“一帶一路”倡議下企業國際科技合作研究綜述

許為賓 豆秋杰 張璐瑤 周建

摘要：學術界對于“一帶一路”倡議下企業如何進行國際科技合作的問題進行了大量研究，相關研究成果為該領域的理論推進及實踐參考做出了貢獻，但各種成果比較零散，且不同的研究之間尚未達成一致性意見。文章對“一帶一路”倡議下的企業國際科技合作動機、模式、影響因素、風險的相關研究進行了回顧和梳理，并指出了未來的研究發展方向，以期能夠對該領域研究的推進有所啟示。

關鍵詞：一帶一路；國際科技合作；影響因素；風險

一、 引言

自宏觀政策層面提出“一帶一路”倡議以來，在此背景下的微觀企業行為問題，尤其是企業如何進行國際科技合作就成為了學術界關注的重點問題。大量研究成果為該研究領域的理論推進及實踐參考做出了貢獻，但各種成果比較零散，且不同研究結論之間也存在較大分歧。紛繁復雜的觀點在一定程度上阻礙了“一帶一路”倡議下企業國際科技合作研究的進一步發展。因此，當前該領域的研究亟需進行綜合性梳理。通過這種梳理，可以解決以下三個問題：（1）“一帶一路”倡議下企業國際科技合作的動機是什么？（2）有哪些合作模式、影響因素，以及會面臨哪些風險？（3）未來研究的發展方向是什么？

為解答上述問題，本文首先對“一帶一路”倡議下企業國際科技合作動機、模式、影響因素、風險的相關研究進行了回顧，對其發展過程和主要研究結論進行了梳理。在此基礎上，指出該研究領域未來的發展方向，以期能夠對推進該領域學術研究發展有所啟示。

二、 “一帶一路”倡議下企業國際科技合作的動機

“一帶一路”倡議要求以科技創新為支撐，加強中國與“一帶一路”沿線國家的科技合作，以推動中國產業轉型升級（盛斌、黎峰，2016）。在“一帶一路”倡議指引下，政府部門在財政、稅收、信貸等多個領域對企業國際科技合作提供了支持，積極推動中國企業與“一帶一路”沿線國家企業和研究機構間的科技合作。

企業層面的“一帶一路”國際科技合作是國內企業與沿線國家企業或研究機構進行的科技戰略合作。合作的內容包括技術合作、產品聯合研發等。根據現有文獻，企業參與國際科技合作的動因可大體上概括為獲取知識、技術、互補性資源，以及防止過度競爭。具體如下：

1. 獲取知識。在知識經濟時代，知識和技術更新換代的周期越來越短，即使是大型跨國企業，單個企業所掌握的知識也不足以滿足其科技創新的需求。因此，通過戰略合作獲取知識，并以此來提高和鞏固企業核心競爭力成為一種必然趨勢（Teng，2007）。現代企業追求專業化，掌握的是細化專業領域的知識，但現代科技發展要求企業具備多學科多領域知識，而與不同國家的企業開展廣泛合作恰好能夠克服這種知識局限（連燕華，1999）。

2. 轉移技術。技術聯盟的形式有共同研發、經驗性學習、技術轉移等。由于技術研發投入大、周期長，研發結果具有高不確定性特征，有必要通過跨國技術聯盟，分散研發風險（陳耀、連遠強，2014）；而在與其它國家高科技企業設立聯營企業，開展技術合作時，可以轉移和吸收先進技術（楊振寧、李東紅，2016）。

3. 獲取互補性資源。企業是資源的集合體，而資源能夠轉化成獨特的能力。與擁有異質性、互補性資源的企業進行合作，有助企業更加充分地發揮資源的作用（Wernerfelt，1984）。企業想要持續生存，就必須要不斷地創新，而很多企業都是通過與外部企業的戰略合作來獲得創新所需的關鍵性資源（Teng，2007）。展開與“一帶一路”沿線國家的科技合作，有助于獲取互補性的科技資源，促進雙方企業的發展。

4. 防止過度競爭。競爭合作理論認為，企業之間相互合作，能夠防止過度競爭帶來的兩敗俱傷（Andrevski & Ferrier，2016）。同時，還可以避免在競爭中浪費資源（Panico，2017）。開創共贏局面。并且，科研特有的高風險、結果高不確定性等特征本身就決定了企業國際科技合作必要性（連燕華，1999）。

三、 “一帶一路”倡議下企業國際科技合作的模式

“一帶一路”背景下對企業國際科技合作模式的研究，就是對相應合作領域內合作路徑和合作方式的探索。目前“一帶一路”國際科技合作模式包括政府主導平臺模式、民間合作模式、產業園區模式等（魏澄榮，2017）。中國各專業領域的學者針對其專業領域內企業國際科技合作模式也進行了相應的研究。比如，程長林（2017）等人對農業領域的國際科技合作模式進行了探討。除了上述這些合作模式外，“一帶一路”下，還存在一些特殊的合作模式。由于亞洲基礎設施投資銀行、絲路基金在“一帶一路”沿線國家的投資項目涉及到國際科技合作，企業可以通過這些項目參與國際科技合作（甄樹寧，2016）。

合作模式多樣，如何進行選擇。中國學者建立了一套針對國際科技合作模式的評價體系，包括評價指標和評價方法。并據此指出了中國應重點推廣的幾種模式，一是引進技術，實現二次開發，二是引進設備、核心部件，實現產品產業化，三是技術、產品輸出（劉秋生，2007）。不同的合作模式對企業的創新能力影響不同，因此，企業在不同發展階段應該采用不同的科技合作模式。

相關的研究用不同的分類方法對企業國際科技合作模式進行分類，但目前的研究大體上存在兩點不足，一是這些分類方法并不能反映出“一帶一路”背景下企業國際科技合作的特點；二是分類方法太多太雜，沒有一個統一的比較完整的分類體系。這導致目前對企業國際科技合作模式的研究呈現出一個比較零散的狀態，并且這種零散狀態已經嚴重影響今后對企業國際科技合作模式的研究。因此，目前該領域的主要工作應該是，在當前研究的基礎上建立一個統一的企業國際科技合作模式分類體系。

四、 “一帶一路”倡議下企業國際科技合作的影響因素

國內外學者均對企業國際科技合作的關鍵成功因素進行了探討，相關文獻可以被歸納為兩個方面。一方面是微觀因素，國內外學者從資源，能力，關系三個微觀層面出發，研究相關因素對企業國際科技合作的影響；另一方面則是宏觀因素，包括政治環境、經濟環境、法律政策環境、文化環境等。

1. 微觀因素。

第一，從資源角度。資源異質性和資源互補性在一定程度上能夠減少聯盟內部競爭，加強聯盟穩定性（徐二明、徐凱，2012）。在企業多元化發展過程中，跨國企業借助國際科技合作進入新的市場、穩定資源流動、增強產品市場影響力。這些對方企業資源帶來的好處，使得聯盟企業有維持聯盟存續的動機。另外，值得指出的是，高新技術企業的產品開發需要大量的資金和高素質人才支持。他們傾向于通過企業聯盟獲取外部資金支持，提高它的創新能力、產品研發能力（Penco et al.，2015）。而通常情況下，與外部企業有長期技術聯系的高技術企業更容易獲得風險投資資金（Steensma et al.，2017）。

第二，從能力角度。經驗和學習能力會影響聯盟績效，一方面經驗使企業能夠更好地理解聯盟中的關鍵問題，幫助其選擇合適的合作伙伴，并對聯盟進行更有效的管理；另一方面，經驗能夠增強企業的學習能力、緩解沖突能力等（Heimeriks，2007）。然而，戰略聯盟中的知識一般是隱性的。發達國家企業學習能力強，在與中國企業進行合作時，能夠快速獲取組織知識，并不惜以損害公共利益的方式獲取私人收益，給中國企業造成損失。因此，合作各方具有旗鼓相當的學習能力有利于穩定戰略聯盟（Vertinsky et al.，2015）。另外，戰略是高層管理者主觀意識的反映，企業愿景的實現依賴于高管對員工的引導，并且從某種角度來講，管理能力是可持續競爭優勢的來源。因此，高管的管理能力和對戰略合作的支持是聯盟持續與穩定的重要影響因素。

第三，從關系角度。國外學者基于社會交換理論，從關系角度來分析戰略聯盟的關鍵成功因素，認為當聯盟中存在信任、承諾、合作時，聯盟的成功幾率會大大增加（Vahter et al.，2014）。不難理解的是，合作伙伴之間的信任、承諾、合作關系是建立在相互了解，相互制約基礎上的。因此，首先必須要尋找合適的合作伙伴，遵循4C原則。其次，克服企業間組織文化差異，企業組織文化差異表現為企業間價值觀和管理方式的差異（陳志發，2005）。最后，強化聯盟風險防控機制，加強企業核心技術保護，給合作雙方相互信任的合作關系提供制度保障（張紅兵、和金生，2009）。

需要指出的是，雖然國內外目前主要從資源、能力、關系三個方面來解釋企業間戰略聯盟的成功，但這三種方法并不是孤立的，而應該是相互依存的。可以將資源優勢理論作為框架，發展一種綜合模型，將聯盟能力、資源和合作等方面囊括進去，以此來系統地解釋成功的戰略聯盟（Wittmann et al.，2009）。另外，跨國投資的關鍵成功因素包括企業的經營戰略，管理模式，組織文化整合，社會因素（搞好與當地政府的關系），技術優勢等各個方面，不能僅從某一個方面片面地進行解釋（Yang & Lee，2002）。

2. 宏觀因素。宏觀環境因素影響著國際科技合作的穩定性、持久性，學術界主要試圖通過建立計量模型探究相關因素的影響。如尹希果，李后建（2009）建立了包含經濟、文化法律環境因素在內的國際科技合作影響因素模型，指出資本成本、思想觀念、審批程序等宏觀因素都對企業國際科技合作有著正面或負面的影響；而國外學者也曾提到文化、制度、政策、法律等宏觀因素對企業國際科技合作的影響（Roderik，2009），但該研究缺乏深入的實證分析。另外，國內不乏東西方文化差異對國際科技合作的影響研究，包括文化差異的來源、解決文化沖突的對策等（陶蘊芳、李慧，2008），但是缺乏對文化差異作用于國際科技合作具體路徑的闡述。

目前國內關于企業國際科技合作關鍵成功因素的文獻，一是缺乏量化研究，大多從理論上對關鍵成功因素進行闡述，難以明確關鍵成功因素對企業國際科技合作的作用路徑或影響機制；二是成果較為零散，且少有專門針對企業國際科技合作或跨國戰略聯盟關鍵成功因素進行研究的文獻。

五、 “一帶一路”倡議下企業國際科技合作的風險

“一帶一路”倡議下企業國際科技合作的風險分為內部風險和外部風險兩種。內部風險主要包括機會主義風險，人才流失風險，經營管理風險和道德風險；外部風險是指政治，經濟，法律政策等方面的風險。

1. 內部風險。戰略合作中，資源依賴性小的一方通常占主導地位，容易產生機會主義行為。而適度的資源互補能夠有效抑制這種機會主義行為（徐二明、徐凱，2012）。趙昌平和葛衛華（2003）曾指出利益目標沖突、管理機制缺失、經營環境惡化等因素都會催生機會主義行為。另外，有研究發現，一些中小企業為快速發展，與大企業建立技術聯系，這些中小企業的績效水平取決于大企業的機會主義侵占程度（Steensma et al.，2017）。一般情況下，合作雙方會簽訂詳細契約條款來預防合作伙伴的機會主義行為，但合同契約中的控制條款會增加企業間的沖突，而協調條款則會緩解這種沖突（Schilke & Lumineau，2016）。跨國公司研發合作中除了機會主義風險外，還存在人才流失風險，經營管理風險和道德風險等。比如合作伙伴間相互“挖墻腳”（賈殿村、汪波，2004）。

2. 外部風險。“一帶一路”沿線國家對中國“一帶一路”倡議所持態度不一。美、日、印抵制“一帶一路”倡議，頻繁對中國企業及其商品發起反傾銷調查。并且，美國頻繁地在中國周邊制造騷亂，破壞中國企業在周邊國家的投融資環境，阻礙人民幣離岸交易結算的發展（于津平、顧威，2016）。而之前積極加入亞投行，支持“一帶一路”倡議的部分西方國家也漸漸出現了轉變態度的趨勢。這些政治因素都嚴重影響著中國企業國際科技合作的穩定與長久（盛斌、黎峰，2016）。

“一帶一路”沿線的部分中亞、東南亞、非洲國家長期處于財政赤字狀態，營商環境差，相關政策體系不健全。因此，雖然眾多沿線國家有進行合作的意愿，但合作風險較大，沒有相應保障。其次，目前國際貨幣市場動蕩，中國企業對外合作還面臨著巨大的金融風險（保健云，2017）。

六、 國際科技合作的研究展望

國內對企業國際科技合作的研究，目前更多關注的是合作，而較少研究競爭。從競爭合作理論角度來講，企業國際科技合作有助于緩解企業間的過度競爭，但同時也增加了企業間競爭的復雜性，合作結束后競爭會更為激烈、復雜。這是因為，技術、產品、市場、資本實力和地位相似度越高的跨國企業間越能夠形成合作關系，而這類企業從本質上來說仍然是相互競爭的關系。不難理解，合作中的競爭會增加聯盟終止的風險。因此，國外學者聚焦于合作中的競爭，提出了通過強化聯盟治理和社會凝聚力等機制來減少聯盟內競爭的威脅，提升企業國際科技合作有效性。

事實上，國際科技合作或者跨國技術聯盟已成為當前企業發展的重要途徑，但關于聯盟內部治理結構的研究較少，人們對聯盟內部的治理協作活動知之甚少（Wang & Rajagopalan，2015）。因為缺乏聯盟治理理論的指導，許多跨國企業對聯盟治理的內容和本質認識不夠，這導致跨國戰略聯盟以失敗告終。跨國戰略聯盟組織結構、聯盟內部治理結構、影響組織結構和治理結構的因素，組織結構和治理結構對聯盟績效、聯盟穩定性的影響機制等相關聯盟治理問題迫切需要解決。未來如何從組織設計的角度建立國際科技合作聯盟治理體系，構建科技合作聯盟治理相關理論，是有價值的研究方向。

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基金項目：國家自然科學基金面上項目“差異化組織治理、董事會戰略決策權配置與企業戰略決策有效性研究”（項目號：71672088）；貴州基礎研究計劃項目（軟科學）：貴州省“一帶一路”國際科技合作的關鍵成功因素及其風險防范——基于企業層面的研究（項目號：黔科合基礎[2017]1509-5）。

作者簡介：許為賓（1982-），男，漢族，河北省邢臺市人，貴州大學管理學院講師、碩士生導師，南開大學管理學博士，研究方向為公司治理與戰略管理；豆秋杰（1995-），女，苗族，重慶市彭水縣人，貴州大學管理學院碩士生，研究方向為公司治理與財務管理；張璐瑤（1998-），女，穿青族，貴州省貴陽市人，中國人民大學商學院本科生，研究方向為財務管理與企業創新；周建（1964-），男，漢族，四川省內江市人，南開大學商學院、中國公司治理研究院教授、博士生導師，南京大學管理學博士，研究方向為公司治理與戰略管理。

收稿日期：2018-04-16。