轉變換后因子載荷矩陣大小和指標性質，共提取四類因子，如表3所示。因子F1中X3、X4、X2、X13的指標載荷矩陣比較突出，而且指標體系結構、性質具有比較高的內在一致性，命名為創新驅動發展效率因子。因子F2中X10、X14、X11、X15可能由于樣本總體信息解釋有所缺失，導致其指標載荷矩陣并未十分突出，但根據指標的經濟性質，將其命名為創新驅動發展環境因子。因子F3中X5、X6、X7、X8的指標具有比較清晰的內在結構一致性，該指標載荷矩陣也十分突出，命名因子F3為創新驅動發展基礎因子。因子F4中指標X1、X9、X12的載荷矩陣比較顯著，命名因子F4為創新驅動發展效益因子。

表2 旋轉后因子載荷矩陣

根據以上分析以及4個公共因子成分得分系數，計算出東北地區裝備制造業創新驅動發展的效率因子、環境因子、基礎因子以及效益因子的得分，如表3所示。

根據因子成分得分系數矩陣，如表4所示，可以寫出旋轉后因子表達式，根據因子F1、F2、F3、F4方程表達式以及提取4個公共因子成分得分系數能夠計算東北地區裝備制造業創新驅動發展的綜合水平，反映出該地區裝備制造業技術創新效率、投入環境、基礎研究與新產品效益現狀。

表3 旋轉后因子載荷命名因子

表4 成分得分系數矩陣

（四）結果分析

根據東北地區裝備制造業創新驅動發展4個主成分因子得分系數，分別計算因子F1、F2、F3、F4的綜合評分，如表3所示。表3報告了東北地區裝備制造業創新驅動發展效率因子、環境因子、基礎因子和效益因子的綜合得分分別為0.382、0.755、0.967和0.169，這與我國裝備制造業技術創新驅動發展的總體現狀基本吻合。東北地區裝備制造業創新驅動的整體發展環境較好，這由經濟發展環境、科技支出比重、對外開放程度和R&D資本支出綜合反映。該地區裝備制造業創新驅動發展的基礎研究已經取得了比較突出的成績，這由專利申請數、專利授權數、科技從業人員、企業研發機構和R&D人員全時當量綜合反映。東北地區裝備制造業創新驅動發展投入大于產出，表明該地區裝備制造業投入-產出效率一般，R&D人員數量較少、技術市場成交額占R&D資本支出、R&D人員數量和R&D全時當量比重相對比較低。制約東北地區裝備制造業創新驅動發展更為突出問題是科技成果轉化率比較低，如新產品銷售收入、現代裝備產品出口額、現代裝備勞動生產率以及現代裝備科技進步貢獻率有待進一步完善。遼寧省裝備制造業技術創新驅動發展屬于“市場-技術”型，該地區裝備制造業技術創新效率、整體投入環境、基礎研究效果以及產品效益都相對比較高，未來應不斷優化裝備制造業產業結構和擴大裝備制造業市場占有率。吉林省裝備制造業技術創新驅動發展表現為“效益-結構”型，該地區裝備制造業技術創新效率、整體投入環境和基礎研究效果仍需改善，但表現出了比較好的新產品經濟效益。黑龍江省裝備制造業技術創新驅動發展呈現出“結構-創新”型，該地區裝備制造業技術創新各項指標低于東北地區綜合水平，技術創新效率、整體投入環境、基礎研究效果以及新產品效益有待進一步加強，這與張約翰，張平宇（2011）研究結論基本保持一致。[16]

四、政策建議

裝備制造業作為一種基礎性、戰略性產業，為新技術、新產品的開發和生產提供重要的物質基礎，也是我國國民經濟發展的重要產業支柱，其現代化水平直接關系到國民經濟的發展速度、水平和質量。為此，根據國際國內制造業發展趨勢，依托東北地區裝備制造業轉型升級的產業基礎和發展潛力，提出基于技術創新驅動發展推進東北地區裝備制造業轉型升級的政策建議。

（一）構建裝備制造業技術創新體系

東北地區裝備制造業需要立足已有的區域優勢，不斷優化整合地區科技資源，加快區域科技創新體系建設。一是東北地區需要充分利用自身比較雄厚的科研實力和人才優勢，逐步建立區域性裝備制造業自主創新系統。整合地區高等院校的國家工程中心、國家重點實驗室和科技研發機構，共同解決制約東北地區裝備制造業的技術創新瓶頸問題，發揮技術創新驅動的源頭作用，實現地區裝備制造業信息、數據與資源的共享，裝備制造業基礎設備條件共用，整合優化東北地區科技資源，構建東北地區科技創新體系。二是區域積極聯合，廣泛地開展裝備制造業技術創新驅動一體化合作，構建東北地區裝備制造業技術驅動發展和高校以及科研院所科研開發聯合體，共享區域制造業技術創新優勢和技術成果轉讓，真正建立起區域裝備制造業的新競爭優勢。東北地區裝備制造企業應著重加強分工與合作，創建涉及最終產品、中間產品、附加產品、配套服務等互相支持和協調的有機整體。[17]依托國家級、省級高校大學文化科技園、技術孵化器基地、生產力促進中心和技術交易市場辦公室的載體，積極培育和轉化裝備制造業科技成果，為培育高端裝備制造業提供技術支撐。三是完善東北地區裝備制造業技術創新驅動發展機制需要政府加強宏觀調控和供給側結構性改革，健全和完善技術創新政策和法律法規。建立和完善高校以及科研院所的科技創新績效考核體系，運用宏觀政策支持、財政資金投入和社會福利保障間接地干預制造業產學研合作體系，主動引導裝備制造業技術創新驅動發展產出的價值取向，積極鼓勵高校將科技成果進行市場化轉讓，逐漸建立起東北地區主導產業與優勢產業緊密相連的新技術研發創新體系。

（二）優化裝備制造業集群發展投入環境

現階段我國裝備制造業科技創新投入不斷增加，2014年我國裝備制造業科技投入較上一年增長近6%，但與發達國家相比，我國裝備制造業科技創新投入仍然不足。面對國際裝備制造業競爭不斷增強的全球格局，東北地區裝備制造業技術創新發展能力提升是企業參與國際貿易競爭的關鍵性要素。為此，加強東北地區裝備制造業技術創新驅動的投入是裝備制造業發展的重點。一是設立裝備制造業創新驅動發展專項基金。由地方政府出資設立創新驅動發展專項基金，并鼓勵高校以及科研院所申報制造業創新項目，這樣既能提升地區裝備制造業的產業技術實力，又能改善我國裝備制造業投入-產出效率低的格局。二是提升東北地區裝備制造業創新驅動發展目的性價值。政府在供給側改革中要提供結構性減稅、人才引進等實際優惠政策，引導要素聚集和技術集成，鼓勵企業加大對基礎研發和創新成果產業化的投入。[18]政府、企業以及高校要以創新驅動發展市場價值為導向，在不同參與主體之間建立伙伴關系，充分發揮科技人才的價值。三是注重裝備制造業創新驅動發展投入方式的創新，通過多種渠道籌措創新驅動發展資金，或者搭建區域性裝備制造業創新驅動發展聯盟，在一定程度上減輕裝備制造業企業創新驅動發展的資金負擔。四是裝備制造業企業要積極向政府申請創新資金資助，政府也應對裝備制造業創新驅動發展提供政策扶持，積極為其創造更好的投資環境。五是企業需要加強與高校以及科研院所的合作。裝備制造業創新驅動發展合作是以高新技術為合作紐帶，具有高風險、高收益的特征，需要引入風險投資分擔創新驅動發展的合作風險，同時獲得風險投資所提供的服務。六是政府應設立促進創新驅動發展合作的科技計劃，鼓勵高校與產業界聯合進行科技開發，減少創新驅動發展中間環節，降低裝備制造業企業創新成本，增強企業的科技創新能力，制定優惠的稅收政策，實施階段性創新驅動發展財政轉移支付，最大程度地完善和保障創新驅動發展的資金投入。

（三）完善裝備制造業集群發展成長環境

營造良好的技術創新驅動發展環境是提升裝備制造業整體競爭力的前提。新時期東北地區裝備制造業的創新環境需要從以下幾個方面加以努力：一是法制環境。制定或完善促進科技創新與創新驅動發展的相關法律、法規及積極的科技政策，確定各主體權利、責任和利益，充分調動各方的積極性和創造性，為技術創新驅動發展營造良好的法制環境。二是人才環境。創新驅動發展人才環境是完善裝備制造業發展成長環境的必要環節，只有具備完善的人才體系，擁有高素質的科技人才隊伍，才能確保裝備制造業創新驅動發展的能力。政府、企業以及高校要加強人才合作，重視人才隊伍建設，加快發展高等教育，完善吸引高科技人才的落戶政策，教育培訓現有人才擴大人才儲備，實現技術創新驅動發展的人才戰略。三是技術環境。充分運用現代化信息技術手段，采用科學技術方式提升裝備制造業創新驅動發展的科技成果轉化。四是組織環境。完善裝備制造業創新驅動發展的組織分工，注重采用多樣化的激勵方式，充分調動科研人員的積極性，加強科研團隊建設，共同致力于裝備制造業的創新驅動發展。五是信息環境。政府應及時收集和更新技術創新驅動發展動態信息，建立制造業創新驅動發展項目數據庫，定期組織裝備制造業創新驅動發展對接與交流活動，讓社會了解政府制造業創新驅動發展的政策，為企業提供重要的技術創新驅動發展平臺。六是市場環境。政府應通過完善相關準入條件、法規政策以及相關制度，鼓勵科技中介企業、風險投資企業參與制造業技術創新驅動發展，加強科技中介服務以及風險投資增值服務對裝備制造業技術創新驅動發展的作用力度，提升技術創新驅動發展的經濟效益。企業也要轉變觀念，借助外在智庫，積極實施外援智囊團政策，推動裝備制造業技術創新驅動的飛躍式發展。

（四）構建裝備制造業的先導和支撐產業

東北地區要加快發展金融、信息和商務等生產性服務業，建立東北地區裝備制造業聯合會，實現基礎設施、關鍵共性技術平臺和公共服務共享，降低專利交易費用，形成有效的技術交流和信息溝通機制。[19]為此，統籌推進東北地區裝備制造業創新驅動發展需要立足產業結構調整和升級。一是因地制宜發展壯大接續替代產業。發展壯大東北地區三好雙創大街、國際軟件工業園等一批技術創新孵化園區，培育發展接續替代產業特別是科技含量高、附加值高，具有廣闊前景的新興裝備制造業產業，應著力強調將老工業與現代信息化相互融合，實現更有力的現代化改革。二是建立多元支撐的產業格局。東北地區建立現代化經濟體系的核心是優化經濟結構、轉變發展方式，最根本的是培育多元支柱產業、形成新的產業支撐。堅持把建立多元化產業格局、推進結構調整升級作為經濟轉型的核心內容，加快推進東北地區重點產業集群建設。三是以項目和園區（基地）支撐產業發展。堅持把項目和園區作為促進產業優化升級的重要抓手，為傳統產業改造和提升新興產業培育發展提供支撐載體和承載平臺。東北地區裝備制造業產業升級需要創新保稅區管理體制，積極拓展保稅區內保稅貿易、服務貿易、自由貿易的服務功能。大力發展對物流距離不敏感的大數據、軟件外包、跨境電子商務、保稅維修測試等新型業態，強化保稅區的集聚和輻射功能。[20]東北地區應重點推進經濟開發區、保稅區的國際軟件園以及光電信息產業園的建設。以東北高新技術開發區為重點，與高校對接，在機床、汽車、電子等涉及東北地區重點裝備制造業的領域全面應用軟件技術，充分發揮東北地區國家電子商務示范基地的示范作用。

[1]牛澤東，張倩肖.中國裝備制造業的技術創新效率[J].數量經濟技術經濟研究，2012（11）.

[2]段婕，劉勇，王艷紅.基于DEA改進模型的裝備制造業技術創新效率實證研究[J].科學技術進步與對策，2012（6）.

[3]王文，牛澤東.中國裝備制造業技術創新的靜態與動態效率——基于二位碼行業數據的分析[J].經濟管理，2014（5）.

[4]牟紹波，任家華，田敏.開放式創新視角下裝備制造業創新升級研究[J].經濟體制改革，2013（1）.

[5]董蕾.提升吉林老工業基地裝備制造業創新能力的財稅政策研究[J].稅務與經濟，2013（6）.

[6]李姝，姜春海.基于技術創新的遼寧裝備制造業振興途徑研究[J].宏觀經濟研究，2010（5）.

[7]呂富彪.加快遼寧裝備制造業創新驅動協同發展的對策研究[J].科學管理研究，2016（4）.

[8]馬雙，曾剛，呂國慶.基于不同空間尺度的上海市裝備制造業創新網絡演化分析[J].地理科學，2016（8）.

[9]陳愛貞，劉志彪，張少軍.中國裝備制造業創新的二元分工網絡制約[J].廈門大學學報（哲學社會科學版），2016（3）.

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[11]陳偉，張永超，田世海.區域裝備制造業產學研合作創新網絡的實證研究——基于網絡結構和網絡聚類的視角[J].中國軟科學，2012（2）.

[12]商小虎.我國裝備制造業技術創新績效影響因素研究——來自上市公司的實證分析[J].上海經濟研究，2013（9）.

[13]段婕，梁綺琪.基于因子分析法的產業技術創新績效評價研究——以陜西省裝備制造業為例[J].科技管理研究，2014（14）.

[14]吳雷.裝備制造業原始創新績效的系統動力學研究[J].經濟管理，2012（2）.

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