財政科研經費制度設計對大學創新能力的作用機制研究

楊柳菁 曾莉晶 葉少霞

摘要：科研經費的設立目的有兩種哲學，一是促進研究的發展（一般目的），二是促進研究對社會的貢獻（特定目的）。科研經費又可以分為四類，一般目的競爭性、一般目的均等性、特定目的競爭性、特定目的均等性。本文通過闡述日本國立大學以“講座制”為代表的非競爭性科研經費和以“科研費”為代表的競爭性科研費的特征，以及這兩種經費分配方式與大學科研創新能力的關系，探索財政科研對日本國立大學創新能力形成的影響，為促進我國財政科研經費的配置體制機制實現“既能夠鼓勵應用性導向的研究，又能促進求知導向”的目標提供經驗借鑒和政策思路。

關鍵詞：科研經費；創新；大學

財政資金投入的科學研究取得的產出是什么、資金投入與分配的方式是否有效等是一個需要理清的現實問題。日本的高等教育以科研能力和創新能力迅的速發展享譽全球，建設了諸如東京大學、京都大學等數所世界一流大學，培養了以諾貝爾獎獲得者為標志的大批學術精英，取得了眾多重大科學發現和技術發明，大學在知識生產、傳播與應用方面逐步形成了諸如講座制在內的富有日本特色的范式。日本國立大學財政制度則形成了以自由與規制為主要特征的科研經費供給體系，它切合了大學科研的自由性、意外性、遠期性等特征，培育和激發了特定大學和特定研究人員的研究能力。

一、非競爭性科研經費——講座制

講座制是日本大學的主要特點之一。講座是日本大學教育科研的基本單位，由講座組合成學科，再由學科組合成學部。一個講座由一個教授、一個副教授、一個助理和若干研究生組成。日本大學中的講座獨立性很強，教授可以獨立自主的開展研究，自由的支配經費。講座制主要從兩個方面來促進日本國立大學科研創新能力的形成。一是體現在“財政權力”上，講座制下文部省直接將預算撥付到講座，講座擁有獨立開展科學研究的經濟基礎；二是體現在“學術權力”上，以教授自治為核心的體制下講座具有充分的學術自由和權力。財政權力和學術權力的疊加使得講座制成為日本國立大學基座和重心。講座制的最大的優點之一是在經費分配上，講座制下的研究費除了對年輕的科研人員研究具有重要意義之外，對其他年齡階段的研究人員也有重要的意義。例如，當一個大型項目完成后，若研究人員還有相關的基礎理論方面的探索意愿，就可以使用講座費提供的資金開展研究。能夠基于自己的想法對課題開展研究是大多數研究人員的心聲，自由探索不僅是基礎研究的重要特征，也是促進基礎研究不斷發展的一個條件。在“項目制”風靡一時的情況下，講座費為基礎研究的開展提供了資金支持。講座制下每一個講座獲得的經費是這些年輕的研究人員最初研究的寶貴資金，為日本大學營造了自由探索研究的良好氛圍。日本競爭性科研經費的分配比較注重申請者的資歷和前期成果，年輕學者能夠獲得競爭性科研經費的比例很低。

二、競爭性科研經費——科學研究費

“科研費”的定位在研究的應用方向，是日本大學的基礎研究費除了講座費之外的另一項重要來源。日本經濟高速發展，財政收入大幅增加是“科研費”推出的時代背景。日本諾貝爾獎獲得者的研究經費中有很大一部分來自“科學研究費輔助金”，簡稱“科研費”。戰前帝國大學以講座制為基礎形成了明治時期的學術體系，被批評為“封建制度”“最好的科研人員和最壞的科研人員獲得同等的研究經費”，講座制有很高的獨立性，封閉、存在割裂學部之間、講座之間的宗派主義的傾向、遠離產業。科研費的目的就是打破講座制下經費分配和均等性和普遍性。從“科研費”的性質定位來看，“科研費”主要定位在資助“一般目的—競爭型”的基礎研究，重視研究者的自由，支持研究人員的獨創性、先導性的研究，支持純粹學術研究、基礎研究向應用研究轉化部分的研究，同時也重視資助“特定目的—競爭型”的應用性研究、特定研究等。從經費來源上來說，“科研費”主要來自國家財政，根據研究類別不同分別由日本學術振興會和文部科學省管轄，從歷史發展趨勢來看日本學術振興會所管轄的研究類別和數量都逐漸占據主導地位。還有少部分類別科研經費是文部省專項下達的，對科研活動進行直接資助的“科研費助成金”（科研費補助金），需要通過對大學科研活動進行質量評估來確定標準，據此提供相應的財政撥款①。日本的國立大學通過跨部門研發管理系統在線來申請競爭性科研經費。科研經費的分配則通過計算機直接下達給研究機構和研究者。跨部門研發管理系統由文部科學省牽頭，匯集了內閣府、總務省、文部科學省、厚生勞動省、農林水產省、經濟產業省、國土交通省、環境省等職能部門。

三、日本財政科研經費分配機制的特點

日本財政科研經費的分配機制特點，第一是實現多部門合作。日本財政科研經費配置機制的特點概況起來就是實現了多部門的溝通和協作，體現了對科研和學術創新的鼓勵，保證科學研究的自由性和多樣性，鼓勵以求知為導向的研究。日本預算撥付給大學的運營費，用于維持大學日常運行和開展基礎性研究，其與教學經費分別預算，財政一攬子撥付，競爭性研究經費只占政府投入的研究經費的四分之一左右。這些財政撥款對于大學科研活動而言，是一種穩定的資金支撐。

第二個特點是非競爭性科研經費比重大。科研經費的分配以競爭性為主，會分散研究人員的經歷，非競爭性科研經費與科學研究的本質更加契合。競爭性科研經費的立項權和管理權在主管單位，而非競爭性經費使得在選題、資金使用上研究人員有較大的自主性，能夠激發科研人員自主管理、長期研究的熱情。競爭性科研經費的弊端是使得大學的研究功利色彩明顯，申請項目過程耗費科研人員大量精力等，競爭性科研經費的優勢是重點突出，能夠減少重復研究，研究表明競爭性科研經費分配制度與科研產出有正相關性。日本國立大學的科研經費的主要來源在“機構經常性補助金”項下，是基礎性科研經費，主要面向大學、院系或學科，一般不指向具體研究項目。

第三個特點資金分配時是重視基礎研究，鼓勵以求知為導向的研究。大學科研創新能力的源泉是基礎研究。基礎性學術研究，包括應用研究的基礎階段。我們一直強調產學研結合，忽視了基礎研究的重要性。高新技術沒有轉化為生產力，原因就是基礎研究做得不夠，沒有東西可以轉化。轉化來著基礎研究，沒有強大的基礎研究就沒有應用領域的突破創新。扎實的基礎研究發現轉化為應用是水到渠成，不需要拔苗助長。

四、完善我國財政科研經費分配體制機制的思路

中國高等教育在十九世紀創立初期受到法國模式的影響，20世紀五六十年代又受蘇聯模式的影響。90年代中國由計劃經濟向市場經濟轉向，高等教育因此也受到市場力量的影響。日本是發達的資本主義國家，國立大學的建立是基因德國模式，市場經濟高度發達。政治、經濟、高等教育深受市場力量的影響。這是在借鑒日本經驗時應注意到的兩國制度文化的差別。中國和日本高等教育治理的不同原因之一，雖然兩國都是從西方引入高等教育，但是中國模仿法國，美國，蘇聯；日本模仿德國，且引進的過程中還受到本國歷史文化政治體制等各方面的影響而德國大學是研究型為導向的。我國財政科研經費主要有兩種來源，一是政府教育撥款（包括了基本支出和項目支出）二是各種基金形式的科研經費。舉例來說，有面向研究者的國家自然基金，面向學科的重點學科建設經費，面向學校的985高校、世界一流大學和一流學科建設經費。資助者主要是政府，包括各個職能部門，如教育部、發展改革委員會、科技部、工信部、財政部等。資助基礎研究的國家自然科學基金，社會科學基金由中共中央宣傳部負責。我國科研經費管理的一大特點就是分散管理，概括來說就是全國人大批準預算，資金下撥到各個研究單位，由研究單位的財務、科技部門來管理經費。現有的科研評價體系不鼓勵原創性、基礎性的研究。傳統的競爭思維和對成果亮點的追逐，對非競爭性科研經費的管理評價和獎懲，不利于大學創新能力的培育。各個基金制定的項目申請指南，無法確保科研的多樣性和自由性，束縛研究者自由探索，無法真正基于個人的研究興趣和優勢來進行科研。日本財政科研經費的分配呈現出相對的自治性、均等性、穩定性、重點性等基本特征，這些價值取向是從根本上促成日本國立大學創新能力形成的重要因素。借鑒日本國立大學的經驗，完善在財政科研經費投入上形成了完善的競爭性和非競爭性并存的二元資助體系，確保基于研究人員興趣的自有研究通過非競爭性科研經費的渠道獲得資助，基于國家社會政策導向的研究開發，通過競爭性科研經費的渠道獲得資助，構建開放的科研體系，使得一流大學逐漸成為國家科研體系的中心。

注釋：

①巴璽維.日本大學的競爭性科研經費[J].山西高等學校社會科學學報，2013（09）：100-103

參考文獻：

[1]巴璽維.日本大學的競爭性科研經費[J].山西高等學校社會科學學報，2013（09）：100-103.

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[5]丁建洋.學術取向：日本“科研費”制度演進與運行的基本邏輯———日本大學高層次科學創新能力形成的一個視角[D].清華大學教育研究，2014（02）：63-75.

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（通訊作者：葉少霞）