新工科背景下提高工科高校科技成果轉化率的有效途徑

湯偉 袁志敏 王博 馮波

本文受陜西科技大學高等教育研究（重點）項目（xgj1604）資助

【摘 要】 本文闡述了我國高校科技成果轉化現狀，歸結了造成我國高校科技成果轉化率偏低的主要因素，提出了新工科背景下提高工科高校科技成果轉化率的有效途徑。要以滿足產業需求為導向，改革新工科背景下科研評價體制；以拓寬融資渠道為目標，引入多元化資金支持；以搭建高校企業共享平臺為手段，規范高校科技成果市場化服務；以切實落地國家、地方政策為助力，加快高校科技成果轉化進程。

【關鍵詞】 工科高校；科技成果轉化；影響因素；有效途徑

一、引言

隨著知識經濟的全球化，綜合國力的競爭日益表現為科技和人才的競爭，科技成果能否順利轉化為現實生產力已成為一個國家或地區科技、經濟和社會發展水平的重要標志。[1]近年來，隨著科技投入力度的加大，我國的科學技術得到了迅猛發展，也極大地提高了勞動生產力。然而，當前我國高校科技成果依然存在轉化難、轉化速度慢、轉化率低等問題。究其原因，涉及到管理體制、運行機制、人財物的投入、政策法規制度、利益分配等諸多因素，形成了一個復雜的系統工程問題。[2]可是，當今世界，科學發現轉化為成果所需要的時間越來越短，新知識產生和知識更新也越來越快。為了滿足新經濟發展趨勢，新型工程創新人才不可或缺，高等工程教育必須在傳統工程教育的基礎上做出全面而深刻的改革和創新。2016年，國際工程教育界開始研究“新工科”（Emerging Engineering）的建設問題，2017年，我國教育部高教司正式推出“新工科”計劃，經過反復研討、論證，“復旦共識”、“天大行動”、“北京指南”等一系列指導性文件被先后提出。[3]因此，在新工科背景下，開展高校尤其是工科高校科技成果轉化能力的研究，分析其影響因素，探討行之有效的轉化機制和途徑，是一項亟待解決、同時也非常有意義的研究課題。

二、我國高校科技成果轉化的現狀

目前，我國高等院校有近80萬研究人員，承擔了49%的國家高新技術研發項目，擁有近70%的國家重點實驗室，積累了大量的科技成果。近10年來，我國發表學術論文205萬余篇，發表SCI、EI論文數量連續七年排在世界第2位，占世界總量的16.3%，僅次于美國，高等院校發表論文占到全國總量的67.3%。[4]自專利法實施以來，我國高校專利申請量呈現較快增長趨勢。截止到2013年12月，以高等院校為專利權人的有效發明專利達到11.9萬件，占我國全部有效發明專利的11.5%，僅次于企業，位居第二。[5]據相關統計：2016年初，我國的科技成果轉化率僅為10%左右（發達國家達到40%以上）。[6]這說明我國高校科技成果轉化率與其擁有的較強科研實力相比還有巨大差距，對科技資源造成了很大的浪費，降低了對社會進步的貢獻度。國家核心競爭力的體現之一就是高校的創新成果是否能有效地推動社會生產力。我國工科高校作為科技成果研發的主力軍，其科技成果轉化工作十分重要且艱巨，探尋新工科背景下我國高校科技成果轉化率低的因素之工作迫在眉睫，其將對企業技術水平的提高，乃至我國綜合國力的提升均可產生深遠的影響。

三、高校科技成果轉化的影響因素

高校科技成果轉化率低，科技成果轉化與產業經濟不能有機集合，許多工科高校科技創新成果被束之高閣，無法在企業落地開花。導致上述現象的原因很多，總結起來，主要包括如下四個方面。

1、工科高校科研成果與企業和市場需求不匹配

工科高校科研成果豐碩，但原理合理、實驗可靠、技術可行、預算經濟、社會融合的項目不多，尤其是不具備后三個特性，以至于企業對高校的研發期望一直處于低勢。[7]同樣，企業自主創新意的主體意識不強，自身研發能力和水平不高，自身技術消化能力比較薄弱，且企業對成果的成熟度要求過高，不愿在購買成果后做后續技術工作和投資。因此高校與企業“想不到一處”，存在“兩張皮”現象。

同時，由于人事制度的制約，企業中有豐富經驗的人難以到高校任職，導致高校工科師資隊伍來源單一，重學歷、輕實踐，多數工科教育教師缺乏產業實踐經驗。現有科研評價體制下的高校科研人員，越來越多注重發表論文數，論文所在期刊影響力，完成課題數量及課題等級，并不關注企業市場需求。因此，加速積累的工科科技成果與企業巨大的應用需求、開放的市場環境不能有機結合，導致了我國工科高校科技成果轉化率持續走低。

2、融資體系單一，應用比例不協調

高校科研經費來源少、絕大部分來自于政府，且每個國家項目計劃都有支持的重點和相應必須滿足的條件，絕大部分科技項目會因達不到門檻要求而得不到必要的資金支持。而且，政府資金主要集中于基礎研究或應用研究，因此科技成果在應用轉化階段缺少必要的資金支持，且不能完全覆蓋到單個項目的所有階段。

其次，高校科技成果轉化本身是一項風險系數極高的活動，融資渠道窄，商業銀行對高風險、高新技術產業發展的投資態度比較謹慎。現有金融機構難以滿足眾多高新技術企業和待孵化企業的融資需求。[8]雖然風險資本為了逐利是可以容忍高風險的，是最適合推動成果轉化的資金力量，然而投資體制的不健全阻礙了風險資本業在國內的發展，直接限制了國內外風險資本對于高校科技成果轉化的推動作用。

再次，在高校內部項目級別決定了科研經費的數目。為此，全無市場的科技成果被更多科研人員參與研究，而市場繼續的科技成果卻無人問津。同時，高校基建需要大量的資金流，有效的項目資金也沒有得到合理的利用，使得原本不足的科研經費愈發杯水車薪。

3、缺乏為科技成果轉化開拓渠道的專業隊伍

目前，我國大多數高校沒有設置專管部門，去同企業溝通科技成果轉化事宜。某些高校雖然有所設置，但由于其結構簡單，人員素質不高，致使其形同虛設。另外，高校科研成果與企業之間缺乏有機聯系，有些高校成果無法找到對口的企業，而有些想要搞技術改革的企業也難以找到適合自己的開發項目。同時，高校與企業之間欠缺交流渠道，使高校成果有很大一部分不符合企業市場需求。科研人員在技術研發過程中很少有機會與企業進行互動，科技成果形成后不僅沒有機會轉化甚至被束之高閣，以至于高校科技成果轉化率偏低。

另外，我國大部分企業均缺乏長遠規劃，只關注當下利益，導致其忽略了合作共贏的重要性。盡管科技中介服務體系的建設對高校科技成果轉化能起到關鍵作用，是連接高校、政府及企業的橋梁和紐帶，但諸多因素也導致其功能未能得到充分發揮。[9-10]

4、政策配套性與穩定性不夠

除了配套的法律、法規之外，扶持政策的穩定性也十分重要。許多高校經常是制度執行的有效期不超過一年，到了下半年甚至年終科研績效獎勵方面的制度才確定下來，到了第二年新的制度又要出臺。頻繁地修改科研獎勵或激勵制度，缺乏必要的連續性和穩定性，使得科研工作者總是跟著“指揮棒”跑，靜不下心來安心地做科研。

四、新工科背景下提高工科高校科技成果轉化率的有效途徑

1、新工科對工科高等教育的基本要求

相對傳統工科而言，新工科以新經濟、新產業為背景，是科學、應用科學、工程科學和工程實踐的創新與進步、不同學科交叉與交融所形成的新興工程學科。我國的工程教育規模是世界上最大的。2016年，工科本科在校生521萬人（約占高等教育在校生總數的1/3），畢業生119萬人，專業布點17037個。我國高等教育的整體質量一定程度上取決于工程教育的質量。

以新工科為背景，我國工程教育圍繞提高人才培養質量這一核心，樹立工程教育“新理念”，構建學科專業“新結構”，探索工程教育人才培養 “新模式”，打造工程教育“新質量”，建立中國特色工程教育 “新體系”，加快我國從工程教育大國走向工程教育強國的步伐。因此，新工科的建設需要“兩手抓”，一方面要設置和發展一批新興工科專業，另一方面要推動現有工科專業的改革創新。以產出為導向的工程技術人才培養模式（Outcomes-based Education，簡稱OBE模式）將是新工科所提倡的主導教育模式。在這一人才培養模式下，無論是施教者還是受教育者都必須注重培養教育的最終結果，注重能力的培養，通過解決復雜工程問題來培養受教育者提出問題、分析問題和解決問題的綜合能力，尤其是學生畢業5年后能達到的能力。

2、提高工科高校科技成果轉化率的有效途徑

（1）以滿足產業需求為導向，改革新工科背景下科研評價體制。科研評價體制對人才流動和科研行為將起到引導作用，要盡快建立完善的科研評價體系，根據企業和市場需求來評價科研人員的科研能力和科研業績，構建工科高校科技成果的轉化獎勵機制。[10]針對科研工作的不同階段和不同發展目標來制定具有不同權重的評價體系，例如：在理論研究方面，應側重于科研人員論文和課題的完成情況；在應用方面，應側重于專利出售和技術轉移的數量；在成果轉化方面，應側重于市場價值和社會效應。高校主管部門要根據高校科技成果轉移轉化年度報告情況，對高校及科技成果轉移轉化績效進行評價，并將評價結果作為對高校獎勵和經費支持的重要依據之一。高校科技成果轉移轉化績效納入世界一流大學和一流學科建設考核評價體系。鼓勵高校設立一定比例的流動崗位，聘請有創新實踐經驗的企業家和企業科技人才兼職從事教學和科研工作，組織高校開展將企業任職經歷作為新聘工程類教師必要條件的試點，加大對應用型本科和高、中院校專業教師在校企之間的交流力度。

（2）以拓寬融資渠道為目標，引入多元化資金支持。開展“取長補短”的高校、研究所、企業三位一體合作模式，引入企業資金鏈。尺有所短，寸有所長，在科技成果轉化的過程中，高校、研究所和企業都有自己的長處和短板。高校科研人員擅長科研攻關，企業擅長開拓市場，建立“取長補短”式的良好合作模式是推進科技成果轉化的重要手段。而高校、研究所、企業三位一體的合作模式，可以讓研究成果的實驗室研發、小試和中試都能在“體內”完成，一旦中試成功，便能順利迅速產業化。同時，政府制定相關政策，建立健全直接和間接金融市場，調動社會資本對高校科技創新創業投資的積極性，滿足大學科技園的融資需求。建立國家引導、多方參與的多層次的科技成果融資體系，使科技成果實施不單單依靠政府資助，而是實現校企合作，通過質押貸款、風險投資、證券化等多元途徑，成為激活高校科技成果轉向社會生產力之引擎，以此將高校的科研優勢充分地轉化為企業的創新優勢和綜合國力的競爭優勢，形成“1+1+1>3”的效應。

（3）以搭建高校企業共享平臺為手段，規范高校科技成果市場化服務。建立一個穩定的、具有公信力的溝通體制，為實現高校與企業之間的全面化、規范化的科研成果對接創造條件。加快構建國家技術交易網絡平臺，加強重點領域知識產權服務，建立健全科技成果信息收集、匯交與發布機制、加強科技成果中試與產業化共享平臺建設。科技中介機構作為高校成果轉化的橋梁和紐帶，既可以針對企業打算購買的技術產品提供信息搜索、技術評估、技術轉讓、技術開發等全方位的服務，又可以幫助買賣雙方獲取有效的信息，降低交易成本。同時，規范管理高校科研成果轉化的專業機構也十分必要，通過協助指導高校與企業之間的成果推廣，實現高校與企業之間的成果對接，增強兩者之間學術交流、技術交流。例如，清華大學通過設立“科技轉移研究院”，開展“技術轉移”、“研究機構”、“投資平臺”、“國際合作”思想服務工作，下設面向產業需求的獨立研究機構，實現了技術研發和產業化，完成了科技成果和企業委托項目。華南理工大學對接專業鎮，開展行業關鍵技術攻關。本校遵循“按需組合”模式，成功組建“輕化工過程節能環保關鍵設備及控制工程創新團隊”，有效提高了科研團隊的創造力和凝聚力，進而提高科技成果轉化率。

搭建高校、地方和企業實驗室和大型儀器設備共享平臺，加快推進高校科研設備和儀器在保障本校教學科研基本需求的前提下向其他高校、科研院所、企業、社會研發組織等社會用戶開放共享，從而加深高校與企業合作交流，進而提高科技成果轉化率。

（4）以切實落地國家、地方政策為助力，加快高校科技成果轉化進程。開展區域性科技成果轉移轉化示范點，強化地方推動科技成果轉移轉化的組織和實施。推進重點區域先行先試，制定可操作的實施細則，建立科技成果市場定價機制，實行科技成果轉化長效激勵機制，提高科技人員職務科技成果轉化收益比例，建立科技成果轉化報告制度等等，重點落實科技成果轉化的政策問題。同時，國家、地方以“工科科學實驗班”為突破口，依據國家政策，創建“按需組合”的科研團隊創建模式，推進校企合作。

另外，由于當前的科研活動大部分已經發展成為多個學科的交叉行為，而教師的研究方向是有限的，為了能保質保量地將研究內容完成，迫切需要組建一個包含相關學科的專業人才團隊，最大化地發揮各學科專家的優勢，奠定科技成果產生和轉化基礎。

同時，政府科技管理部門應該支持科技中介機構，建立相關獎勵機制，形成有利于推進高科技成果轉化的協調管理機制。除此之外，政府還應該引入優秀科技人才從事科技成果轉化工作，從而保證成果轉化工作的順利進行。

【參考文獻】

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[13] 湯偉，王樨，張美云，董繼先，李茜.工科院校“兩隊合一”教學科研模式的探索與實踐[J].高等教育研究（西華大學），2009.26（1）65-68.

[14] 徐鵬杰.科技中介：高校科技成果轉化的橋梁和紐帶[J].改革與開放，2010.18.132-133.

【作者簡介】

湯 偉（1971.9-）男，教授，工學博士，陜西科技大學化工過程機械學術帶頭人，博士生導師.