干部人事檔案中風險管理相關策略探究

文/煙臺市心理康復醫院 程修光

一、干部人事檔案管理工作概述

干部人事檔案包含了干部的學歷水平、工作經歷、社會關系、專業技能、技術水平、職稱等多方面的信息，這些信息在干部選拔、職稱聘任等方面具有重要參考意義，是做好干部管理工作的重要保障?？梢哉f，要做好干部的管理工作，就必須做好干部人事檔案管理工作。一般來說，干部人事檔案管理工作包括以下內容：1.收集材料。收集干部本人的檔案材料，如學歷證明、工作證明等。2.審核并整理歸檔。對收集到的干部檔案材料進行審核，鑒別材料的真實性，并按照單位人事檔案管理的要求將干部人事檔案材料整理歸檔。3.做好保管工作。將干部人事檔案歸檔后，還需要做好檔案的保管工作，既要確保原有檔案材料不丟失，還要做到及時更新補充檔案材料。4.做好檔案轉遞工作。干部人事關系的變動需要調動人事檔案，因而干部人事檔案管理人員還應當做好檔案轉遞工作，轉出檔案和接收檔案都要按照相關的制度要求進行記錄。

二、干部人事檔案中風險識別分析

在對干部人事檔案進行管理的過程中，會出現一些意外狀況，這些意外狀況會直接影響干部人事檔案管理工作的成效，甚至影響干部人事檔案管理工作的目標，我們可以根據干部人事檔案管理工作的具體內容來對其中存在的風險進行識別分析。從目前干部人事檔案管理的實際來看，存在以下風險：1.檔案材料真實性有待審核。干部的人事檔案應當具有全面性，是干部本人學歷、工作經歷、社會關系、思想品德等各方面內容的真實記錄，但是在收集材料的過程中，經常會出現檔案材料被涂改甚至為了個人利益偽造檔案的情況，檔案材料的真實性需要審核。2.歸檔材料不完整或不符合要求。在審核歸檔階段，干部的人事檔案應當完整，具有全面性和連貫性。如果檔案管理人員馬虎大意，不仔細審核，很容易造成歸檔材料缺失、檔案材料不完整的情況，在歸檔時不符合檔案管理規范的情況也時有發生。3.保管不當。在對干部人事檔案進行管理時，應當堅持“五不查”“四不借”等原則，嚴格執行干部人事檔案的查閱、借閱手續。但是在實際的檔案管理工作中，仍然存在查閱、借閱干部人事檔案未審批及不登記的現象。4.轉遞時檔案審核不嚴。干部人事檔案隨著干部人事關系調動而轉遞，在此階段，檔案管理人員更應當嚴格審核檔案信息，既要保證轉出檔案的完整性、保密性，也要保證接收檔案的真實性、全面性。但是在這一階段，有些檔案管理部門的干部人事檔案轉出時無法做到專人專遞，接收時也沒有對檔案的真實性、全面性進行嚴格審核。

三、干部人事檔案中風險控制策略分析

（一）強化干部人事檔案風險管理意識。要控制干部人事檔案管理中的風險，做好干部人事檔案管理工作，就必須強化檔案管理部門的干部人事檔案風險管理意識。應當做到以下兩點：1.普及檔案風險管理知識，樹立檔案風險管理意識。檔案管理部門可以通過普及風險管理知識來推廣風險管理理念，幫助干部人事檔案管理人員樹立檔案風險管理意識，將風險管理理念運用于干部人事檔案管理工作中。2.加強檔案風險管理培訓。干部人事檔案管理人員的業務水平對干部人事檔案管理風險控制的影響巨大，因此檔案管理部門在樹立檔案風險管理意識的基礎上，還應當加強對干部人事檔案管理人員的業務培訓，可以通過聘請專家進行講座、知識競賽等方式，幫助檔案管理人員豐富檔案風險管理知識儲備，強化干部人事檔案風險管理意識，提升干部人事檔案風險管理水平。

（二）拓寬干部人事檔案風險管理視野。風險管理涉及干部人事檔案管理工作的全部環節，因而需要考慮的風險點很多，再加上風險管理方式靈活多變，要將風險管理理念落實到干部人事檔案管理工作中，就必須拓寬檔案管理人員開展干部人事檔案風險管理工作的視野?？梢酝ㄟ^以下幾個途徑實現：1.豐富檔案管理人員的知識儲備，加強檔案管理人員的技能培訓。檔案管理部門應當定期組織檔案管理人員進行理論知識教育和業務技能培訓，從而豐富檔案管理人員干部人事檔案風險管理知識儲備，提升檔案管理人員的業務能力水平，確保檔案管理人員能以完善的理論知識和豐富的實踐經驗去思考干部人事檔案風險管理問題，從而創新干部人事檔案風險管理方式。2.發揮激勵效應。檔案管理工作人員對工作有熱情、有積極性，才有可能主動思考如何改進工作方式以提升工作效率。因此檔案管理部門要注意發揮激勵效應，對干部人事檔案風險管理工作中表現突出的檔案管理人員予以表彰，并通過樹立典型，宣傳其事跡，發揮榜樣的作用，激勵檔案管理工作人員主動創新，深化風險管理理念在干部人事檔案管理工作中的應用。

（三）完善干部人事檔案風險監控體系建設。干部人事檔案風險監控體系是風險管理模式在干部人事檔案管理工作中的具體體現，通過完善干部人事檔案風險監控體系建設可以幫助檔案管理部門理清干部人事檔案管理各個環節的風險點，并依據風險可能造成的危害程度來規避風險點或在風險點爆發后及時應對。具體說來應當做到以下幾點：1.建立符合本單位檔案管理實際的干部人事檔案風險監控體系。不同的單位對于檔案管理的方式不同，對檔案管理工作的要求也各有側重，檔案管理部門應當結合本單位實際來建立干部人事檔案風險監控體系，確保干部人事檔案風險監控體系建立后具有合理性和可操作性。2.合理分析風險點，制定應對方案。干部人事檔案管理的各個環節都存在風險點，但是這些風險點的危害程度并不相同，檔案管理部門應當合理分析干部人事檔案管理各個環節的風險點，并制定相應的應對方案，盡量規避風險，但是也要確保一旦風險爆發，能及時進行有效應對。3.提高信息化程度。隨著社會經濟的發展和互聯網技術的普及，我們已經進入信息時代，在干部人事檔案風險管理中，也應當提高信息化程度。檔案管理部門應當建立本單位獨立的干部檔案管理平臺，在保留紙質檔案材料的基礎上，將所有紙質檔案材料掃描成為電子文件，錄入干部檔案管理平臺，當需要查閱相關檔案時，可以通過關鍵詞檢索的方式進行查閱，提升干部人事檔案管理工作效率。

四、結語

相較于其他管理模式，風險管理模式具有較好的預測性，可以對管理工作中的風險點進行分析并予以規避，即使風險暴露也能及時進行積極應對。在干部人事檔案管理工作中，應用風險管理模式，通過強化干部人事檔案風險管理意識、拓寬干部人事檔案風險管理視野、完善干部人事檔案風險監控體系建設等途徑可以優化干部人事檔案管理結構，推動干部人事檔案管理方法的創新，提升干部人事檔案管理實效。