基于案例研究的西南地區山地小城鎮可持續建設水平診斷*

申立銀，魏小璇※， 陳 洋,熊 寧

(1.重慶大學建設管理與房地產學院， 重慶 400045； 2.可持續建設國際研究中心，重慶 400045)

0 引言

作為統籌城鄉發展、縮小城鄉差距的重要著力點，小城鎮的可持續建設和發展是我國新時期城鎮化可持續建設的一項戰略任務[1]。改革開放以來，小城鎮建設取得了階段性成果，全國建制鎮的數量由1978年的2 173個激增到2015年的2.051 5萬個[2]。然而小城鎮的建設水平區域差異明顯，西南地區的山地小城鎮(西南地區山地面積占比高達67%)建設水平明顯落后于我國其他地區[3]，以擠占農田、耕地資源過度占用和污染環境為代價推進小城鎮建設的現象仍較為普遍。正確評價和認識西南地區山地小城鎮可持續建設能力對于促進我國經濟社會可持續建設，助力西南地區融入“一帶一路”建設具有十分重要的現實意義。若不能正確評價和認識，則可能出現四川省郫縣安德鎮在沒有考慮環境承載力的情況下以污染環境而發展特色產業園的情況[3]。因此，亟需建立一套適合西南地區山地小城鎮經濟、社會、環境協調發展的指標體系、選取一種科學有效的方法來評價西南地區山地小城鎮可持續建設水平，為西南地區山地小城鎮建設提供指導。

目前，已有不少關于小城鎮的可持續建設水平診斷的研究，然而這些診斷的研究對象主要集中于東部沿海和中部地區。范國寧等[4]從地理環境、動力支持系統和制度環境3方面構建了認識東部沿海地區小城鎮可持續建設水平的指標體系； 馬艷梅等[5]通過對長江三角洲地區16個地級市可持續建設綜合水平的熵值法測度，揭示了長江三角洲地區大部分城市的可持續發展水平呈下降趨勢； 宋建波等[6]以長江三角洲城市群為例，通過對長江三角洲地區小城鎮可持續建設的綜合評價，將長江三角洲地區16個城市的發展分為4種類型。鑒于已有的文獻中關于西南地區山地小城鎮的可持續建設水平診斷的研究較少，文章以12個西南地區山地小城鎮為研究對象，從經濟、社會、資源環境3個方面建立診斷指標體系，采用熵值層次分析法對樣本小城鎮可持續建設水平診斷，并對診斷結果進行分析，提出西南地區山地小城鎮可持續建設水平的提升路徑，為西南地區山地小城鎮可持續建設提供一定的理論借鑒。

1 西南地區山地小城鎮可持續建設水平指標的選取

為了正確認識西南地區山地小城鎮可持續建設水平，選取一套正確的指標體系尤為重要。

1.1 西南地區山地小城鎮特征

診斷西南地區山地小城鎮可持續建設水平，必須要結合西南地區山地小城鎮特征。山地城鎮指修建在大于5°以上的起伏不平的斜坡地上的城鎮[7]。該文綜合考慮地形、地貌等地理條件及調研訪談資料，將西南地區山地小城鎮的研究范圍界定為四川省、貴州省、云南省、重慶市3省1市的建制鎮、集鎮。其主要特征可總結如下[8-10]。

(1)自然災害頻發。西南地區地處我國第一和第二階梯交界處，板塊運動活躍，山高谷深，地形復雜，降水豐沛多暴雨，植被破壞嚴重，地表巖石裸露破碎，是地質災害的高發區。

(2)空間格局復雜。西南地區山地小城鎮所處區域山地面積大，地表破碎、土地墾殖率高，耕地基本為旱地和坡地，農業生產條件較差。由于地形限制，西南地區山地小城鎮的人口多分布于山坳、坡面上，較平原地區而言，村莊密度較小，村莊建設用地較少，在空間分布上星羅棋布，缺乏規律。

(3)自然稟賦優越。西南山地地區生態環境優越，森林資源、農田景觀較為豐富，山地小城鎮的自然景觀風貌特色突出，生態特質良好。

1.2 診斷指標的選取

可持續建設強調經濟建設要與生態環境、社會文化相協調，強調建設的整體性、和諧性，既要考慮到當代人的需要，又要考慮到后代人的需要； 既要考慮到當地局部利益，又要著眼于全局、全國、整個地球的保護[11]。所以可持續建設就是指人與自然環境能夠長久地共存共榮、持續不斷地建設[12]。然而上述分析的西南山地地區的特征決定了西南地區山地小城鎮可持續建設的特殊性[13]，這一特殊性的內涵可以解釋為：西南地區山地小城鎮在地形地貌、城鎮空間組織模式復雜多樣的條件下，在保持自身建設的同時，也要兼顧人與自然和諧的可持續建設，實現經濟、社會、環境的相互協調、全面建設。

根據西南地區山地小城鎮的內涵，可將其診斷指標體系設計為“目標—準則—子準則—指標”4個層次的框架結構。第一層次為西南地區山地小城鎮可持續建設診斷目標層； 第二層次分為經濟建設、社會進步、生態環境3個準則層； 第三層次為每個準則層下設的子準則層，經濟建設層分別從經濟結構、經濟增量和經濟總量3個子準則層刻畫了“經濟建設水平”，全面體現西南地區山地小城鎮經濟建設狀況。其中，經濟增量指標是指觀察年與上一年比較的經濟增速。社會進步層分別從人口狀況、生活水平和社會保障3個子準則層體現可持續建設的社會因素，強調“以人為本”的可持續建設觀[14]。資源環境層從資源狀況指標和人居環境指標兩個子準則層體現小城鎮可持續建設的自然因素，強調只有合理利用與保護小城鎮環境資源，大力營造城鎮生態環境，才能實現經濟建設和城市建設之間的良性循環[15]。第四層次為具體診斷指標，該文通過梳理我國20世紀80年代以來不同部門建立的9種城鎮化可持續建設的指標體系[16]，并結合西南地區山地小城鎮特征，遵循全面性、代表性、層次性、可操作性等原則[17]，初步整理歸納出26個指標來進行西南地區山地小城鎮可持續建設水平診斷。預選指標體系，見表1。

表1 西南地區山地小城鎮可持續建設預選指標體系

由于西南山地地區自然災害頻發，需要各種可持續治理投入來應對各種自然災害，因此我們選擇“防災減災投入占GDP比重”這一指標來體現。政府于2011年正式提出加大山區半山區“五小”水利工程(小水窖、小水池、小泵站、小塘壩、小水渠)建設，從而解決山區、半山區地區人畜飲水問題[18]，因此將山區“五小”水利工程個數作為西南地區山地小城鎮可持續診斷指標。然而，由于缺少防災減災投入額的統計數據，且“五小”水利工程個數的指標數據也不完整，因此將防災減災投入占GDP比重和山區“五小”水利工程個數這兩項指標刪除。經過對表1預選指標的篩選，確定最終24個評價指標，見表2。

表2 西南地區山地小城鎮可持續建設指標體系

2 基于熵值層次法的可持續建設水平診斷模型

指標體系的綜合評價通常采用層次分析法，即依靠專家經驗的主觀賦值確定權重[19]。而熵值法是利用指標的原始信息來確定權重，因此為了克服層次分析法的主觀性對診斷結果的影響，該文提出了采用熵值層次法診斷西南地區山地小城鎮可持續建設水平的模型[20]。

2.1 指標無量綱處理

各指標的原始數據由于單位不同不能直接進行比較，必須進行標準化處理，處理過程如下[21-22]：

設X為西南地區山地小城鎮可持續建設水平系統對應于m個診斷指標與n個西南山地小城鎮的樣本矩陣，有：X=(xij)n×m。對xij進行歸一化處理，得矩陣X′=(xij′)n×m，xij′∈[0， 1]。

(1)

(2)

其中，minxj、maxxj分別是第j個指標下各樣本值的最小值和最大值。文中除A1-1是負向指標外，其余指標均為正向指標。

2.2 指標權重的確定

(1)AHP求指標主觀權重

首先通過專家咨詢法獲取各指標間的成對模糊判斷矩陣，然后利用層次分析法構造指標判斷矩陣，采用特征向量法求權重，最后對權重結果進行一致性檢驗，檢驗通過，則權重分配合理，否則重新構造判斷矩陣并求權重，直至檢驗通過[6]。 記準則層權重向量為計算層次組合權重結果如下：

θ=θ(k)θ(k-1)…θ(2)

(3)

(2)熵值法求客觀權重

(4)

(5)

dj=1-ej

(6)

(7)

(3)組合權重的確定

將層次分析法獲得的主觀權重θi與熵權法獲得的客觀權重ωi進行綜合，運用式(8)計算西南地區山地小城鎮可持續建設水平的復合權重λi[23]。復合權重λi既反映了專家的經驗又反映了客觀條件的變化。

(8)

2.3 可持續建設診斷的計算模型

根據線性加權綜合評價公式，建立可持續建設的診斷模型：

(9)

其中，S為樣本鎮可持續建設水平評價值，其取值在(0， 1)之間；λi為第j個指標的權重值；Xij′為第i個樣本鎮第j個指標的標準值。將評價值進行排序，得到診斷結果。

3 西南地區山地小城鎮可持續建設水平診斷

通過收集樣本鎮數據，并應用熵值層次診斷模型，以診斷西南地區山地小城鎮可持續建設水平。

3.1 研究數據的收集

該文以嘎灑鎮、魯史鎮等12個西南地區山地小城鎮為研究對象(表3)，其中，嘎灑鎮、魯史鎮是云南省山地小城鎮的代表，黑山鎮、燕窩鎮、錢塘鎮、跳蹬鎮是重慶市山地小城鎮的代表，分水嶺鎮、方山鎮是四川省山地小城鎮代表，抄樂鎮、永興鎮和大路槽鄉是貴州山地小城鎮代表。樣本小城鎮的選取涵蓋了不同的產業建設方向，具有代表性和合理性。通過樣本鎮間的橫向對比，能夠診斷出不同區位、不同類型的西南山地小城鎮可持續建設的程度。

為了收集各樣本鎮在表2中的指標數據，研究小組于2016年3～9月先后到樣本鎮進行實地調研，收集整理部分原始數據，并且結合各鎮《2015年政府工作報告》中的統計數據，獲得本研究所需原始數據。為了較真實地反映各指標對可持續建設能力的貢獻，本論文數據采用多種賦值法。對指標中可由各鎮原始統計數據直接查得的數值，采用直接賦值法，對一些相對測度指標，則借鑒已有公式或構建新公式計算，采用相對賦值法。以樣本鎮原始數據為基礎，經多方面換算與驗證，收集整理出2015年西南地區12個山地小城鎮可持續建設相關指標數據，見表4。

3.2 樣本鎮的可持續建設水平診斷

依據該研究建立的熵權層次法組合權重模型，首先依據式(1)(2)對原始數據進行標準化處理得出xij′，然后根據式(3)～(7)計算得到層次分析法權重和熵權法權重，最后根據(8)式得到各層指標權重，見表5。

根據模型(9)對12個樣本鎮各單項指標評價值逐一進行計算，得到西南地區山地小城鎮可持續建設水平綜合評估結果S，見表6。表中所示數據可用圖表示，見圖1。

表3 樣本鎮概況

表4 樣本鎮原始數據(xij)

表5 西南地區山地小城可持續建設水平指標權重

表6 樣本鎮可持續建設綜合評價表及排序

圖1 樣本鎮可持續建設水平評價值 圖2 樣本鎮經濟建設水平比較

圖3 樣本鎮社會進步程度比較 圖4 樣本鎮資源環境狀況比較

4 診斷結果討論

4.1 影響因素分析

該文從3個方面選取了24個指標來進行評價，指標平均權重為0.041 7，由表5可知，權重大于均值的指標有8個，分布在3個目標層4個準則層中，它們是影響西南地區山地小城鎮可持續建設的主要因子。

(1)經濟建設指標(A)影響最大，尤其是經濟總量指標(A3)。其中人均GDP(A3-1)所占權重為0.166，這是因為GDP指標可以反映小城鎮綜合發展實力。人均地方財政收入(A3-2)權重達0.043，體現了政府財政收入支持小城鎮建設的職能作用較大。能夠反映小城鎮居民生活水平提高情況的人均社會消費品零售額指標(A3-3)權重為0.044。經濟增量指標(A2)次之，其中固定資產投資增速(A2-2)、第三產業增長速度(A2-3)分別為0.082、0.111。因為第三產業會主導經濟優化升級，有利于實現可持續建設。

(2)社會進步指標(B)影響較大，是可持續建設水平的外在體現。其中每千人擁有第三產業個體數量和私營企業數量(B2-3)和每千人工業企業數量(B2-4)的權重分別為0.052、0.07，體現了小城鎮建設必須以產業為依托，增強自身的綜合經濟實力。

(3)資源環境指標(C)也是重要影響要素，尤其是資源狀況指標權重較大，影響也較大。森林覆蓋率指標(C1-2)權重搞達0.138，反映了西南地區的環境現狀，西南地區小城鎮建設必須以保護生態環境為基礎。

4.2 綜合結果分析

從表6中可以看出，樣本鎮跳蹬鎮的可持續建設水平評價值為0.575，排名第1，而抄樂鎮的可持續建設水平評價值為0.210，排在最后1位。除跳蹬鎮外，其余樣本鎮的可持續建設評價值均低于0.5。這些計算結果反映出西南地區山地小城鎮可持續建設水平普遍較低。基于計算結果，這些樣本鎮可持續建設可以分為不同等級進行分析。該文基于表6的綜合評價結果對樣本鎮進行了K-均值聚類分析，將樣本鎮的可持續發展能力分為較強、一般、較弱3個等級，見表7。

表7 樣本鎮聚類分析

小城鎮可持續建設和發展水平的差異是受多種因素影響的，包括地域特征、社會經濟背景等。只有針對這些特征因素制定未來發展方向才能有效提升不同發展等級的小城鎮可持續發展能力。

(1)可持續發展能力較強的小城鎮

從表6中可以看出，可持續建設水平相對較高的樣本小城鎮在經濟維度的表現較好，而在環境維度的表現值相對于其他樣本鎮較低。跳蹬鎮作為可持續發展能力較強的樣本小城鎮，位于重慶市的輻射區內，能得到城市的資金、人才、信息、技術等的支持，經濟發展和基礎條件較好，工業是其主導產業。跳蹬鎮的經濟建設評價值較高，尤其是經濟總量指標評價值，這是因為跳蹬鎮堅持以“工業興鎮，工業強鎮”的發展戰略，發展了很多重點項目。然而跳蹬鎮資源環境狀況相比較其余樣本鎮評價值較低，因此對跳蹬鎮應該促進工業轉型升級，把工業發展建立在創新驅動、集約高效、環境友好的基礎上，走可持續發展的工業化道路。

(2)可持續發展能力一般的小城鎮

表7中可持續發展能力一般的小城鎮包括嘎灑鎮、魯史鎮、黑山鎮、錢塘鎮和永興鎮。這些鎮或是經濟表現占優勢，或是環境資源利用方面表現突出，見表6。比如嘎灑鎮、魯史鎮和黑山鎮將山地生態環境與產業發展相結合，推進旅游項目發展，同時配套開發相應的農副產品及鄉土文化產業等，形成以旅游服務為核心的產業鏈。然而這些樣本小城鎮的旅游業尚且處于起步階段，還未能充分發揮帶動可持續發展的潛力。另幾個樣本鎮如錢塘鎮和永興鎮則處于地勢較為平緩的低山丘陵地帶，交通便利，因此這兩個城鎮通過推進農村一、二、三產業融合發展來促進農產品精深加工和服務業發展，提升經濟發展能力。但由于人才、技術的限制，目前一、二、三產業融合還處于初級發展階段，經濟總量指標值較低，且基礎設施建設的不完善，導致農村內部以及農村與城鎮間互聯互通水平低下，這對產業融合發展帶來了影響。因此這類可持續發展能力一般的小城鎮要加大人才、技術的引進力度，完善道路、網絡通訊等設施，最終提升可持續建設水平。

(3)可持續發展能力較弱的小城鎮

該研究分析發展可持續建設能力較弱的小城鎮主要是受地域限制，經濟建設水平較落后，基礎設施未完善等特征。比如燕窩鎮、分水嶺鎮、祿市鎮、方山鎮、抄樂鎮和大路槽鄉都是可持續發展能力較弱的小城鎮，這6個小城鎮離經濟中心地區較遠，均以傳統農業為主導產業，地形受山地限制較大，經濟社會發展比較落后。但這些鎮有相對較好的資源環境狀況，由于基礎設施落后而未被開發有效利用。因此這些鎮應依托現代技術發展現代農業、農副產品加工業，形成生態農業產業鏈，探索山地城鎮與自然體系相匹配的農業與休閑旅游業相結合的產業模式。

5 結論

該文從可持續評價的角度出發，采用層次熵值法對12個西南地區山地小城鎮的可持續建設水平進行診斷。診斷結果表明，西南地區山地小城鎮可持續建設水平不高，尤其是經濟建設比較落后。要提高西南地區山地小城鎮可持續建設水平，關鍵是要發展可持續經濟，為此該文提出兩點建議。第一，大力發展鎮區工業園，盡量將臨近鄉鎮的工業合并其中進行統一管理，優化資源的合理利用，并策劃一批創新型項目來爭取新農村建設資金。第二，大力發展鄉鎮生態旅游項目，利用西南地區豐富的自然景觀優勢來開設休閑垂釣、農場動物園、采摘、農事體驗等特色旅游休閑項目，擴大知名度，從而帶動整個區域的發展。該文得出的診斷結果，可為提升西南地區山地小城鎮可持續建設水平提供決策參考。由于樣本鎮的選取有局限性，為了更有效地得到診斷結果，在今后研究中可在增加樣本鎮個數的情況下進行分析和討論。