基層“雙隨機”執法工作的探索和實踐

□ 王威騰

隨著社會治理法治化進程的加速，大力推動“雙隨機”工作是適應政府監管體制改革的必然要求，對于統計部門的執法檢查工作意義重大。本文從開展“雙隨機”執法工作的理論依據入手，簡要介紹了開展“雙隨機”執法工作的優勢，并以臺州市路橋區統計局的執法實踐為切入點，分析當前基層統計部門在開展“雙隨機”執法工作中存在的困難、問題和不足，并提出了相應的解決措施。

“雙隨機、一公開”，指的是在檢查過程中隨機選派執法檢查人員，隨機抽取檢查對象，抽查情況及相關結果及時向社會公開。“雙隨機、一公開”監管體制改革，是國務院部署的一項重大改革措施，在當前防范和懲治統計造假、弄虛作假的嚴峻形勢下，“雙隨機”執法無疑是驗證統計數據真實性，確保實現數據監管科學性和執法公正性的重要途徑。

開展“雙隨機”執法工作的理論依據

本質上說，市場機制并不是萬能的，其無法解決自身在外部性、信息不對稱、公共產品供給不足等方面存在的“市場失靈”問題，要想解決這些問題需要政府部門的干預和調控，也就是我們經常看到的監管檢查等一系列措施，但政府監管同樣也存在“失靈”的風險，主要表現為：一是監管過程中存在著權力尋租，受監管對象為了逃避監管或法律懲罰，會選擇與監管者勾結，容易造成選擇性執法，給執法尋租營造了空間，嚴重損害市場環境的公平競爭；二是存在信息不對稱問題，在監管過程中，作為監管對象的企業相對監管者，也就是管理部門天然具有信息優勢，在監管過程中，作為監管者無法掌握企業真實的信息，導致監管無法有效實施；三是過度的監管，這極大地增加了監管過程中的成本，影響市場的正常運行，甚至會造成市場運行環境的惡化，進一步降低社會整體利益。“雙隨機”抽查的出現就是為了有效規避監管過程中存在的政府失靈風險，逐步提高監管的有效性。

開展統計“雙隨機”執法的主要優勢

在統計行政監管過程中引入“雙隨機”機制的優勢主要體現在以下三個方面：一是遏制了過度檢查情況的出現，所有的執法檢查將依法依規開展，檢查需要提前制定抽查計劃，以適度檢查為準則，列出檢查清單，有效避免了同一個主體因不同事項被同一監管部門重復檢查的情況出現。二是降低了權力尋租發生的可能性，“雙隨機”執法檢查中的檢查人員和檢查對象是隨機的，因此從程序上杜絕了選擇性執法的出現，使得“人情執法”的空間被大大壓縮，這有利于落實檢查人員責任，在法定職責范圍內開展執法工作。三是保障了檢查過程和結果的公開公正，檢查處理的最終結果會對社會公眾公開，這將極大地推動社會各界對統計執法過程的監督，此外檢查結果還會融入市場監管、環保、衛生等其他部門的數據交換平臺，有助于克服政府監管的“信息瓶頸”。

路橋區統計“雙隨機”執法工作實踐

臺州市路橋區統計局于2018年正式啟動統計雙隨機檢查，目前已將其作為統計執法檢查的重要組成部分，兩年來，路橋區局不斷探索“互聯網+”與雙隨機工作的實踐應用，并積累了寶貴的經驗。

（一）抽查前期階段

一是建立隨機檢查事項清單，將統計執法檢查內容統一納入，主要包括：統計調查對象拒報統計資料，提供不真實、不完整統計資料，拒絕、阻礙統計檢查；統計調查對象遲報統計資料，或者未按照國家有關規定設置原始記錄、統計臺賬；任何單位及有關人員偽造、變造或者冒用統計調查證等違法行為。二是建立“兩庫”。包括執法人員庫和抽查單位庫，具體做法是將單位所有具備執法資格的人員信息統一納入到雙隨機平臺進行管理，建立執法人員庫；并以“一套表”平臺在報的工業、服務業、貿易、房地產、投資等企業和項目為名錄，統一分類分層，導入雙隨機平臺，建立抽查單位庫。三是制定抽查計劃。在每年年初就制定今年全年度的抽查工作計劃，包括不定向的抽查項目（針對所有在庫單位）和定向的抽查項目（針對個別專項庫），經確認之后在平臺對外公開，確保今年抽查計劃的全過程都能受到有效的監督和追溯。四是確認檢查名單。在檢查對象的確認上，采取公開名單抽取過程的方式，通過召集各鎮（街道）統計相關負責人，現場使用“雙隨機”抽查系統確定抽查單位，在設定比例或數量后，直接搖號確定抽查企業名單和檢查人員，一并在政務公開平臺上進行公布。

（二）抽查實施階段

具體實施方面，統計雙隨機在檢查內容上，與常規的檢查基本沒有區別，主要是在檢查手段上充分運用了“互聯網+監管”的模式。抽查名單確認以后，將直接通過互聯網下發至掌上執法平臺。在現場檢查時，檢查人員可以將現場執法的全過程在移動終端進行實時錄入，內容包括統計資料報送情況、臺賬設置情況、配合監督檢查情況、檢查結果等等，并可以進行準確定位。如果受檢的市場主體沒有問題，則直接在移動終端處理完畢，如果發現違法線索，則進行標注，等待后續進一步調查處理。

（三）信息反饋階段

在完成檢查工作之后，由相關負責同志對檢查結果進行審核并公示。涉及立案需后續處理的，在依照相關程序處理完畢以后，再將處理結果統一發布至政務公開平臺，以此保證整個雙隨機執法過程受到監督、公開透明。

統計“雙隨機”執法過程中的問題

（一）“雙隨機”抽查地位較弱

從目前的的情況來看，不少地區沒有將雙隨機檢查納入日常統計檢查體系，依舊只采用專項檢查模式。造成這種情況的主要原因，一方面是由于長久以來專項檢查都是統計部門驗證數據質量的重要途徑，其特點是各地可以按照自己的要求來抽取檢查對象、確定檢查內容，具有較強的自主性，因此受到普遍的青睞。另一方面，雙隨機檢查對于統計來說是一個較新的領域，要想得到廣泛的運用仍有待時間的推進，此外，目前雙隨機檢查機制已與互聯網深度融合，部分檢查人員受主客觀條件限制，在實際操作過程中會遇到不小的阻礙，這也在一定程度上影響了雙隨機檢查手段的運用，因此其地位有弱化和邊緣化的風險。

（二）執法人員的履職能力有待增強

“雙隨機”執法涉及的統計專業內容十分廣泛，需要執法檢查人員全面地掌握統計執法技能。但目前來看，不少執法檢查人員專業能力不強：一是對業務不熟，統計執法需要熟悉工業、投資、服務業等企業的檢查方法，有些甚至需要相關專業的工作經歷。但很多執法人員缺乏這樣的業務素質，不能查、不會查、不愿查現象比較普遍，到現場開展檢查工作時往往無所適從，無法做到全面深入，難以保證檢查質量，使得“雙隨機”檢查流于形式；；二是對統計法律法規不熟，在現場檢查、調查取證、后續處理等環節出現不符合法定程序的行為，極大地損害了統計執法的社會公信力。

（三）雙隨機抽查的靶向性不強

統計執法檢查區別于其他領域檢查的一個重要特點是，對于違法線索的掌握并非一定要通過現場核查來進行，而是可以運用數據比對等技術手段挖掘線索，因此以往的專項檢查，范圍和指向性都很強，有些已經掌握了一定的違法線索，或者有明確的舉報對象。雙隨機則不然，由于檢查對象隨機性這一要求的存在，無法全面考慮當地統計工作中的突出性問題，導致抽查的目的性和針對性不強，難以通過雙隨機抽查發現問題。

（四）“雙隨機”各項設計仍需強化

在實施管理層面，對于使用“雙隨機”系統進行抽查的各個關鍵環節，仍需要防止弄虛作假和選擇性執法等情況的發生，這既是避免抽查走過場，也是保證檢查結果真實可信，維護統計執法權威性的要求。但目前的“雙隨機”系統仍存在著不少亟待改善的地方，例如在人員和單位抽取環節，在最終確認之前，人員和單位名單都可以重復進行抽取，并非一次就能鎖定，這就給非規范性操作留下了空間。在制度設計層面，目前統計雙隨機檢查尚未形成上下統一的抽查工作實施細則和檢查標準，也沒有統一的操作規范，各地主要還是根據自己的需要來開展雙隨機工作。沒有規范統一的工作標準和程序，責任就難以界定，一旦出現糾紛，受監管對象和執法人員之間的責任難以分割，這不僅影響市場主體對雙隨機執法的配合程度，也影響著檢查工作的效率。

對開展“雙隨機”執法工作的建議

（一）加強規范性建設

一是增強檢查的指向性。統計雙隨機檢查有其自身特點，需要體現出一定的指向性和針對性。因此比較合理的檢查方式應該是以各專項檢查庫為基礎，通過技術手段，如同環比增速、極大極小值比較來劃定范圍，對疑似存在問題的區域或者市場主體開展檢查，這樣就把專項檢查中的技術手段和雙隨機工作有效結合起來，形成統計工作自己的特色。二是擴寬監督渠道，進一步強化“雙隨機”工作的事前、事中、事后監督，在明確全年抽查計劃、檢查結果等內容后，不僅要在政務公開平臺發布，也要及時通過微信等媒體對外公開；在對檢查單位和人員的抽取環節，要堅持公開公正，如在抽取過程中，可以邀請同級法制機構或者上下各級統計機構負責同志等到場參加見證，對檢查人員和檢查單位的抽取要在現場一次完成，避免暗箱操作，在檢查完畢以后，也要將處理結果及時對外發布，確保全過程公開透明。

（二）注重隊伍建設

對于現階段執法人員和力量較為薄弱的縣級地區，可以主動融合進地市級統計執法人員庫，形成執法人才統籌“一盤棋”，由市級統計部門對全市統計執法資源統一進行調配；對于抽查單位庫，要定期對其進行更新，新增的市場主體要及時納入，注銷、關閉的要及時剔除，保障抽查樣本的有效性。在配齊配強執法力量的同時，要對執法人員的業務技能進行強化，有針對性地開展統計業務知識和法律法規培訓，通過以老帶新的方式，由檢查業務能手進行傳幫帶，在干中學、學中干，并結合以案說法，強化現場執法教學，加深印象，使檢查人員全面掌握“雙隨機”檢查的內容、標準和方式。此外，也要進一步強化思想觀念建設，讓執法人員樹立學習意識、責任意識，主動適應雙隨機工作的各項要求，敢于擔當，有效提高執法隊伍的整體水平。

（三）完善抽查制度

著力建立統一的“雙隨機”抽查工作標準和實施細則，以此規范執法人員在執法過程中的工作流程，明確市場主體和檢查人員的各自責任，保證“雙隨機”工作有章可循、有據可依。一方面嚴格按照“進一次門、查多項事”“一次檢查、全面體檢”的要求完善抽查工作制度，避免對同一市場主體因不同的事項進行重復檢查（例如，確定一家單位作為雙隨機檢查對象之后，應對其涉及報送統計的所有相關重點指標一次檢查完畢）；另一方面按照“盡職免責、失職追責”的要求建立責任追究制度，一旦有檢查人員濫用職權、以權謀私，要嚴肅追究其相關責任，但也要注意對嚴格履行職責的執法人員的保護，要將執法記錄儀運用于執法檢查的全過程，避免出現人身攻擊、污蔑檢查人員等現象的發生。在此基礎上，逐步建立和完善雙隨機抽查工作的機制，讓雙隨機抽查制度化。

（四）加強社會宣傳

要將“雙隨機”抽查列入全年統計法制宣傳工作重點，結合統計開放日、統計法頒布日、憲法日等活動有針對性地開展宣傳，并通過微信公眾號等新媒體擴大宣傳效果，增強“雙隨機”抽查工作的社會知曉度。另外，也要注意將涉及檢查事項的各類信息在“雙隨機”系統及其他對外發布渠道進行公開，讓社會公眾主動參與對”雙隨機”抽查工作的監管，進一步提高統計“雙隨機”監管方式的社會普及率和影響力。