中蒙俄貿(mào)易便利化指標(biāo)體系研究

任帥

摘要：本文根據(jù)世界論壇歷年發(fā)布的全球競爭力報告中的數(shù)據(jù)，運用層次分析法構(gòu)建了評價中蒙俄三國貿(mào)易便利化程度的指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系由基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、海關(guān)環(huán)境、金融環(huán)境、政策環(huán)境和信息環(huán)境5個一級指標(biāo)和公路質(zhì)量、鐵路運輸基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量等14個二級指標(biāo)組成。根據(jù)層次分析法得出的一、二級指標(biāo)所占的權(quán)重越大，其所代表的領(lǐng)域貿(mào)易便利化程度越高。根據(jù)二級指標(biāo)所占權(quán)重，結(jié)合實際數(shù)據(jù)，利用加權(quán)的方法得出衡量中蒙俄三國貿(mào)易便利化程度的指數(shù)TFI（Trade Facilitation Index）。根據(jù)貿(mào)易引力模型，將TFI和一級指標(biāo)作為解釋變量，結(jié)合中蒙俄三國的GDP、人口數(shù)量及關(guān)稅稅率，實證分析貿(mào)易便利化各指標(biāo)對中國出口蒙俄貿(mào)易的影響程度，并提出相關(guān)建議措施。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易便利化；層次分析法；貿(mào)易便利化指數(shù)；引力模型

中蒙俄三國都是世界貿(mào)易組織的成員國，在WTO現(xiàn)有規(guī)則和制度下開展對外貿(mào)易，伴隨著WTO貿(mào)易規(guī)則的進(jìn)一步完善，中蒙俄三國雙邊、多邊和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)一步加深，開放領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)大，傳統(tǒng)意義的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘對三國貿(mào)易的影響作用逐漸減弱，它們的影響范圍也在逐漸縮小。人們在關(guān)注阻礙國際貿(mào)易發(fā)展傳統(tǒng)因素的同時，更加關(guān)注影響“貿(mào)易便利化”。

比較國內(nèi)外貿(mào)易便利化研究成果后發(fā)現(xiàn)無論是國外還是國內(nèi)，鮮有對中蒙俄三國貿(mào)易便利化進(jìn)行定量研究，特別是在我國提出“一帶一路”倡議和建設(shè)“中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊”的時代背景下，對中蒙俄貿(mào)易便利化程度進(jìn)行評價和分析具有重要的理論意義和現(xiàn)實價值。中蒙俄三國貿(mào)易便利化的發(fā)展水平存在一定的差距。又由于貿(mào)易便利化涉及的范圍比較廣泛，所以本文嘗試運用世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的歷年《全球競爭力報告》中的數(shù)據(jù)，建立中蒙俄貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系，通過這些評價指標(biāo)，直觀反映出中蒙俄三國貿(mào)易便利化情況，最后利用貿(mào)易引力模型分析貿(mào)易便利化各指標(biāo)對中國出口蒙俄貿(mào)易的影響程度，根據(jù)實證結(jié)果提出相關(guān)建議。

一、貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系的構(gòu)建過程

（一）貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系的構(gòu)建原則

貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系是評價貿(mào)易便利化程度的統(tǒng)一整體，它的建立不是相關(guān)指標(biāo)簡單的堆砌。貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系的建立應(yīng)該遵循科學(xué)性、數(shù)字化、層次化和重要性四大原則，只有堅持上述構(gòu)建原則，才能建立一整套科學(xué)且符合實際的貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系。

（二）貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系的基本框架

由于目前沒有專門針對貿(mào)易便利化的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因此數(shù)據(jù)搜集存在一定的難度。本文按照科學(xué)性、數(shù)字化、層次化和重要性的原則，以世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》（2008-2016）的調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從貿(mào)易便利化的內(nèi)涵出發(fā)，借鑒已有的研究成果，嘗試建立了評價中蒙俄貿(mào)易便利化2008年到2016年的指標(biāo)評價體系并構(gòu)造貿(mào)易便利化指數(shù)FTI。該貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系由五個一級指標(biāo)、十四個二級指標(biāo)構(gòu)成，基本涵蓋貿(mào)易便利化所涉及的重要方面，具有一定的完整性。

（三）指標(biāo)含義

1.基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境

基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境是影響貿(mào)易便利化最主要因素之一。貿(mào)易便利化首先應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)在貨物運輸環(huán)境的便捷與高效，因此，用基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境作為衡量公路、鐵路、航運和港口運輸?shù)闹笜?biāo)，該指標(biāo)得分越高，表明貿(mào)易運輸效率越高。這項指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》，基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境由四個二級指標(biāo)組成。

（1）公路質(zhì)量。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，說明公路運輸質(zhì)量越好，運輸越便利。

（2）鐵路基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，說明鐵路運輸質(zhì)量越好，運輸越便利。

（3）港口基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，說明港口運輸質(zhì)量越好，運輸越便利。

（4）航空基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，說明航空運輸質(zhì)量越好，運輸越便利。

2.海關(guān)環(huán)境

海關(guān)環(huán)境是衡量一國貿(mào)易是否便利的又一個重要指標(biāo)，貿(mào)易便利化很大程度體現(xiàn)在海關(guān)運行效率的高低，一國海關(guān)環(huán)境越好，其貿(mào)易便利化程度將越高。因此，本文用賄賂與非常規(guī)支付、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘和海關(guān)負(fù)擔(dān)三個指標(biāo)來衡量一國海關(guān)環(huán)境，該指標(biāo)得分越高，表明海關(guān)環(huán)境效率越高。這項指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》，海關(guān)環(huán)境由三個二級指標(biāo)組成。

（1）賄賂與非常規(guī)支付。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越低，說明賄賂與非常規(guī)支付越嚴(yán)重。

（2）非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越低，說明非關(guān)稅貿(mào)易壁壘越盛行。

（3）海關(guān)程序負(fù)擔(dān)。海關(guān)程序負(fù)擔(dān)主要是指進(jìn)出口貨物通過海關(guān)時相關(guān)手續(xù)和程序的復(fù)雜程度。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越低，說明海關(guān)程序負(fù)擔(dān)越重。

3.金融環(huán)境

隨著世界經(jīng)濟(jì)和國際金融的不斷深入發(fā)展，金融作為一個重要的因素正在對貿(mào)易便利化產(chǎn)生越來越重要的影響，一國金融環(huán)境越是快捷高效，國際貿(mào)易融資就越便利，越能促進(jìn)該國國際貿(mào)易迅速發(fā)展。因此，本文用金融負(fù)擔(dān)能力和貸款獲得兩個指標(biāo)衡量一國金融環(huán)境，該指標(biāo)得分越高，表明金融環(huán)境越好。這項指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》，金融環(huán)境由兩個二級指標(biāo)組成。

（1）金融負(fù)擔(dān)能力。金融負(fù)擔(dān)能力是衡量一國融資水平高低的重要指標(biāo)，《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，表明金融融資水平越高，金融服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力越強。

（2）貸款獲得。在國際貿(mào)易融資中，貸款業(yè)務(wù)仍然是主要手段之一，《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，表明貸款越容易獲得。

4.政策環(huán)境

良好的政策支持，從宏觀層面可以促進(jìn)國際貿(mào)易向著更加便利和高效的方向發(fā)展，良好的政策環(huán)境主要表現(xiàn)在政府活躍的創(chuàng)新能力和政府決策的透明度兩個方面，因此，本文用這兩個指標(biāo)衡量一國政策環(huán)境，該指標(biāo)得分越高，表明政策環(huán)境越好。這項指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》，政策環(huán)境由兩個二級指標(biāo)組成。

（1）創(chuàng)新。政府創(chuàng)新能力是衡量一國政策優(yōu)劣的重要指標(biāo)，一國的政策環(huán)境越好，其創(chuàng)新能力越強。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，表明創(chuàng)新能力越強。

（2）政府決策的透明度。政府決策越透明，表明決策效率越高，越容易得到公眾的認(rèn)同，進(jìn)而在經(jīng)濟(jì)活動中信息越對稱，從而使得市場效率越高效。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，表明政府決策越透明。

5.信息環(huán)境

隨著科技的不斷發(fā)展，信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展及應(yīng)用在國際貿(mào)易中所起到的作用越來越重要，一國國際貿(mào)易的快速高效發(fā)展越來越離不開信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展和普及。未來國際貿(mào)易的發(fā)展和貿(mào)易便利化水平的提高勢必與“互聯(lián)網(wǎng)+”緊密聯(lián)系在一起。因此，本文用互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)、固定寬帶和移動寬帶三個指標(biāo)來衡量信息環(huán)境，該指標(biāo)得分越高，表明信息環(huán)境越好，越便利。這項指標(biāo)的數(shù)據(jù)均來源于世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競爭力報告》，信息環(huán)境由三個二級指標(biāo)組成。

（1）互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，表明互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)越多。

（2）固定寬帶。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，表明固定寬帶使用人數(shù)越多。

（3）移動寬帶。《全球競爭力報告》統(tǒng)計顯示，該項指標(biāo)值從1起始，得分越高，表明移動寬帶使用人數(shù)越多。

二、基于層次分析法構(gòu)建貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系

（一）層次分析法（AHP）

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）是指將與決策目標(biāo)相關(guān)的元素分解成目標(biāo)、決策和方案等層次，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定量和定性分析的方法。該方法通過對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行兩兩相互比較，形成判斷矩陣，之后計算出該矩陣的最大特征值和對應(yīng)的特征向量，從而來確定個指標(biāo)權(quán)重，特征值和特征向量的計算方法通常有三種，分別是和法、冪法和根法，本文采用和法計算特征值和特征向量。

（二）貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系權(quán)重確定

1.建立貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系層次模型

根據(jù)對中蒙俄貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系指標(biāo)的設(shè)定，本文建立如下貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系層次模型，見圖1-1。

2.確定判斷矩陣和指標(biāo)權(quán)重

查閱大量貿(mào)易便利化文獻(xiàn)，結(jié)合中蒙俄貿(mào)易實際情況，依據(jù)貿(mào)易便利化指標(biāo)評價體系各指標(biāo)對貿(mào)易促進(jìn)程度的不同，結(jié)合專家意見，本文得出結(jié)論：在評價貿(mào)易便利化水平時，中蒙俄2008年至2016年間，按照相對于基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，金融環(huán)境介于同樣重要和稍微重要之間，相對于基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，政策環(huán)境介于同樣重要和稍微重要之間，相對于基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，信息環(huán)境介于同樣重要和稍微重要之間，相對于基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境，海關(guān)環(huán)境稍微不重要的比較原則。按照此比較原則，本文通過yaaph軟件建立了中蒙俄三國B層各元素相對于總目標(biāo)FTI的判斷矩陣TFI-B，該判斷矩陣一致性要求比例為0.0022，小于0.1，因此本文認(rèn)為該判斷矩陣滿足一致性要求。C層元素根據(jù)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行重要性比較，通過yaaph軟件，得出其對總目標(biāo)TFI的權(quán)重。

（三）構(gòu)建貿(mào)易便利化指數(shù)FTI

1.原始數(shù)據(jù)規(guī)范化處理

由于原始數(shù)據(jù)取值范圍各異，本文為了對比分析方便，利用線性變換的方法對中蒙俄三國2008-2016年的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理，即用每一個二級指標(biāo)的原始值分別除以相應(yīng)指標(biāo)中的最大值，得到數(shù)據(jù)的指數(shù)化形式，設(shè)Yjmax是向量指標(biāo)i對應(yīng)的最大值，Zij為規(guī)范后的指標(biāo)值，則Z。原始數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理之后，1代表各指標(biāo)最高水平。

2.計算貿(mào)易便利化指數(shù)

本文已經(jīng)計算出C層指標(biāo)相對于總目標(biāo)FTI的權(quán)重Wij（i=1，2，3，4，5；j=1，2，3，4），再結(jié)合C層指標(biāo)規(guī)范化以后的指標(biāo)值Cij（i=1，2，3，4，5；j=1，2，3，4），利用加權(quán)求和的方法，計算出中蒙俄三國2008年至2016年每年的貿(mào)易便利化指數(shù)FTI，即三國歷年貿(mào)易便利化指數(shù)FTI=W11C11+W12C12+W13C13+W14C14+W21C21+W22C22+W23C23+W31C31+W32C32+W41C41+W42C42 +W51C51+W52C52+W53C53根據(jù)以上公式，計算得到2008-2016年中蒙俄三國貿(mào)易便利化指數(shù)，見表2-8。

表2-8：2008-2016年中蒙俄FTI表

2008-2016年間，我國與俄羅斯的貿(mào)易便利化水平呈現(xiàn)逐年上升趨勢，蒙古國貿(mào)易便利化水平總體呈現(xiàn)上升趨勢，2013年有所下降。從貿(mào)易便利化水平提升幅度看，我國最快，俄羅斯次之，蒙古國最慢；從貿(mào)易便利化發(fā)展的平均水平看，我國最高，蒙古國最低，俄羅斯居中。