優選論在中國的研究現狀、特點和發展趨勢（2008-2018）——一項基于CSSCI來源期刊的文獻計量學研究

郭中子，馬秋武

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優選論在中國的研究現狀、特點和發展趨勢（2008-2018）——一項基于CSSCI來源期刊的文獻計量學研究

郭中子，馬秋武

（天津外國語大學 英語學院；復旦大學 外國語言文學學院）

一、引言

文獻計量學（bibliometrics）是指用數學和統計學的方法，定量分析一切知識載體的交叉科學。它是集數學、統計學、文獻學為一體，注重量化的綜合性知識體系。其計量對象主要是文獻量（各種出版物，尤以期刊論文居多）。優選論（optimality theory，OT）由音系學家Alan Prince和認知科學家Paul Smolensky于20世紀90年代初創立的一種語言學理論。OT是對生成語法的繼承和發展，也是一種語言類型學理論（McCarthy，2008a：245）。在過去的20多年里，國外學者紛紛探索優選論的分析框架、研究方法和實際應用（Archangeli & Langendoen，1997；Kager，1999；de Lacy，2007；McCarthy，2002，2004，2007，2008a，2008b，2010；McCarthy & Pater，2016；Hyde，2016）該理論不斷完善，從起初應用于音系學領域，進而廣泛應用于句法、形態學、語義學、語用學等語言學各個分支領域，真正成為了一種普遍的語法理論。

國內最早引介OT的學者是王嘉齡（1995），迄今為止中國OT研究已歷經20余年，發展之勢如火如荼。國內許多學者對OT作過及時和詳盡的介紹（李兵，1998；馬秋武、王嘉齡，2001；宮齊、王茂林，2009；翟紅華，2009；汪朋，2010；馬秋武，2008a，2008b，2012，2015，2016）。為把握OT研究在國內發展的脈絡，一些學者也曾對國內OT研究的緣起、發展和研究領域進行過梳理（閆小斌、馬秋武，2007；王紅梅，2008；馬秋武，2008a）。但已有的研究一方面沒有通過具體數據表明OT在中國發展的狀態和趨勢，另一方面也沒有在發展進程、研究角度和研究類型等多維度上進行深入分析。此外，前人對國內OT研究的綜述類成果皆發表于2008年以前，自馬秋武（2008a）一書出版后，OT研究在中國又歷經發展，出現了很多新的變化和發展態勢，因此有必要對過去11年間（2008-2018）國內OT研究成果和發展趨勢作一全面性梳理和探討。本文力圖從年度分析、研究視角和研究類型等方面探討國內OT研究的現狀、基本成因、存在的主要問題和發展前景。

二、研究設計

1 語料

自OT引介到國內起至2003年，國內OT研究主要局限于期刊成果。2003年國內出版了OT研究的第一部專著（馬秋武，2003），此后在一些音系學著作中出現了專門介紹OT的章節（如趙忠德，2006；馬秋武，2015）。2008年之后涌現出多部OT研究方面的專著，既有全面系統地論述了OT的理論框架和原則方法（馬秋武，2008a），又有應用OT解釋漢語連讀變調現象的研究成果，如閆小斌（2010）、翟紅華（2014）。2008年起OT研究的期刊成果數量繼續增加。鑒于刊登在CSSCI收錄來源期刊（含擴展版）上的研究成果基本能夠代表國內OT研究的現狀和水平，本文以CSSCI 收錄來源期刊（含擴展版）發表的有關OT的論文為數據源，探討OT理論在中國（2008-2018）的研究現狀和研究趨勢。

2 研究方法

本文借助文獻計量學的研究手段，采用統計和定性分析相結合的方法。首先按照論文發表的年度、數量和刊物名稱分析相關成果的分布情況，然后利用統計方法分析期刊成果的基本情況，最后對研究結果進行評價和解釋，并對國內OT研究的發展趨勢作出展望。檢索中國知網文獻分類中中國語言文字和外國語言文字學科下自2008年1月至2018年12月的論文，通過搜索查找以“優選論”為主題的論文，進行人工甄別、篩選和分類，去掉不相關的書評類成果，主要分析OT引介性和研究性論文，共收集到47篇CSSCI收錄來源期刊（含擴展版）的文章。對期刊的研究視角和研究類型做數據統計，希冀借助文獻計量學管窺出國內OT研究的現狀和成果特點，探討國內OT研究中存在的問題及發展趨勢。

三、2008-2018年國內優選論研究現狀

1 基本情況

就文獻計量學統計結果而言，2008-2018年的11年間優選論在中國呈現進一步發展的態勢。11年間共有23種CSSCI來源期刊（含擴展版）刊登過有關OT研究的論文47篇（見表1）。以下從年度分析、研究視角和研究類型三個方面分析國內OT研究的基本情況。

首先，對于OT研究期刊論文年度分布而言，無論是在CSSCI期刊之間還是OT在國內發展的11年間（2008-2018），有關OT研究的論文都呈現不均衡狀態（見表1和圖1）。從論文分布狀況來看，《當代語言學》刊載10篇有關OT研究的論文，數量最多，占總量的21.3%，其次是《外國語》，刊載6篇相關研究成果，占總量的12.8%。以上兩種期刊的研究成果占總量的34.1%。期刊論文數量在11年間的發展處于不均衡狀態。2008年刊登的相關成果數量為11年最高，達到9篇，此后數量逐年降低。到2012和2014年刊登有關OT論文的數量有所增加，均為7篇。自2015年起OT論文刊載數量比較穩定。

其次，從期刊成果的研究視角來說，本文把OT的相關研究成果分為兩類研究視角：理論研究和應用研究。理論研究類論文共計19篇，占總量的40.4%；應用研究指在OT理論框架內尋求解釋語言現象，該類論文共計28篇，占總量的59.6%，居主導地位（見表2）。從年度分布來看，2008-2010年的論文多是理論研究，自2011年起的論文多為應用研究（見圖2）。在這11年間期刊論文的研究視角呈現出由理論向應用發展的傾向。

最后，對理論研究和應用研究的具體研究類型進行探討。第一，理論研究的類型分為理論引介和理論思辨兩類。理論引介類論文10篇，占總量的52.6%；理論思辨類論文9篇，占總量的47.4%。從年度分布來說，2008-2009年理論研究論文中OT理論引介類占多數，自2010年起OT理論思辨性文章居多。這反映出國內OT理論研究在從純粹的理論介紹走向對OT理論原則和理論框架的思考（見圖3）。第二，應用研究指在OT理論框架內尋求解釋語言現象。2008年以來OT被應用到音系、句法、韻律、語用學、語言習得和認知語言學等領域，相關論文成果28篇，其中以OT在漢語音系領域的應用成果最為顯著，應用OT研究漢語連讀變調的論文9篇，占應用類論文總量的32.1%；應用OT研究語言習得的論文7篇，占應用類文章總量的25%；應用OT研究音節組構的論文5篇，占應用類文章總量的17.9%，OT在句法領域應用的論文兩篇，OT框架下借詞音系學研究論文兩篇，分析元音和諧論文一篇，語用學和認知語言學領域運用OT分析的論文各一篇（見表4和圖4）

表1 CSSCI來源期刊OT研究論文分布（2008-2018）

圖1 CSSCI來源期刊OT研究論文變化趨勢（2008-2018）

表2 CSSCI來源期刊OT理論研究和應用研究分布（2008-2018）

圖2 CSSCI來源期刊OT理論研究和應用研究分布（2008-2018）

表3 CSSCI來源期刊OT理論研究類型分布（2008-2018）

圖3 CSSCI來源期刊OT理論研究類型分布（2008-2018）

表4 CSSCI來源期刊OT應用研究類型分布（2008-2018）

圖4 CSSCI來源期刊OT應用研究類型分布（2008-2018）

2 分析與討論

本節基于上節三個方面的數據討論OT理論在中國發展的現狀及成因。

2.1 期刊和年度分布

首先從期刊分布和年度分布情況看，二者都體現出不均衡狀態。這種情況是與OT本身的學科性特點和國內期刊特點密切相關。OT最初誕生于音系學領域，是對經典生成音系學理論的發展，OT以制約條件等級為核心，以之取代音系規則，采用直接對表層語言形式進行制約的并行分析模式，賦予音系研究一個新的視角，并且已被廣泛應用于句法、語用學等領域。直到今天作為生成語法的發展，OT依然是理論語言學中的主流理論。正是因為OT是一種普遍的語法理論，才引起學界的關注，對其產生研究興趣，嘗試將其應用于不同的語言學領域。主要介紹國外語言學理論和發展動態，并且致力于洋為中用，推陳中新，在理論和方法上作出探索的刊物，如《當代語言學》、《外國語》就成為學者首選發表OT論文的刊物。

2008-2018年間一些語言學類CSSCI期刊，如《外語教學與研究》、《外語與外語教學》、《外語教學》、《語言教學與研究》、《現代外語》、《外語教學理論與實踐》、《語言研究》、《中國語文》等刊登OT的論文并不多，而《方言》、《民族語文》、《語文研究》、《漢語學報》等刊物在11年間未刊發任何一篇有關OT研究的論文。OT論文也散見于一些高校綜合性學報，但是各大學報的刊發量也不多。這種現象可能是與OT理論本身特點相關。作為音系學領域中的主流理論，OT自誕生以來近11年內一直在不斷地改進和完善，在這一進程中不斷提出并且創建旨在化解各種問題和挑戰的理論原則和操作模式，因此需要國內學者時刻緊跟OT發展趨勢。在新的理論框架內應用OT解釋語言現象需要學者們在理論上和實踐上都要進行大量相關研究。理論的持續發展性使它不能立刻為一些刊物所接受。外語教學類的期刊更關注將外語教學先進理論與改革實踐相結合的文章，所以作為理論語言學的OT研究論文很難為這類期刊所接受。

從論文的年度分布來看，OT理論在中國經歷了高峰（2008-2009）、短期回落（2010-2011）、回升（2012-2014）、平穩階段（2015-2018）。自OT引介到中國，國內學者認識到該理論的意義和價值，從而OT研究像雨后春筍一樣迅速發展。近11年來OT理論不斷在完善，急需國內學者基于新的理論框架用以解釋語言現象，并緊跟理論發展的最前沿。而OT研究在國內學界出現降溫，期刊成果數量減少，發展到一個瓶頸期。這提醒學者需要尋找更好的研究范式和方法來向縱深發展。特別是如何借助新的OT理論框架解決漢語的實際問題，從具體音變現象出發，發展或改進現有的OT理論，找到適合中國語言學發展的路徑。這一方面的突破不僅可以提高OT理論的適用性，也可以在音系學領域建構上有更大的突破。

2.2 研究視角

OT自提出至今已有25個年頭，一直占據音系學的主流地位。OT經典理論模式經歷了幾次大的修改和完善。自2008年以來國內學者一直積極引介最新的OT研究體系，并且積極嘗試將OT應用于更廣泛的語言學領域。馬秋武和王紅梅（2008：243）曾指出，國內OT音系學研究所發表的論文大多是介紹OT理論的嬗變，鮮有OT研究性論文。2010年以前的國內OT研究確實如此。2008-2009年理論研究的論文中理論引介類占多數，有5篇。這與OT理論在中國發展的現狀是一致的，一方面，OT理論的最新發展在國內需要引介，使學界認識到該理論的特點；另一方面，OT理論框架也面對一些問題和挑戰，需要不斷完善。在近11年內國內學者對OT的理論經過了解、認識和思辨，進入廣泛應用的階段。2010年起國內涌現了一批OT應用研究的期刊成果和學術專著，研究成果大幅度增加，呈現出由理論向應用發展的傾向。出現這種狀況的原因是OT是一種普遍的語法理論，適用性很強，不僅可以應用于音系學領域，還可以應用于句法、語用、語言習得領域，甚至可以和認知語義學的研究方法相結合（劉泉厚，2014）。2008-2018年間的OT應用研究論文井噴式增長，更證明了OT是在理論發現并解釋各種語言現象的過程中得以發展和完善的。應用領域的不斷擴大使得OT的解釋性的基本理念得以在語言學領域充分體現。OT應用領域的不斷擴展是其不斷發展的動力。

2.3 研究類型

以基本梳理了我國近11年來優選論發展的規模與樣式為契機，下面聚焦47篇文章的主題和涉獵范圍，以期為中國音系學研究的拓展與路向提供參考和指南。

2.3.1 理論研究類型

理論研究的類型分為理論引介和理論思辨兩類，相關論文數量基本持平。理論引介類成果主要涉及對國外OT理論體系引介和OT應用研究的引介。2008-2018年間國內學者一直緊跟OT最新進展，一些學者陸續撰文對優選論的理論框架、語法操作和最新進展進行介紹，相關的理論引介涉及到OT的各個方面，如候選項鏈理論、雙向優選論、OT優選項與非優選項的比較評估、OT標記性概念CoMP理論、OT局部合取法、和諧串行理論、OT的計算性和OT在音系習得領域的研究（馬秋武，2008b；馬秋武、王紅梅，2008；宮齊、王茂林，2009；王茂林，2009；翟紅華，2009，汪朋，2010；馬秋武，2016，馬秋武、吳力菡，2018，秦川，2018；朱立剛、馬秋武，2018）。

理論思辨類成果主要涉及對OT理論原則、理論框架、發展趨勢的思考和探索。OT在發展過程中面臨一系列的難題和挑戰（如音系不透明現象、絕對不合乎語法性問題、自由變體問題、過多解決方案問題等）。國內學者對OT理論自身的問題和發展進程也進行了深入思考。馬秋武（2012）將候選項鏈理論用于分析漢語連讀變調現象，指出其存在的重大缺陷，并提出如何彌補這一理論缺陷的可能性。張洪明和尹玉霞（2012）及于輝（2014）反思了OT在解釋一些音變現象時所面臨的困境。李兵（2008）、郭中子（2010）和趙永剛（2012）分別探討了OT理論發展中的功能主義趨勢。亦有學者著重對在OT中居于核心地位的制約條件的設定和交互性作用作出分析（馬秋武、洪薇，2008；馬秋武，2010）。另一廣受關注的話題是對音系不透明現象的研究（馬秋武、閆小斌，2008；馬秋武，2008b，2012，2016）。

2.3.2 應用研究類型

2008-2018年間OT被應用到音系、句法、語用學、認知語言學和二語習得等領域。相關研究取得了一些重大突破，尤以OT在漢語音系領域的應用成果居多，研究影響更為顯著。在漢語音系領域研究中尤以解釋漢語（方言）連讀變調的論文成果最為豐碩。學者們在OT的理論框架內研究漢語方言的兩字組連讀變調現象（甘端，2008；馬秋武，2009；劉佳、簡悅，2012）和三字組連讀變調現象（王曉梅，2009；馬秋武、吳力菡，2012；李文欣，2012）。音系與句法的界面研究是目前韻律音系學的研究熱點，朱立剛（2017）以句法-韻律接面關系為視角，采用OT分析模式，將韻律音系學理念運用到變調域構建中，對漢語連上變調問題進行解釋。

音節作為音系最重要的基本韻律單位之一一直是音系學研究的重點。林燕慧（2014）應用OT解釋臺灣閩南語唇特征的共存限制現象。鐘楠（2015）運用莫拉標記性制約條件的排序解釋柬埔寨語重音分布問題。還有學者對閩東方言的聲母類化現象（陳澤平，2013）、方言中鼻音韻尾變異現象（徐大明、張璟瑋，2011）及漢語方言塞音韻尾保留（宮齊、王茂林，2011）進行OT解釋。

借詞音系是生成音系學理論研究重點之一。陳乾峰（2008）從音系和語音感知的角度分析漢語中英語人名音譯時的增音現象。謝豐帆（2014）將聽覺感知的功能動因直接融入OT理論架構，解釋漢語（方言）的借詞音系現象。張吉生和魏玉清（2011）分析了維吾爾語的元音和諧現象。

句法領域的OT應用研究雖不及音系領域內研究廣泛，但亦有兩篇論文。喻浩朋（2012）比較了漢英提升動詞不同的句法表現形式。鄭繼正（2016）探討了英語存現句結構的生成過程。

語用學領域的OT應用研究僅有一篇論文。語用學的關聯論體現了優選思想，曹燕黎（2016）將關聯論和OT相結合，歸納出話語理解中的認知、語用、語言三類制約條件及其等級體系，建立起基于關聯-優選論的話語解讀模型。

國內語言習得領域的OT應用研究在2008-2018年間有了較大的發展。在語言習得的句法領域，從理解和產出兩個方面楊艷琴和于善志（2014）對中國學生英語代詞和反身代詞的習得過程進行研究。侯建東（2011）考察了中國學生習得英語主語關系從句和直接賓語關系從句的情況。在音段習得方面，范燁（2008）和曹瑞斕（2010）分別對英語音節首輔音叢習得和韻尾群中的增音現象進行分析。在語調習得方面，楊軍（2008，2009）和吳力菡等（2010）對中國學生英語朗讀語調特點進行了研究。還有學者探尋融合認知語言學和OT的操作模式，劉泉厚（2014）將OT與認知語義分析相結合，分析名詞的數量限定概念，對名詞的可數性進行形式化分析。

四、國內OT研究的問題和發展前景

國內OT研究在十余年內經歷了理論引介、理論思辨、應用實踐等階段，2008-2009年主要集中在OT理論引介和建構。自2010年起涌現出更多OT應用研究性論文，涵蓋音系、句法、語用學、語言習得和認知語言學領域。但是近三年來國內OT研究處于發展的瓶頸期，理論應用尚顯不足，研究方法略顯落后，研究視角亟待拓寬。需要清醒認識到當前存在的問題，促使國內OT研究在更高層次上蓬勃發展。

OT理論在最近11年內不斷發展完善，歷經經典理論、標準理論到現在各種推導型理論（候選項鏈理論和和諧串行理論），其理論原則和分析方法都已經發生了根本性的變化（馬秋武，2016）。目前國內對外國理論的引進較多，結合中國本土的特色化研究，尤其對漢語的研究涉獵依然較少，漢語學界尚未完全接納OT的理論價值。盡管馬秋武（2012）指出候選項鏈理論存在的缺陷，并提出如何彌補這一理論缺陷的可能性，但是學界鮮見這種理論思辨類文章，即便有這類論文，思考的深度和廣度也不夠。相關學者可以嘗試如何應用和諧串行（harmonic serialism）理論來解決音系不透明現象和跨韻律層級的交互性現象。中國的OT研究不僅應該借助新的理論解決漢語的實際問題，更應該從漢語的具體語言現象出發，對現有的OT理論框架和語法操作進行反思，并將其發展完善，可以基于新描寫主義理論嘗試建立新的音系理論和分析模式。仰仗傳統的學者知覺進行的內省和思辨較多，而借助現代化高效的OT-Soft和OT-Help軟件對OT制約條件進行分類、排序，從而解釋語言的音變現象、預測語言類型的研究極為罕見。

OT已不是一種單純的音系學理論，業已成為一種普遍的語法理論。國內學者盡管將OT應用于句法、語用學、認知語義學和語言習得等領域，并且取得了一些成績，但總體上看跨學科性應用不夠，很多學者缺乏一個或多個相關領域的知識體系，同時也缺乏相關領域的互補研究，從而使OT研究出現盲點。需要拓寬研究視角，進行界面研究。例如，音系結構的建立以及音系規則的應用都存在著與句法結構的交互作用。音系與句法的界面研究、韻律與句法的映射是當前語言學研究的熱點，韻律結構的類型學探索可以把音系學和句法學兩大語言學分支學科結合在一起。生成音系學的發展，尤其是以制約條件為核心的OT，為語法韻律結構研究提供了全新的分析視角。

應用OT研究的成果除了鐘楠（2015）外，基本都是對漢語（方言）現象分析，其他語種以及國內少數民族語言方面幾乎很少受到關注，相關的OT研究領域幾乎是空白。以后可以加強對上述領域的探索。

近年來也有學者關注音系學和認知語言學的關系，認為認知音系學試圖闡釋語素和語音序列之間的各種對應關系，因而也是認知語法的一部分，某種程度上說，OT和認知音系學有著相似之處（趙永剛，2012）。認知音系學和生成音系學之間是否具有可融合性還需要學界進行深入的思考。

國內對并行優選論（parallel OT）的介紹和闡釋較多，而對和諧語法（harmonic grammar）、和諧串行、串行和諧語法（serial harmonic grammar）等西方已悄然興起并已漸成氣候的理論流派的關注相對不夠。對于OT的最新發展，如和諧串行理論，目前尚無學者應用該理論解釋漢語音系現象。國外最新的OT研究已經明確地將研究重點從對音系不透明性現象的解釋、OT功能主義趨勢的探討轉向到對和諧語法、OT制約條件體系的類型學研究、語言類型的預測和OT語法的可學性研究等語言本體論的研究領域上（Kr?mer，2018：63）。國內學者應該緊跟OT最新發展趨勢，關注音系類型學預測和OT語法可學性，開展相關OT理論領域前沿研究。

五、結語

文獻計量學用公允的數據來評判，用精確的量化詮釋研究對象的全貌和分布特點。2008-2018年間OT無論是在理論研究還是應用探索方面，國內學界都取得了豐厚成果。本文以23種CSSCI刊物上發表的有關OT的科研論文為研究對象，從論文的數量和年度分布、研究視角、研究類型、發展趨勢等方面梳理了國內OT理論研究現狀，并對得出的數據進行分析，指出目前國內OT研究存在的問題和發展方向。近11年內發表的論文無論從期刊分布和年度分布上都體現出不均衡狀態。這種情況是與OT本身的學科性特點和國內期刊特點密切相關。從研究視角上看，期刊論文的研究視角呈現出由理論向應用發展的傾向；從研究類型上看，理論研究從單純的理論引介走向對OT理論原則和理論框架的思考。OT已被應用到音系、句法、韻律、語用學、語言習得和認知語言學等領域，出現這種狀況的原因是OT是一種普遍的語法理論，適用性很強。國內OT研究也存在一些問題，需緊跟國外前沿研究。希冀通過本研究使相關領域的學者得到一些啟示與思考，以促進國內OT研究更好地發展。

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2018-11-28

國家社會科學基金一般項目“《英語音系》的翻譯與研究”（18BYY029）；教育部人文社會科學研究項目“中國學習者英語語調的可學性研究”（15YJC740097）；教育部人文社會科學研究項目“漢語對話中韻律趨同的實驗研究”（15YJC740105）

郭中子，教授，博士，研究方向：生成音系學

馬秋武，教授，博士，博士生導師，研究方向：生成音系學