列寧對毛澤東國家資本主義思想影響探究

黃淑婷

（洛陽師范學院 馬克思主義學院，河南 洛陽 471934）

毛澤東一貫注重學習列寧相關理論著作。在中國革命和建設過程中，毛澤東繼承了列寧“以國家資本主義為中間環節向社會主義過渡”、“和平贖買”、“對資本主義采取利用和限制政策”、“國家資本主義四種實現形式”等思想，并在理論與實踐中加以創新和發展，形成了獨具特色的毛澤東國家資本主義思想。

一、“中間環節”論：毛澤東國家資本主義思想的實質內核

1917年5月列寧對“國家壟斷資本主義”的概念做了解釋。他認為，社會主義的前階就是國家壟斷資本主義，國家壟斷資本主義的結果必將是社會主義。在《大難臨頭，出路何在？》一文中，列寧指出：“社會主義無非是從國家資本主義壟斷向前邁進一步”，“國家壟斷資本主義是社會主義的最充分的物質準備”，即“社會主義的前階”[1]。國家資本主義和社會主義的特征均為社會化大生產，兩者區別在于國家政權的階級性。當無產階級掌握著國家政權，國家資本主義處于有利于人民、有利于無產階級的地位，它是社會主義經濟結構中有益的組成部分，就是通向“社會主義的入口”。此時的列寧對“國家資本主義”的理解不一定能做到完全系統、詳盡、成熟，但是列寧對“國家資本主義”的功能的認識是非常透徹的，即要通過國家資本主義這個中間環節過渡到社會主義。1918年初，針對俄國出現的在“國家資本主義”問題上的一些錯誤觀點，列寧分析了小生產和國家資本主義的特點及現狀，經過比較得出了“國家資本主義是我們的救星”[2]的論斷。俄國當時存在的五種經濟成分中，國家資本主義經濟是高于小生產，并和社會主義最接近的經濟成分。落后國家要把國家資本主義作為由原始農業、小商品生產、私人資本主義三種經濟成分通向社會主義之間的中間環節，要把國家資本主義作為“提高生產力的手段、途徑、方式和方法”[3]，以此恢復工農業生產，發展經濟，鞏固工農同盟，逐步為實現社會主義創造物質條件。列寧實行國家資本主義政策針對的是包括占優勢的小生產在內的多種所有制，要通過國家資本主義方式，將多種所有制經濟過渡至社會主義經濟，其最終目標并不是要在蘇俄實現國家資本主義，而是要過渡到社會主義，最終實現共產主義。

毛澤東繼承、發展了列寧國家資本主義思想，吸收了其合理內核，創造了一條適合中國國情和特點的社會主義改造道路。1953年毛澤東在中共中央醞釀并提出過渡時期總路線的過程中，建議對民族資產階級可以采取贖買的辦法。同年9月，毛澤東在同民主黨派和工商界部分代表講話時明確了國家資本主義的地位、作用以及形式。他指出，“國家資本主義是改造資本主義工商業和逐步完成社會主義過渡的必經之路”[4]。“必經之路”四個字充分肯定了國家資本主義在社會主義改造中的重要地位。同時，毛澤東描述了國家資本主義的三種形式：公私合營、全加工訂貨和半加工訂貨。毛澤東認為，國家資本主義一種特殊的、新式的資本主義經濟，它是在人民政府管理及工人監督下的，和國營社會主義有著普遍聯系的，有利于國家和人民的，具有社會主義性質的經濟成分；國家資本主義經濟的存在是為了供應人民生活需要、國家經濟發展需要，是服務于社會主義建設的。在毛澤東看來，和平贖買是政策，國家資本主義是方式方法，實施對象是資本主義工商業，向社會主義過渡是目標。在毛澤東正確國家資本主義思想的指引下，我國順利完成了中國歷史上最偉大最深刻的社會變革，建立起社會主義基本制度。

二、“和平贖買”論：毛澤東國家資本主義思想的主要內容

根據馬克思和恩格斯關于消滅資本主義的設想，無產階級可以通過暴力革命或贖買兩種方式剝奪資產階級掌握的生產資料，將其轉變為社會主義公有制；本著自愿互利的原則、示范、教育和提供援助等辦法，將個體所有制轉變為社會主義集體所有制。由于各個國家實際情況不同，采用哪種方式消滅私有制要根據本國具體實際。馬恩同時指出，其中和平贖買的方式是最便宜的事情。列寧在十月革命勝利后，曾設想要通過國家資本主義，以和平贖買的方式建立社會主義制度。但由于俄國資產階級發起戰爭進行反抗，列寧的設想未能如愿。

中國共產黨經過國家資本主義來改造資本主義工商業，將列寧和平贖買設想成功付諸實施。毛澤東的和平贖買政策有下列內容：一是國家將私營改變為國營企業、將資本主義私有制改變為社會主義公有制的方式是有償而非無償；二是讓資本家分年度按照一定年限獲取部分企業利潤，逐步過渡；三和平贖買政策主要受益者是人民群眾，由人民群眾和國家獲得大部分利潤；四對資本家本身也進行改造，在“適當照顧”的同時，將他們改造成自食其力的勞動者。在中國之所以能夠實現列寧沒能完成的和平贖買構想，是因為中國民族資產階級有擁護憲法、愿意接受社會主義改造的愿望，而且在民主革命時期以及建國初期和中國共產黨保持著長時間的合作關系。同時，同資本主義經濟相比，我國已經建立了強大的社會主義經濟，能夠掌控國民經濟的發展方向。在這樣的情況下，以和平的方式進行社會主義革命是可以行得通的。實施和平贖買政策完成了向社會主義的平穩過渡，團結了民族資產階級、民主黨派和各界愛國人士；充分發揮了私人資本主義的積極作用，充分發揮了廣大民族資產階級的知識、人才、技術專長和管理經驗；避免了激烈的階級對抗，降低了改造的阻力，保證了社會穩定，促進了社會主義事業的發展。

三、“利用、限制”論：毛澤東國家資本主義思想的基本原則

列寧主張利用一切資本主義的優秀成果來建設社會主義，同時要對資本主義加以限制。列寧反對“資本主義一定是禍害，社會主義是幸福”的觀點，他認為那些試圖阻止資本主義發展的人，是在“做蠢事”。列寧之所以得出這樣的結論，是因為當時以原始農業為基礎的宗法式經濟、小商品生產和私人資本主義經濟在經濟結構中占據主要地位，蘇俄根本無法向社會主義直接過渡。要想發展社會主義所需的社會生產力，就要利用資本主義（特別是要把它納入到國家資本主義的軌道），通過發展機器大生產，促進經濟發展，為向社會主義過渡創造所需條件。同時，列寧一再強調“國家資本主義就是我們應當給以一定限制的資本主義……”對“任何超越國家資本主義范圍的任何資本主義”[3]和濫用新經濟政策的，都要進行較強的懲罰。要采取行政和法律手段制對國家資本主義的消極作用加以限制，謹防社會主義方向發生偏差。

列寧對資本主義的“利用、限制論”成為毛澤東國家資本主義思想的基本原則。毛澤東多次提出，不要害怕資本主義，不要急于破壞資本主義，要允許資本主義存在和甚至“廣泛發展”。我國長期生產力落后，物質條件不足，加之中國資產階級的兩重性特點，發展私營工商業對于國計民生、人民群眾的生活、對于革命和建設都有著積極的作用和意義。在黨的七大的口頭政治報告中，毛澤東批評了只要社會主義不要資本主義的民粹思想。社會主義經濟在國民經濟結構中已占絕對優勢，適度發展一點資本主義可以起補充作用，不會造成損害。要打破制約資本主義發展的桎梏，要發展那些不操縱國計民生、有利于人民生活的資本主義經濟。因為這些都可以促進國民經濟發展，改善人民的生活，有助于我們在和平統一團結的環境下進行經濟建設。要認識到發展資本主義的長期性。但是，資本主義經濟同人民利益、同社會發展方向、同國家前途、同社會主義經濟都存在著一定的矛盾。毛澤東在提倡和鼓勵有利于國計民生的資本主義發展的同時，主張限制其消極因素，對資本主義工商業實行的利用、限制和改造的方針。從1953年開始，黨中央和毛澤東對資本主義工商業的政策由“利用、限制”轉變為“利用、限制、改造”，其核心為“改造”，以和平手段，經過各種國家資本主義方式，逐步實現國家對資本主義工商業的管理和監督，將其由資本主義轉變為社會主義性質。

四、“四種形式”論：毛澤東國家資本主義思想的實現基礎

租讓、合作、代購代銷、租賃是實現國家資本主義的四種形式。租讓制是國家把一部分中型企業包括森林、土地等，以合同方式租讓給西歐資本家經營，利用外國雄厚資本和先進技術來發展本國經濟，其基礎是大機器工業；合作制是將國家資本和小型私人資本相結合的合作，其基礎是小商品生產；代購代銷，是指國家付傭金來吸引資本家收購和銷售社會產品；租賃制，指的是通過合同把國家的某些企業借給國內資本家。列寧認為，租讓制在國家資本主義各種形式中是最簡單、最清楚、最明確的一種。但是由于各方面情況的限制，關于國家資本主義的各項具體實施和列寧設想相差甚遠。

毛澤東在方式方法、階段、步驟等方面都繼承、發展和創新了列寧國家資本主義實現形式的思想。毛澤東認為，國家資本主義應該有多種形式的實現，而不僅僅是公私合營一種。列寧國家資本主義政策的四種方式是針對包括小生產在內的各種所有制，毛澤東采取的國家資本主義政策是多種實現方式只針對資本主義工商業一種經濟成分。毛澤東將國家資本主義分為從低到高不同的發展步驟、階段。第一步主要實行國家資本主義的初級形式，包括委托加工、計劃訂貨、統購包銷、委托經銷、代銷等形式。按照四馬分肥分配企業利潤，資本家紅利一般只占1／4。第二步是實行個別企業公私合營，實行國家入股和聯合管理的模式。利潤分配仍然按照四馬分肥方式。第三個步驟實行全行業的公私合營。國家資本主義由初級到高級每一個步驟都以漸進的方式進行，不僅實現對資產階級的和平贖買，同時避免了社會動蕩和經濟損失的可能性，促進了社會進步和經濟發展。

除此之外，還有列寧關于向資本主義學習的思想、商品經濟的思想均被毛澤東合理繼承、借鑒吸收、發展創新，形成了獨具特色的毛澤東國家資本主義思想。

五、現實啟示

（一）必須堅持實事求是的思想路線

列寧因為“直接過渡”的實踐受挫，意識到脫離國情建設社會主義是不行的，轉而采取“迂回過渡”、“退卻”的方法來進行社會主義建設。列寧分析了俄國現實存在的各種經濟成分，由此認識到由小生產到大生產、企業集中生產經營，國家可以干預、監督、管制的唯一途徑就是國家資本主義。列寧國家資本主義思想實際上是列寧本著實事求是的原則，尋求最適合俄國國情的、最能夠解決當時蘇俄現實問題的、最受百姓歡迎的建設社會主義的新方式。但由于種種原因，最后被蘇聯領導人放棄。事實證明，脫離了是實事求是的思想路線，只能導致失敗的命運。

實事求是是毛澤東思想活的靈魂中一個基本方面。離開實事求是的思想路線，革命和建設實踐就會產生失誤。社會主義改造期間，毛澤東目睹了某些企業、商店由于進貨渠道和做法改變引起商品質量下降的現象以及其他一些由于合營過多過快帶來的弊端，他提出，可以適當地發展資本主義，可以允許夫妻商店存在，甚至可以雇傭員工等等。這就是著名的“可以消滅了資本主義，又搞資本主義”的思想，也是毛澤東實事求是地依據中國國情解決中國實際問題的結果，更是馬克思主義中國化的結果。根據形勢和任務的變化，尋求事物的內在聯系，進而認識事物的本質，改變相應的政策和策略，這就是實事求是。馬克思主義者的目的就是要了解世界的規律性，找到正確的理論，然后改造世界。可惜的是，由于當時黨內的“左傾”思想，毛澤東這一正確思想最終沒有得以充分貫徹。

（二）必須堅持“一切為了群眾，一切依靠群眾，從群眾中來，到群眾中去”群眾路線

古代先賢曾給我們“水能載舟亦能覆舟”的啟示，無論國內國外、近代現代都是這樣。1918 至1920年蘇俄國內國際嚴峻形勢，蘇俄軍民團結一心，實行戰時共產主義政策，在短時期內解決了國內白匪的叛亂、國外帝國主義的進攻以及糧食緊缺等問題，保衛了新生的蘇維埃政權。但是戰時共產主義政策并不是依照經濟發展規律制定的，它只是一種臨時性、政府行政命令式的政策。由于戰爭破壞、農業歉收、糧食燃料短缺、經濟受損等因素，在1920年底人民群眾尤其是農民群眾對戰時共產主義政策產生強烈不滿。戰爭勝利了，蘇俄卻出現嚴重的政治經濟危機。比如，繼續實行余糧收集制對農民強行征收剩余糧食，甚至征收了農民的部分口糧和種子，使得農民喪失了農業生產的積極性和對蘇維埃政權的信任。在1921年春蘇俄的一些農村地區爆發了農民的騷動、暴亂，國家干部被殺、生產資料被毀、國家糧倉被燒，在城市里工人階級的隊伍也出現了不穩定。顯然，此時戰時共產主義政策已經損害了人民的利益，繼續實行下去只能是危害國家、危害社會主義。列寧立足本國國情，1921年3月決定實行新經濟政策，取締余糧征集制代之以糧食稅，允許自由貿易，允許商品交換，實施國家資本主義各種政策，促進社會生產力的發展。新經濟政策的施行不僅消除了人民群眾對蘇維埃政權的不滿，促進工農業的復蘇，增加了社會產品的數量，鞏固了工農同盟，而且通過國家資本主義方式加強了大生產、先進生產和機器生產，奠定了社會主義經濟基礎。列寧從失敗教訓中得出的正確結論是符合了經濟發展規律及人民群眾利益，被人民群眾所擁護。正如毛澤東所說“凡屬正確的任務、政策和工作作風，都是和當時當地的群眾要求相適合，都是聯系群眾的”[5]。

革命是為了人民，發展也是為了人民，我們的發展必須是為了人民的發展、依靠人民的發展、共建共享的發展。毛澤東曾告誡我們，“一定要每日每時關心群眾利益，時刻想到自己的政策措施一定要適合當前群眾的覺悟水平和當前群眾的迫切要求”[6]，違背以上兩條，必定失敗。1950年5月毛澤東指出，資本主義工商業的存在滿足了人民需要，改善了工人的生活，對社會的發展是必要的，應當允許其發展。在1959年毛澤東又一次指出，允許一些小私有經濟的存在不是發展資本主義，保留農村的自留地是“保護社員在集體勞動時間以外的勞動果實”[7]。毛澤東認為，不管是土地、勞動問題，還是柴米油鹽問題，都是我們應該深刻注意的問題，因為任何真理都是符合于人民利益的。中國共產黨人的初心和使命，就是為中國人民謀幸福，為中華民族謀復興。

（三）必須同各種錯誤觀點作堅決的斗爭，堅決捍衛馬克思主義

馬克思主義提供給我們的不是教條，而是方法。無論哪一國的革命、改革和建設，都必須研究這種方法。堅持馬克思主義與本國實際相結合，堅持和“左的”右的錯誤觀點作堅決的斗爭才是最大的馬克思主義，才是真正捍衛馬克思主義。1918年4月，以布哈林為首的“左派共產主義者”對列寧提出質疑，他們認為，實行列寧提出的國家資本主義政策極有可能使俄國走向國家資本主義而不是社會主義。列寧經過充分調查研究后指出，當時俄國國民經濟中有五種基本經濟成分：“宗法式的”、“小商品生產”、“私人資本主義”、“國家資本主義”和“社會主義”[1]。其中國家資本主義是離社會主義最近的臺階。如果俄國能夠短時間內建立國家資本主義將是極大的勝利，因為國家資本主義可以進行大生產、先進生產、機器生產，可以替代小生產、落后生產、手工生產，提高社會生產力，增加社會產品數量，從而奠定社會主義的經濟基礎。1921年春，蘇俄宣布實施新經濟政策，允許自由貿易，恢復商品經濟，實行糧食稅。當時各種資產階級分子叫囂說蘇俄的新經濟政策是走回頭路、又回到了資本主義，做出了“社會主義失敗”的結論，還有一些人甚至認為新經濟政策是發自內部的資本主義演變。基于這些錯誤觀點，列寧于1921年撰寫了《新時代，新形式的舊錯誤》等系列文章進行批駁與反擊。列寧指出，蘇俄采取的新經濟政策是一種退卻，但它是一種適度的戰略退卻。直接過渡目前不是蘇俄力所能及的事情，不退卻就有滅亡的危險。退卻不是馬克思主義與社會主義的失敗，退卻的目的是朝著社會主義的方向更加努力地前進，最終實現社會主義。在蘇聯社會主義建設中，列寧堅決反對各種錯誤思想，堅持把馬克思主義與俄國現實相結合，堅定地捍衛了馬克思主義。

列寧如此，毛澤東也如此。在對待資本主義問題上中國共產黨內曾出現多次“左”的傾向。20世紀30年代，毛澤東專門寫信指出，湘南出現的不區分具體情況沒收城市中等商人財產以及對鄉村小地主富農派款的行為，是“左”的錯誤，是強迫小資產階級反對我們的做法。毛澤東主張，小商品生產在當時“是占著絕對的優勢”，其發展有利于人民的，所以只要政府法律允許，就可以允許其存在甚至提倡和鼓勵其發展。毛澤東與黨內存在的“左”的民粹思想也進行了堅決斗爭，在黨的七大的口頭政治報告中，毛澤東批評“要更快地搞社會主義，不發展資本主義”的民粹思想是“左”的要命的完全的空想。我們不僅應該允許資本主義的存在，而且要允許它的“廣泛發展”，要沖破對資本主義發展的束縛和破壞，要發展那些有益于國民生計的私人資本主義經濟。同時期，毛澤東列舉了我們應當警惕的幾種“左”、右傾機會主義錯誤的表現，比如：忽視或輕視當時還處在分散和個體形態的農業和手工業發展狀況的；認為可以不用限制資本主義的；認為可以很快地消滅私人私本的等等，對這些錯誤要予以批判和警示。不怕蔣介石有美國支援，就怕蔣有“左”援，這句話強有力地道出了毛澤東的心聲。從毛澤東一系列論述中，我們可以看出：其一，毛澤東制定各項資本主義經濟政策的立足點是“中國經濟現在還處在落后狀態”的基本國情；其二，發展資本主義經濟是出于國家利益、人民利益和社會發展的需要；第三，毛澤東主張堅決反對“左”的、右的錯誤，否則就會危及社會主義革命和建設。可以說，一部黨史，就是我們黨“反對教條主義的歷史，反對形形色色的錯誤思想傾向的歷史。”[8]