高校科技成果轉化存在問題探析與對策研究

祝清蘭

(蘇州工業職業技術學院，江蘇 蘇州 215104)

高校是技術創新成果研究的重要場所，高校科研成果的成功轉化將帶動地方中小企業的技術的飛躍以及促進地方經濟的騰飛。由于高校制度以及地方政策等多重原因，導致高校的科技成果轉化率低以及產業化進程慢。據統計，我國科技成果轉化率不足三分之一，占比不高，每年國家授權的專利中專利實施率僅為10%左右，企業轉讓所占比例達到80%左右，其余部分是重點高校、科研院所貢獻力度較大。雖然目前我國高校科技成果轉化統計年報表明科技成果轉化比例逐年增大，但占高校擁有的科研成果的總數比例較小。各高校正在積極探索科研成果轉化的路徑和方法，提高學校的科研實力，促進高校科學研究的發展。

一、高校科技成果轉化現狀及問題分析

（一）高校科技成果研究的性質阻礙科技成果轉化

1.高校科學研究投入研究經費有限

高校的科學研究投入大量的科研經費支持科學研究，每年國家以及地方財政都會投入一定的科研經費。調查顯示，西方國家的經費投入比例更有利于科技成果的轉化，97%的經費用于成果的轉化和新產品的成形研究，科技成果產業化發展有強大的資本市場作為后盾。我國高校建設經費中科研經費的占比不大，地方高校用于技術創新開發研究的經費更少，大多數科研成果市場運用能力不足，導致高校科研成果轉化率較低，這些直接影響科研成果的轉化。

2.高校科研成果中試研究環節試驗條件不足

在科研成果轉化中，經過中試試驗驗證，轉化的成功率大大增加。由于高校科學研究的經費主要來自于項目主管單位撥款及高校自籌經費，資金投入有限，許多高校中試實驗條件不足，嚴重影響到科技成果產品的成熟度，一些科技成果未通過中試驗證試驗，直接進入市場，科技成果轉化的質量得不到保障，甚至很難滿足市場需求。高校雖然也有一些科技成果技術含金量高，同時也有較好的推廣應用價值，但由于缺少中試環節，只能處于實驗室階段，轉化為生產力難度加大。一方面，科技成果作為必須具有應用價值和使用價值，如果節約能源、降低耗材、增加產品規格、保證產品質量、更新換代產品、改善勞動環境、提高利潤，這將促進科技成果作為商品進入流通領域。另一方面，科技成果還應該具有先進性、成熟性和可行性，能夠經得起市場的考驗。從企業角度來說，希望科技成果經過中試直接可以進行生產，不想承擔更多的風險。

3.高校對科技成果轉化重視度不夠

受到傳統學校科研體制的影響，高校領導科研成果的轉化思想比較保守，認為教學是學校的本質工作，認為科研成果轉化價值不高，并且科技成果轉化屬于企業、科研院所研究領域；一些科技工作者思想過于保守，雖具有一定的技術專長，但害怕自身的科研成果公開后被其他人占有，一直不愿意公開。此外，在現有的高校職稱評定以及激勵機制下，高校教師和研究人員科研成果僅限于論文、出版物和獲獎上，而不關心所研究的課題和成果是否符合市場需求，能否被企業運用。甚至一些大學領導擔心教師或研究人員在科技成果轉化上花費更多的時間和精力，對正常的教學活動和學術活動產生影響。

4.高校科技成果應用性不強

高等院校大部分科學研究成果是直接取自于文獻資料，理論價值較強。從市場的角度來看，高校科學研究停留在文獻研究與市場對接脫節，僅僅局限于實驗階段，在企業的實際生產中應用較差，轉化為現實生產力非常困難。因此，在成果轉化的過程中，有必要基于前人研究的基礎上進行相應的改進，以滿足產品市場化的需求；另外，高校應逐步建立和完善科技成果轉化市場的機制，結合不同的行業、不同的產品模式進行具體研究具體分析。

5.政校企產學研關注點不同

高校科研機構和企業對科技成果關注重點并不盡相同，已成為轉化的主要障礙。企業是技術創新的主體，是科技成果應用實施單位，同時也是主要負責投入資金進行技術創新轉化的主體。企業應積極推動大學、科研機構，包括其他一些社會組織、投資機構，共同參與科技成果轉化和技術創新。從政府層面來看，政府出臺一系列有利于促進技術創新的政策，營造了創新創業創造良好的外部環境，并為不同科技成果的轉移和轉型需求建立良好的服務體系。近段時間，國家也出臺了推動科技成果轉化的方針政策，給予科技成果轉化的政策支撐。

(二)高校科技成果轉化服務體系阻礙科技成果的轉化

1.高校缺少獨立的科技成果轉化機構

科技成果轉化不是一項簡單易行的任務，而是涉及的問題更為復雜和專業。高校院所缺少科技管理成果轉化專業人才，因而在科技成果轉化過程中出現以下問題：一是高校的知識產權質量不高，對需要轉化的知識產權缺少專業化管理。二是科研人員直接從事科技成果轉化，與教學科研嚴重沖突，科研人員精力不足，導致科研成果轉化情況不理想。三是大部分科研成果沒有進行中試試驗，科技成果的成熟度不高。

據調查，國外科技成果轉化率高的高校和科研機構，一般都有明確完整的科技成果轉化制度、流程以及規范，并由專門機構負責科技成果轉化工作。對科學技術成果轉化研究分析，反映的問題是交易成本較高、企業接受科技成果的觀念差和接受能力不足等，這表明在轉化科技成果的過程中，高校與企業之間仍存在差距。為了解決兩者之間的障礙，對于高校來說，要提高科技成果管理的專業性，不僅要建立自主的科技成果管理和服務機構，還需要配備專業的管理人員，使整個轉化過程更加系統化和專業化。對于政府來說，要更加注重技術市場的開發和建設，充分發揮技術市場的優勢，引進現代技術和先進的信息網絡，讓科技成果各主體之間的聯系更加緊密，合作更加順暢。

2.高校缺少科技成果轉化的服務平臺

直接轉化、合作研究轉化以及轉讓轉化是傳統的科技成果轉化的模式。科技成果的直接轉化是科研人員或團隊自己創辦企業，科研成果直接在企業中應用，完成科技成果的轉化。合作轉化是高校科研人員和企業共同完成的，高校科研人員負責技術的創新和研發，企業負責保護產品發布以及將產品推向市場。科技成果的轉化轉讓技術，概括地說是將科研成果轉化為企業產品化的過程，并轉讓所有權。

隨著不斷地探索，出現了如大學科技園和產業研究院、與企業共建研發機構和轉移機構轉化服務平臺中心等綜合科技成果轉化平臺。一些研究人員將這種創新平臺的技術轉移模型與原始技術成果轉化模型相結合，稱為“增長極”模型。經過多年實踐，上述多種轉型模式已經出現在高校科技成果轉化中。但是，科技成果轉化的效果仍然不顯著，導致企業、大學和中介服務組織之間的信息溝通障礙以及缺乏技術聯系。

二、深化高校科技成果轉化的對策研究，促進科技成果轉化

（一）深化產學研深度融合

高校從政策方面積極鼓勵轉化科研成果，重點扶持一些應用性強、技術好的科研成果轉化。同時，要積極構建適應地方經濟轉型升級以及有利于科技成果轉化的社會服務平臺，不斷提高為蘇州中小型企業服務的能力，彰顯學校社會服務職能。對于教師開展的創新創業活動，在獎勵制度上給予體現，獎勵和支持教師、學生創辦科學技術創新型企業。有條件的高校依托眾創空間，為師生搭建創新創業平臺，借助各類資源，成功孵化出一批高技術企業進入市場，吸引天使投資、私募基金、風險投資等社會資本參與科技成果轉化；向各類基金會等社會團體推介科技成果，將部分自有資金投入到轉化工作中，成為成果轉化的新路徑。

（二）加強高校科技成果的應用性研究

搭建科技轉化平臺，探索市場需求對接模式，成為學校、政府以及企業之間合作的橋梁，尋求科學研究與市場需求直接的契合點，并進行動態監測，形成信息反饋，建立科技成果轉化動態機制。引導高校教師以及科研工作者開展創新創業活動，服務于地方企業，為企業轉型升級作出貢獻，組建創新實體，實現科技成果與企業之間轉化無縫對接。積極與企業合作申報重大重點項目，并投入精力參與研究，探索成果轉化轉移運作方式，構建多樣性科技成果轉化方法方式，形成政府牽頭、校企共同參與的局面。

（三）加強科技成果轉移轉化能力建設

為更好地提高科技成果的轉化效率，有條件的高校可以建立獨立的科研成果轉化機構，或者依托轉化的代理機構進行科研成果轉化活動。逐漸培養一支強有力的科技成果轉化職業經理人隊伍。高校有自主決定科技成果轉化、許可或作價入股基本權利。對于資產處置以及所得收益分配建立管理制度，明確登記、使用、處置的管理規范及工作流程。橫向項目的科研成果歸屬依據合同雙方在合同簽訂時的約定，成果可歸委托方或科技人員所有。規范管理高校科研人員的兼職、離崗創業，明確各方在兼職創業過程中的責任權利，建立技術轉移的人才培養體系。支持有條件的高等學校設立技術轉移相關學科或專業，培養更多具有技術創新管理能力的復合型技術轉移專業人才。

（四）完善高校科技成果轉化管理制度

促進校企密切合作，創新科研管理體制，積極提倡高校科研人員能夠積極進入中小企業與專業相關的技術領域進行科技研發，給予企業技術支持，提高企業科研人員的研發能力，提升中小企業的技術創新能力，同時也促進了高校的科研成果進行轉化，實現了科學研究的應用價值。不斷完善高校教師參與科研成果轉化的激勵政策，政策明確教師的職稱評定、年度考核以及績效分配與科研成果轉化相關聯，改進完善科技制度，創建適應市場的靈活性政策，達到科研人員的利益分配公平公正。建立高校得力的、能夠適應市場變化的科技成果轉化推廣隊伍。高校管理部門認真研究存在的實際問題，提出解決對策，建立一種基于基礎研究、應用研究、產業開發的產學研研發實體，構建有利于科技成果轉化的機制體制。建立技術轉移中心、科技園、產業園、科技成果轉化試驗區，促進科技成果向重點領域、重點企業轉化，服務地方經濟。密切與企業合作開展橫向項目，鼓勵教師企業實踐活動，能夠為中小企業解決技術問題，高校開展向企業的技術培訓。高校科技工作者要及時了解市場需求、企業需求，參與企業行業戰略計劃、標準以及品牌建設的制定。

（五）完善高校科技成果轉化的激勵評價機制

由于高校科學研究、教育以及經濟之間緊密聯系，高校科技人員在職稱評定時，不能只將發表論文水平和數量、承擔課題的水平和數量作為關鍵性指標，要考慮科技成果在經濟建設中的作用，重視科技人員對市場開發、成果的轉化。對于科研選題進行評估，要與市場接軌，研究方向要與企業對接，研究成果要有創新以及轉換價值。在人才問題上，重視科技開發團隊的建設，高校對立項的科研項目適當給予經費配套以及獎勵。改變大部分大學科研人員只關注科研項目的學術價值轉變為關注科研成果能否實現產業轉型。要進一步完善獎勵評價機制、激勵措施，發揮導向作用，增強科研人員將科研成果轉化的信心。建立靈活自主科研學校依托校內資源，推進學校與政府、科研院所、行業企業以及各團體協同創新，實現產學研的資源互補和開放共享，充分發掘學校人才、信息、資金活力。

（六）建立科技成果轉化人才評價體系和激勵機制

建立高校科研評價、人才培養、科研項目成果轉化一體高校綜合評價體系，探索科技成果轉化新的人才評價模式，將科技成果轉化率等歸入考核評價體系，并且將科技成果轉化等納入目標管理，加強高校科研機構、轉化中介服務建設，提高科研人員成果轉化的自覺性。加強科研人員保護知識產權意識，確保教師按照國家及學校等文件執行科技成果轉化的收益以及處置權。高校科技成果轉化的重要部分是科研教師對企業的“四技”橫向技術活動，加大與地方合作力度，促進地方中小企業技術創新。在科技成果轉化過程中，對成果轉化貢獻大的科研人員以及團隊進行獎勵，對科研人員職務轉化科研成果繳稅政策給予優惠，讓高校科研教師在科研成果轉化過程增強自信心和認同感。

三、結論

高校是科學研究的重要場所，科技成果轉化的高低也是衡量一所高校實力的重要指標。因此，高校應重視高校科研成果的轉化，明確技術創新成果轉化為現實生產力對經濟可持續發展具有現實意義。積極投入資金和人力將科技成果推向市場，建立科技成果轉化良好的運行機制。科技轉化平臺以及中介機構在科學試驗、科技成果的推廣應用以及新產品、新工藝、新材料研究等方面起到紐帶作用。高校建立綜合評價以及激勵保障機制，不斷地完善高校的科技成果轉化相關政策，激發高校科研人員參與科技成果轉化的熱情，促進科研成果轉化。