西方人口思想對人口現代化理論的價值研究

劉星明 白琴芳

摘 要：為了對加強對人口現代化理論的深入研究，本文從西方人口思想理論出發，系統梳理了西方人口思想中古典人口思想、人口決定論、適度人口論等理論的代表人物和主要觀點，在此基礎上，總結西方人口思想對人口現代化研究的意義和價值，以期為我國人口現代化理論提供借鑒參考。

關鍵詞：人口理論；人口現代化

西方人口思想史源遠流長、內容豐富，對國外含有人口現代化內涵指向的人口理論進行梳理，對我國研究人口現代化具有重要意義。

1 西方人口思想脈絡梳理

1.1 古典人口思想

18世紀以前，人類受自然災害、疾病、戰爭等因素影響，人口增長速度則較為緩慢，在這樣的歷史背景下產生了人口財富說、人口強國說、人口調節論等人口發展的觀點。英國古典政治經濟學的創始人威廉·配弟，其人口思想可概括為“一個觀點、三種關系”①，強調一個國家的人口價值不在于人口的自然數量，而在于人口的社會數量，即人口的質量，只有人口質量高時，才能產生更多財富。法國古典政治經濟學奠基者弗朗斯瓦·魁奈在1757年著述的經濟學論文《人口論》中強調，人口眾多是國家強盛的重要因素，也是國家軍隊的主要來源，生產性人口是增加財富的主要源泉，人口的增長要與生活資料的增長相適應，且生活資料增長在先，人口增長在后。英國古典政治經濟學家亞當·斯密在其著名的《國富論》中最先分析了人口增長和資本積累之間的關系，即：人口增值是社會分工的前提，社會分工是提高勞動生產率的重要手段，而勞動生產率的提高是資本積累的基礎，因此，勞動力決定了資本積累的多寡，同時，勞動力增加也受資本積累影響，資本與勞動力的供求關系自發調節人口生產。

1.2 人口決定論

18世紀中后期，隨著工業革命的開始，人口增長進入新的時代。英國的馬爾薩斯在他在《人口論》中提出：生活資料的增長永遠趕不上人口的增長，并將此看作是造成人類社會失業、饑餓、貧困的根本原因。因此，馬爾薩斯認為人口發展對社會發展起決定性作用，這就是最早的人口決定論思想。馬爾薩斯的理論注意到了人口增長與生活資料增長之間的關系，具有積極意義，但他所謂“永恒的規律”（有學者稱為“馬爾薩斯人口陷阱”）②的評價顯然不符合當代社會現實，人口狀況對社會發展不能起決定性作用。在馬爾薩斯的《人口論》中，他還試圖用“兩個公理”、“兩個級數”、“三個命題”和“兩種抑制”構筑人口理論體系③。現當代以來，在西方特定的政治、經濟、社會背景下，城市化和工業化不斷推進人口爆發和人口與資源環境方面的問題，也催生了一些帶有人口決定論色彩的西方人口理論。如：皮爾遜和哈珀的《世界的饑餓》，以及福格特的《生存之路》等著作，論述了人口增長對土地資源供給和糧食供給的壓力，形成了人口和土地負載力關系的C=B∶E公式④。埃利奇夫婦的《人口，資源，環境》和《人口爆炸》，論述了人口膨脹對生態環境的影響，形成了生態惡化論的“I=PAT”公式⑤，強調從自然和生態環境的角度來控制人口的重要性和必要性。梅多斯的《增長的極限》，主要從人口增長和經濟增長的角度，以人口、糧食、資本、資源消耗和環境五大參數構建“世界末日”模型。這些觀點都帶有強烈的人口爆炸論、自然資源枯竭論和生態環境惡化論的色彩，其實質上也是人口決定論的延續。

1.3 人口生育論

人口生育率的研究問題一直以來都是西方人口學研究的重點，其代表性的研究包括：貝克爾的《生育率的經濟分析》、《論孩子數量與質量的相互作用》等著作中，系統論述了家庭生育抉策中生育孩子的數量和生育孩子的質量之間的相互替代關系，認為增加對孩子的投入，可以提高孩子的生育質量，家庭可以從孩子身上獲得最大效用，隨著社會經濟的發展和人均收入的提高，養育孩子的成本上升而效用下降，將導致生育率下降。貝克爾的生育“三效應理論”⑥，用需求——消費理論來解釋孩子生育行為，并對生育孩子的數量和質量之間的替代關系進行分析，建立了家庭生育孩子數量和質量的選擇模型，對促進人口生育率下降提供了理論視角。芝加哥學派代表人物萊賓斯坦的《經濟——人口發展理論》和《經濟決策理論和生育行為》等，將決定人口生育意愿的因素按成本和效用進行分析來考察家庭生育決策，從而建立了人口生育率變動的微觀人口經濟模型，為生育意愿的定量化研究奠定了基礎。伊斯特林的《關于生育率的一種社會——經濟理論》《生育率革命——供給需求分析》等著作中，作者將研究范圍從發達國家人口生育率下降的原因分析轉到發展中國家人口生育率居高不下的原因分析上，探討了發達國家和發展中國家生育率轉變的機制和過程，建立了生育率決定的供給——需求理論模型，并解釋生育率革命的原因，認為生育率革命是伴隨著經濟和社會的現代化而出現的現象。

1.4 適度人口論

適度人口論在1927年在日內瓦召開的第一次國際人口學會議和1937年的巴黎國際人口學會議上占據了支配地位。英國經濟學家坎南在《初等政治經濟學》中認為，適度人口是處于最大收益點的人口規模。美國人口學家桑德斯在《人口問題》中，認為人口的適度規模是在既定的自然環境、已經采用的技術水平、民眾的風俗習慣和其他各種有關因素發生作用的條件下，一國能夠提供按人均的最大收益的人口數量。后又提出“適度的人口密度”，即在資源既定的條件下能使居民獲得最高生活水平的人口密度。美國人口學者、社會學家湯普森則強調非經濟因素對人口發展的影響，還強調人口數量多寡和福利增減的關系。人口學家費倫奇認為，適度人口是在一定科學技術水平下，按人口平均能使每個人獲得最高收入的人口規模，他還主張用優生學的辦法來調節人口素質，從而提出了人口“適度質量”的問題。法國人口學家索維被認為是現代適度人口論的主要代表人物。在索維看來，人口的衰退必然導致經濟衰退，“經濟好似身體，只有通過身體增長，經濟才能有所改進”，在《人口通論》中，他認為適度人口也就是一個以最令人滿意的方式達到某項特定目標的人口，主張著重考察和研究“經濟適度人口”，即在最有利的條件下達到最高生活水平，按人均最高產量和收入的人口，也就是獲得最大經濟福利的人口。索維還提出了“實力適度人口”，即一國達到最大實力時的人口。但是，適度人口難于精確計算，也不可能實現，以美國的列賓斯坦為代表的一些人口學者多次對適度人口的精確計算作了嘗試，但他們都以失敗而告終。

1.5 人口增長論

20世紀20年代末，西方國家爆發嚴重經濟危機，英國經濟學家凱恩斯和美國經濟學家漢森針對危機，從人口角度分析了西方國家經濟危機爆發的原因和如何走出危機困境的措施。他們認為，在發達和成熟的經濟中，人口增長下降是導致有效需求不足和投資動力減弱的重要原因，只有促使人口迅速增長，才能刺激有效需求，這就是著名的“長期停滯理論”。美國經濟學家庫茲涅茨提出，現代經濟增長的特點是高人口增長與人均產值高增長相結合，較早進入現代社會的地區都是人口增長較快的地區。經濟學家朱利安·西蒙教授和格林·克拉克也是人口增長論的代表人物，西蒙在《人口增長經濟學》和《人口經濟學》等著作中，強調了人口增長的積極因素，適度的人口增長與人口零增長和負增長對經濟發展的刺激作用要更為顯著。

1.6 人口轉變論

人口轉變論是當代西方人口理論的重要組成部分。最先由美國人口學家湯普遜提出，而最具代表性的是法國人口學家蘭德里的《人口的三種主要理論》、《人口革命》，美國人口學家諾特斯特《人口-長遠觀點》、《人口變動經濟問題》、《人口增長與經濟發展》等。蘭迪認為人口理論的中心任務是闡明和領會“人口轉變”，即從高出生和高死亡時代到低出生、低死亡時期的轉變；第一序列即原始階段；第二序列即中間過渡階段；第三序列即現代階段。根據生育率普遍下降甚至低于替代水平的現象，他認為在現代，馬爾薩斯所說的人口過剩已不存在，新的問題則是人口不足。諾特斯特也被公認為人口轉變論的集大成者，他把農業社會向工業社會過渡的人口轉變過程劃分為四個階段：前工業化時期出生率高、死亡率高、自然增長率低；初步工業化時期出生率高、死亡率下降、自然增長率逐步提高；進一步工業化時期生育率下降、死亡率下降、自然增長率較高；后工業化時期出生率、死亡率和自然增長率降到很低水平。寇爾和卡德威爾等學者對諾特斯特的人口轉變論進行了補充，使人口轉變理論體系更加完善，其主要觀點包括：人口轉變以經濟社會變動為必要前提；人口轉變主要通過出生率和死亡率來實現，體現在不同階段的歷史發展進程中；在人口轉變過程中，存在出生率滯后于死亡率下降的普遍現象，導致出現“人口轉變增長時期”。

1.7 人口遷移論

人口遷移作為一種與社會經濟密切聯系的社會現象，一直都是專家學者研究的重點內容。英國統計學家列文斯坦于1885年發表的《人口遷移規律》是系統研究人口遷移的發端，至今仍有重要的現實意義，他提出的人口遷移“八律”⑦，基本上反映了城市化過程中人口遷移的基本特征，也被視為“推拉理論”的淵源。唐納德·博格于上世紀50年代系統提出了“推拉理論”認為，人口遷移的發生，對遷入地來說，主要是因為這些地區存在著促使人口向外遷出的“拉力”，對遷出地來說，主要是因為這些地區存在促使人口向外遷出的“推力”，這種引起遷移的推力和拉力，經濟因素是主要因素。美國發展經濟學家劉易斯的人口流動模型認為，經濟的發展賴于工業部門擴張，工業部門的擴張又賴于農村剩余勞動力的轉移，因此，發展中國家的“二元經濟結構”則是人口流動的根本原因。費景漢和拉尼斯對劉易斯的人口模型進行了修正，提出農村勞動力的轉移取決于農業技術進步和人口增長等，劉易斯模型和費—拉尼斯模型統稱為“劉易斯—費—拉尼斯模型”。

2 西方人口思想對人口現代化理論的價值

從古典人口學思想的梳理可見，早期的人口思想主要圍繞人口數量、社會財富和生產性人口（人口質量）展開，其蘊含了樸素的人口質量的思想觀點，但古典人口思想中的人口質量主要強調其從事生產勞動的能力，與本文所涉及的人口現代化內涵之間還相去甚遠。以馬爾薩斯為代表的人口決定論雖然與當前社會現實不符，但其理論成果的積極部分，大都蘊藏著人口現代化的理論萌芽，甚至可以被視為人口現代化理論的思想淵源。

西方人口生育率理論對人口現代化研究的價值主要在于：用人口經濟學的生育率理論進行微觀人口分析，為西方生育現代化過程提供了理論支持，也為發展中國家人口生育和人口現代化研究提供理論支持。特別是伊斯特林把社會現代化進程與生育率變動相互關系，既重視社會經濟因素對人口生育率的影響，又注意社會非經濟因素的作用，這對發展中國家生育率轉變的研究具有重要的意義。

適度人口論對人口現代化研究具有重要價值，它力求找出一種人口與經濟之間的關系的最優狀態，以此作為人口發展的理想終極目標，這對制定人口發展戰略、人口目標、人口政策和人口規劃具有啟發意義。如索維提出的福利適度人口、經濟實力適度人口、實力適度人口等概念，綜合分析并考慮了經濟、社會、環境、資源等客觀條件，形成一種系統分析工具和分析方法，可應用于系統分析國家、地區甚至全球人口問題。人口增長論和適度人口論事實上是一脈相承的，他們都強調在保持人口適度增長的基礎上，才能有效刺激經濟發展，從而實現經濟發展和人口增長的動態平衡，這對發展中國家尤其是我國當前人口政策制定具有重要參考價值。

人口轉變論對人口現代化理論具有重要意義和價值，人口現代化理論的重要任務就是推動人口增長模式的轉變，從而實現人口再產生類型的現代化，因此，人口現代化與人口轉變的基本思路和基本方法路徑是一致的。同時，把人口轉變過程看作總體系統，把出生率與死亡率變動看作子系統，人口轉變論既能對人口發展過程這一總體系統進行宏觀分析和系統研究，又將人口再生產過程這一子系統的微觀分析納入人口分析之中，作為人口宏觀分析的基礎支撐，使結論有比較充分的論據。顯然這種研究視角和研究方法是開展人口現代化研究的重要借鑒。

人口流動和人口遷移作為人口學研究的重要現象，也是研究人口現代化的主要內容之一。人的現代化在某種程度上也是由于人口流動、人口遷移和城市化的結果。因此，要研究人的現代化，則不得不更多關注其人口流動狀況。人口現代化理論的著眼點就是要致力于于發展科技和教育，鼓勵人口合理有序流動，實施人力資源開發，從根本上提高人口素質，進而推動經濟社會進一步發展。因此，人力資本與人口現代化的內涵是一致的，人力資本理論所表達的內容正好體現了人口現代化理論的基本精神。

注釋

①“一個觀點”指人口財富觀，土地為財富之母，人口為財富之父，土地和人力相結合才能創造財富；“三種關系”指生產和非生產人口、人口的自然數量和社會數量、土地的自然數量和社會數量之間的關系，認為只有生產人口才能創造財富。

②馬爾薩斯認為：人口將按幾何級數增長，每30—40年就會翻一番，同時，糧食供給只能以算數級數增長，每人耕種的土地越少，對糧食生產的邊際貢獻就會逐步下降。據此，他得出人口增長總要超過生活資料的增長，并認為這是一個“永恒的規律”。正是這個“規律”的作用，使全體人類陷于貧困和爭斗。

③張洪珍等中國學者對于馬爾薩斯《人口論》的內容概括。“兩種公理”：食物為人類生存所必須；兩性情欲是必然。“兩個假設”：人口以幾何數率增加；生活資料按算數級數增加。“三個命題”：人口增加受生活資料的限制；生活資料增加導致人口增加；人口與生活資料相平衡。“兩種抑制”：通過貧困、災荒、戰爭等方式對人口的積極抑制；通過禁欲、晚婚等手段的消極抑制。

④C代表土地負載能力；B代表土地的生物潛力；E代表環境阻力。

⑤I表示環境所受影響；P表示人口；A表示人均消費；T表示因供應每個單位消費而由技術造成惡化程度。

⑥生育水平是由每個家底的“收入效應”、“價格效應”、“替代效應”決定的，當“價格效應”和“替代效應”抑制“收入效應”，則生育率下降。

⑦人口遷移的機制：經濟律和城鄉律；人口遷移的結構：性別律和年齡律；人口遷移的空間特征：距離律、遞補律、雙向律和大城市律。

參考文獻

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[9]楊云彥.人口、資源與環境經濟學[M].北京：中國經濟出版社，1999.

作者簡介

劉星明，云南民族大學圖書館，助理研究員，研究方向：少數民族

人口。

白琴芳，云南農業大學農村干部學院，助理研究員，研究方向：農村人口流動。