政府—發起單位雙元構建模式研究
——基于重慶四家新型研發機構的多案例研究

原長弘，王鈺瑩，劉 朝

(1.西安交通大學管理學院,陜西 西安 710049；2.重慶市科學技術研究院,重慶 401123)

1 理論基礎和概念框架

1.1 新型研發機構研究綜述

學界對于新型研發機構的概念尚無統一界定,曾國屏[1]定義為一種科研組織形態的創新，側重強調其在研究成果應用化、商業化和產業化過程中的重要作用；吳衛[2]側重強調其特點，定義為多方主體投資、多樣化模式組建、企業化機制運作的融合機構。不同學者對于新型研發機構的定義描述雖各有側重，但都一致性地肯定了其在整個技術創新價值鏈上的綜合定位。同時，相關研究關注新型研發機構的協同創新機制，認為創建新型法人主體突破了傳統產學研合作的混合型跨組織關系[3]，實現了戰略—知識—組織三重互動和整合[4]，有效提升了整體創新效率。夏太壽等[5]認為新型研發機構的協同創新機制是投入機制、收益機制、運作機制、考核激勵機制等多種機制的耦合。

綜上，已有研究存在三方面的局限性：一是尚未解答新型研發機構如何構建；二是研究多停留在創新機制 “是什么”的宏觀層面，少有研究關注其與創新績效之間的關系，進而從理論層面剖析 “為什么”和 “如何”的問題；三是未有就新型研發機構發起主體差異對于創新績效影響的研究和 “影響程度”差異產生原因的理論解釋。

1.2 大雙元理論

陸亞東[6]基于中國特色情境提出 “大雙元”理論視角，認為中國式雙元理論受到 “大市場—大政府”，即市場情境與制度情境長期的、動態的 “雙強共存，雙變共存”的影響和驅動，概括為 “制度雙元情境”與 “組織雙元能力”兩方面。制度雙元情境由Li等[7]提出，強調了組織在中國轉型制度環境下面臨的市場和政府雙元影響力。一方面，轉型制度環境推動企業走向市場化，企業的商業行為更多地受到來自市場利益相關者的影響；另一方面，政府宏觀調控發揮引導、規劃、約束、治理的重要作用[8]，驅動企業發展。轉型制度環境加劇了企業對稀缺資源的競爭，因此企業的戰略活動必須打破 “制度限制”,并關注外部制度環境中可利用的政府和市場資源。組織雙元能力提出企業應在動態環境變化中保持適度穩定性，體現為對于政府立場和市場變化的感知、響應和資源再配置[9]。已有文獻結合制度、資源和行為等多視角提出組織對規范和制度要求的遵從、模仿、平衡和影響有利于獲取合法性，實現外部資源的積累和整合[10]，從而提升創新績效。

由此可見，大雙元理論綜合了外部情境與組織能力的相互作用，為探索新型研發機構如何在制度雙元情境下，通過體現組織雙元能力提升創新績效提供了新的研究視角。

1.3 新型研發機構雙元構建模式

本文認為,新型研發機構創新機制由政府與發起主體雙重驅動構建。政府主體構建制度雙元情境，體現在兩方面：一是政策引導。通過完善政策環境，破除機制阻礙[11]，引導新型研發機構建立靈活高效的創新機制；二是市場支持。通過引導市場競爭，合理配置創新資源，支持新型研發機構創新機制的實際運行。發起主體形成組織雙元能力，也體現在兩方面：一是需求響應。圍繞相關政策需求，規范建立起新型研發機構創新機制；二是互動影響。主動參與制定和改善政策、市場規則，優化新型研發機構創新機制的運行，實現創新效益的最大化。基于上述分析，本文構建了理論研究模型(見圖1)。

圖1 理論研究模型

2 研究方法

本文選取探索性與解釋性結合的多案例研究方法，研究過程遵循案例研究的規范步驟展開。首先，研究問題旨在探索新型研發機構的構建模式及其創新機制 “為何”及 “如何”影響創新績效，屬于回答 “為什么” “如何”問題的范疇，因此適宜采用案例研究方法[12]；其次，研究問題在于提煉和驗證新的理論命題和框架，因此適宜采用探索性與解釋性結合的案例研究方法；最后，為了使研究結論更具有說服力和普適性，采用多案例研究方法強化研究發現的精確度、真實性和穩定性。

2.1 研究樣本選擇

本文選取重慶市4家新型研發機構作為研究樣本，旨在強調案例企業的典型性[13]。一為地域典型性。相較于東部地區靈活政策和成熟市場環境所帶來的創新資源高度集聚，重慶市作為西部直轄市如何突破體制機制 “藩籬”，探索出適應自身的發展模式，具有借鑒意義。二為企業典型性。所選的4家新型研發機構均是2016—2017年重慶市遴選確認的新創高端新型研發機構，具有先進性和代表性，同時兼顧了行業分散度，凸顯了職能定位的差異性。此外，通過重慶市科技管理有關部門明確選出具有代表性機構，研究團隊直接從新型研發機構獲取一手數據和素材，保障數據真實性。案例企業基本情況見表1。

表1 案例企業基本情況分析

2.2 數據收集與分析

研究依據各類成果資料和實踐調研,開展探索性和解釋性案例研究。前期通過新聞資料、公開資料、文獻閱讀掌握盡可能全面的二手資料，并通過文檔歸集和數據提煉形成文本2萬余字。中期開展兩階段深度訪談和實地考察，第一階段訪談緊密圍繞新型研發機構創新實踐的脈絡展開，最大限度地掌握相關信息，了解訪談對象對于問題的看法，形成錄音文稿、訪談紀要，整合文本資料計3萬余字，得出探索性分析框架；第二階段進行針對性訪談，與訪談對象共同構建對于研究問題的解釋，補充文本資料2萬余字。后期完成資料整理，并與該領域專家進行交流。綜上，通過資料收集、深度調研和實地考察形成較為嚴謹的 “三角驗證”，提高了案例研究的效度。

3 案例分析

3.1 新型研發機構功能定位：公共性與市場性

新型研發機構功能定位于實現創新價值鏈中從 “基礎研究”到 “商業性技術開發”的良好過渡，因此其創新形態特征需具備科技前沿性，服務于社會共性技術研究，又有應用目的性，面向產業和市場需求，綜合體現公共屬性和商業屬性。

(1)公共性。一定程度上體現出與大學、公立科研機構相似的研究屬性，體現在：①開展導向型基礎和應用研究，涉及的研發類型包括應用科學、實驗技術、共性技術、應用技術、專有技術及核心技術。汽車智能院重點開展MES智能信息管理系統、非標自動化生產線等產業急需核心技術的研究，輸出授權發明專利16項，發表學術論文50余篇。②提供技術服務與人才培養。憑借研發優勢，為社會企業提供技術咨詢和服務；同時建立起 “科技+產業+資本+教育”的 “四位體”模式，與高校聯合培養復合型人才。重慶光電院與重慶大學、西南大學等多所高校合作，實行 “雙導師制”人才培養模式。

(2)市場性。一定程度上體現出與高新技術企業相似的商業屬性，體現在：①采用企業化運作模式，參考并遵循企業發展模式和市場運行規律，確保組織運作的靈活性、自主性。4家新型研發機構均參照 “所有權與控制權分離”的現代公司治理模式構建，建立起多種分配方式并舉的人才激勵機制，有效激發組織活力。②面向全方位市場競爭，實現機構內部資源能力、技術能力、管理能力以及外部創業孵化、成果轉化等多維度競爭格局。重慶石墨烯院堅持將 “市場作為配置創新資源的決定性力量”，對孵化項目進行廣泛而深入的前期市場調研和評估。現有孵化項目 “通用高性能超級電容器”立足千億級需求規模的超級電容器市場，市場前景廣闊；另一孵化項目 “早期肺癌便攜式診斷儀”則是市場上第一款實現早期肺癌診斷的產品，具有不可替代性。該機構負責人表示 “只有以市場需求為導向，堅持專業化發展方向，才能在全方位市場競爭中取得優勢”。

新型研發機構公共性與市場性并舉的雙元功能定位，一定程度上解決了科技成果轉化中 “二次創新”乏力及創新效率低下等問題[14]，同時也決定了政府和發起單位雙元主體承擔著重要驅動作用，政府需承擔優化科技政策供給、完善科技評價體系、營造良好創新環境的引導和支持責任，發起單位需具備撬動多元資本、優化組織運作管理、通過市場手段強化自我造血功能的能力。基于以上分析，本文提出命題1：政府和發起單位雙元主體共同驅動新型研發機構建立公共性與市場性雙元屬性的功能定位，有利于解決科技成果轉化難題，從而提升創新績效。

3.2 新型研發機構投入機制：政府籌建與多元投資

(1)政府籌建模式是否適用于新型研發機構？政府籌建的計劃體制使得創新組織缺乏對接市場的動力和能力，易形成 “唯論文和專利產出至上”的狀況，造成成果轉化困難[15]；同時成果轉化過程易觸及 “國有資產流失”的制度紅線，有關負責人指出 “成果難以實現轉化，更多的時候是制度問題。”

(2)新型研發機構為何實行多元化投資機制？制度雙元情境和組織雙元能力同時作用于新型研發機構多元投入機制的構建。政策情境下，重慶市出臺 《關于深化改革擴大開放加快實施創新驅動發展戰略的意見》要求 “新型研發機構申報單位應由企業與高校、科研院所、社會組織、產業聯盟等投資主體聯合共建”；市場情境下，重慶市從2015年7月起啟動研發機構法人化運營的改革試點工作，使之成為市場配置的導向。發起單位作為構建主體，一方面響應政策市場需求以獲取組織合法性和市場競爭力，另一方面通過多元投入機制引入具有影響力的利益相關者，提升機構在行業內的話語權，平衡外部情境的壓力和評價。調研顯示，重慶4家新型研發機構均體現出與政府、企業、研究院、高校聯合共建的多元化投資模式(見表1投入機制)。

(3)多元化投資機制是否有利于提升創新績效？從加強資金來源穩定性、整合創新資源和降低創新風險三方面分析：①由于創新過程的不確定性和累計性，新型研發機構需要通過引入具有鮮明政治、經濟、技術目的的多元投入主體來確保資金來源的穩定性[16]。汽車智能院綜合考慮九龍坡區政府扶持區域汽車制造產業發展的政治目的，湖北恒隆與天津宜科有限公司獲取市場收益的經濟目的及重慶理工大學與清華蘇州汽研院加速實現成果轉化的技術目的，優化 “投資方、技術方、落地方”的選擇。②結合資源基礎觀和知識基礎觀，多元投資將各方利益通過風險-收益機制緊密聯系，強化了多元創新主體協同，整合了 “政產學研金”各方異質性資源，實現了知識共享、知識學習和知識積累，有利于提升創新績效。重慶光電院以星河光電已有的產業基礎和市場為牽引，整合中科院重慶院的科技優勢，經臨空投資集團資本推動，沿產業鏈整合相關高校、研發機構和企業。③結合風險分散理論，多元創新主體協同能夠有效降低技術創新風險和社會溢出效應。重科智能院負責人表示 “資本市場對創新失敗的容忍度有限……多元化投資使得各個投資方的風險降低”，并且 “股權融合有利于增強實力、拓展業務范圍，形成新的經濟效益增長點”。基于以上分析，本文提出命題2：政府和發起單位雙元主體共同驅動新型研發機構構建多元化投資機制，使其產生穩定性資金來源、集聚異質性資源、降低創新風險，從而提升創新績效。

3.3 新型研發機構管理機制：政府管控與企業自治

(1)政府管控制是否適用于新型研發機構？由政府進行選拔、任命、考核易導致行政權泛化、濫用及學術管理自主權迷失。行政權力過度取代學術權力，導致行政指令多、管理層級多、機構臃腫、機構運行效率低下[17]。正如相關學者批判觀點認為 “以效率為導向的工具理性只會引導人們關注達成既定目標的手段，而忽略對目的本身的關切。”

(2)新型研發機構為何實行企業自治的管理機制？制度雙元情境和組織雙元能力同時作用于新型研發機構管理機制的構建。政策情境下，重慶市科委頒布 《重慶市新型研發機構培育引進實施辦法》，要求 “申報單位具備健全的組織管理機構和圍繞市場配置資源的新型運營機制”；市場情境下，重慶市高新區搭建 “貸款服務、擔保服務、風險投資”一體化融資平臺，建立 “科技服務大市場”提供全方位、全流程科技服務和 “一企一議”的市場資源配置服務，幫助新型研發機構實現 “沿著創新鏈的功能布局”。發起單位一方面通過組織協同尋求組織靈活性和創新性，另一方面增強 “企業自治”在與 “政府管控”博弈中企業的話語權和影響力。調研顯示，重慶4家新型研發機構均體現出 “所有權與控制權分離”和 “功能部門沿創新鏈布局”的企業自治管理機制(見表1管理機制)。

(3)企業自治管理機制是否有利于提升創新績效？從增強創新決策有效性、產生集群經濟效益兩方面分析：①由于創新過程的內在不確定性，決策者須有能力和動力將資源合理配置于創新性的戰略決策中。兩權分離的組織機制能夠降低委托代理矛盾，將資源分配到具有一定風險水平的研發部門，從而保證企業的可持續發展[18]。新型研發機構中院長或總經理作為日常戰略動議的決策者和落實者受到來自股東會、董事會和監事會的控制和監督，形成獨具特色的 “三會總經理負責制”和 “三會一院長負責制”。有關負責人均表示 “該機制下，技術專家的思想能夠指導機構的日常運營活動，機構的資源能夠落實到創新核心環節”，同時能夠 “實現扁平化信息交流，加強組織學習”。②結合產業集群理論，創新鏈上的各功能部門聯系越緊密、互動越頻繁，越能夠提升創新的效率和效果[19]。汽車智能院沿創新鏈設立運營管理中心、研發中心、技術服務中心及技術成果轉化公司。前端的研發中心聯合多家研究院攻關基礎和應用研究，中部的技術服務中心為產業企業和孵化單位提供技術支持和服務，終端的科技成果轉化公司全權負責技術成果轉化和平臺公司引進的商業行為，運營管理中心則作為協調統籌的功能部門，對內協調各功能部門的互動交流，對外統籌機構的運作發展，將知識創造與轉移、技術研發與服務、創新支撐與產業化發展有效協同，促進了產業的成長性和持續性，從而實現創新績效的提升。基于以上分析，本文提出命題3：政府和發起單位雙元主體共同驅動新型研發機構構建企業自治的管理機制，使其增強創新決策的有效性、產生集群經濟效益，從而提升創新績效。

3.4 新型研發機構激勵機制：單一分配與多元激勵

(1)單一分配機制是否適用于新型研發機構？現有分配制度將職務和職稱評定作為科技人員收入分配的主要依據難以達到激勵目的。一方面現有職稱評定 “能上不能下”的體制易造成實際貢獻度與職稱不匹配，產生不公平現象，另一方面難以滿足成果轉化市場化的需求，對應用型科研人員難以起到激勵作用。

(2)新型研發機構為何實行多元激勵機制？制度雙元情境和組織雙元能力同時作用于新型研發機構多元激勵機制的構建。政策情境下，重慶市 《關于深化改革擴大開放加快實施創新驅動發展戰略的意見》指出， “新型研發機構讓渡給突出貢獻科技人員的國有股權，可依照合同約定、項目完成情況和科技成果評價情況進行股權確認”；市場情境下，重慶市放開實施科技成果轉化股權和分紅激勵，并完善入股獎勵、收益分成、股權獎勵等多種激勵方式，進一步擴大新型研發機構的管理自主權。而組織內部為獲取組織合法性和市場競爭力，實行多元激勵機制是新型研發機構的必然選擇(見表1激勵機制)。

(3)多元激勵機制是否有利于提升創新績效？從增強組織與個人利益一致性、釋放人力資本活力兩方面分析：①由于創新過程具有集體性，利用股權激勵使科研人員與企業成為風險共擔、收益共享的利益共同體，能夠有效防范道德風險、增強知識共享，推動技術成果有效轉化[20]。重科智能院對高管團隊和核心技術人員實行股權激勵政策，將研發團隊獲得股份100%量化至團隊核心成員， “激發了每一位科研人員研發和成果轉化的熱情，提升團隊凝聚力，增強了員工的責任感和歸屬感”。②多元激勵機制正向促進人力資本增值，釋放創新活力。重慶光電院負責人表示， “實行股權和薪酬激勵幫助企業解決高端人才引進問題，實行全職引進和柔性引進，增強了我們的創新實力，發揮出創新活動中人力資本的核心價值”。基于以上分析，本文提出命題4：政府和發起單位雙元主體共同驅動新型研發機構構建多元化激勵機制，使其增強組織與個人利益一致性、釋放人力資本活力和動力，從而提升創新績效。

3.5 新型研發機構發起主體選擇：企業與事業單位

已有研究將新型研發機構按照發起主體不同,劃分為政府主導、企業主導、事業單位主導三種類型。調研顯示：重慶市2016—2017年遴選確認的38家新型研發機構中，企業主導型占比超過70%、事業單位主導型占比達25%、政府主導型占比不足5%。因此本文劃分企業和事業單位兩種發起主體類型，進一步分析新興研發機構發起主體的選擇如何調節機構的定位和機制對于創新績效的作用效果。借鑒姜濱濱等[21]的研究經驗，將單位研發投入所形成的專利產出作為創新績效評價指標，發現以企業主導型的重慶光電院和汽車智能院相比于事業單位主導型的重慶石墨烯院和重科智能院具有更高的創新績效。結合企業技術創新主體地位確立的理論內涵和維度進行分析：①企業主導型新型研發機構的功能定位以企業的市場能力和技術能力為基礎，使其具備根據市場競爭產生創新需求的能力，明確企業在創新決策方面的主體作用，在創新需求把握、目標設計、過程控制等方面更具優勢；②企業主導型新型研發機構的投入機制以 “誰投資，誰收益”的市場經濟法則明確了企業在創新收益方面的主體作用，促進企業參與協同創新的積極性，正如重慶光電院負責人所言 “增強了與科研院所、高校長期戰略合作的意識”，有利于創新績效的提升；③企業主導型新型研發機構的管理機制基于企業以市場為基礎的技術集成和產品整合功能，明確企業在科研組織和成果轉化方面的主體地位，形成 “技術需求—技術創新—技術集成”的良性創新循環[22]；④企業主導型新型研發機構的激勵機制明確了企業在利益分配方面的主體地位，相較于科研院所主導型下 “為了防止國有資產流失，機構激勵措施實行需多頭把關，層層審批”，更具有組織靈活性。基于以上分析，本文提出命題5：企業作為發起主體確立了其創新主體地位，更有利于新型研發機構的定位和機制對于創新績效作用效果的提升。

4 結論與討論

4.1 主要結論

本文選取重慶市四家新型研發機構開展實地調研，采用探索性與解釋性結合的多案例研究方法，探索新型研發機構的構建模式，解釋新型研發機構創新機制對創新績效的作用機理。研究結果顯示：在政府—發起主體雙元構建模式下，新型研發機構在組織定位、管理運行、人才激勵等方面構建起高效靈活的創新機制，通過集聚資源、降低風險、增強有效決策、保障利益一致等作用機理，增強了組織創新績效，同時確立企業為發起主體更有利于這一作用效果的提升。

4.2 理論貢獻與實踐啟示

理論貢獻：①提出了制度雙元情境和組織雙元能力是影響新型研發機構機制創新的重要因素。中國轉型制度情境下，政府與發起單位雙元主體驅動構建新型研發機構創新機制，深化了制度理論和動態能力理論在該領域研究中的應用；②剖析并解釋了新型研發機構創新機制影響創新績效的作用機理，彌補了現有研究不足，有助于全面深入理解新型研發機構的創新實踐。

實踐啟示：①政府作為新型研發機構機制構建的主體之一，需不斷完善政策制度環境，引導有效市場對于創新資源的合理配置，打造有利于新型研發組織創立發展的雙元情境；②發起單位作為新型研發機構機制構建的另一主體，需積極探索并構建適應政策需求和市場競爭的創新機制，明確企業在技術創新中的主體地位，增強組織雙元能力，實現創新績效的提升。