“放管服”背景下高校科研監(jiān)管行為演化博弈分析

許敏 濮郁卉

【摘 要】 國家“放管服”改革在高校科技創(chuàng)新領(lǐng)域穩(wěn)步展開，高校在對接“放管服”改革過程中存在“會放不會管”的問題。文章對科技創(chuàng)新過程中科研項目管理者與項目負(fù)責(zé)人圍繞下放科研自主權(quán)后的監(jiān)督與執(zhí)行情況進(jìn)行分析，建立高校科研管理者與項目負(fù)責(zé)人對科研管理制度監(jiān)管行為的演化博弈模型，得出高校合理的獎懲機(jī)制和高效的監(jiān)管體系是演化穩(wěn)定形成的重要因素的結(jié)論，并由此提出改革監(jiān)管環(huán)境、加強(qiáng)風(fēng)險識別、優(yōu)化控制活動、強(qiáng)化信息溝通、健全獎懲機(jī)制的對策建議。

【關(guān)鍵詞】 “放管服”改革; 高校; 演化博弈分析; 監(jiān)管

【中圖分類號】 F204;F224.32? 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A? 【文章編號】 1004-5937（2019）04-0142-04

一、引言

黨的十九大報告中明確提出要“加快一流大學(xué)、一流學(xué)科建設(shè)，實現(xiàn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展”。近年來，政府和企業(yè)對科研經(jīng)費的投入穩(wěn)步提升，高校科研項目數(shù)逐年增加。2015年5月，李克強(qiáng)總理在全國推進(jìn)簡政放權(quán)放管結(jié)合職能轉(zhuǎn)變工作電視電話會議上首次提出“放管服”概念，即簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)。高校作為社會優(yōu)質(zhì)人才儲存庫與國家科技實力重點培育基地，是國家開展簡政放權(quán)，優(yōu)化服務(wù)改革的重要實踐對象。“放管服”改革在高校治理中實現(xiàn)了辦學(xué)自主權(quán)的下放，最終輻射到高校科研管理改革，下放科研自主權(quán)，提升科研人員的創(chuàng)新積極性。

目前，我國許多學(xué)者對科研監(jiān)管行為投入了許多關(guān)注與研究。從宏觀上多角度分析高校科研管理現(xiàn)狀、機(jī)制與改革路徑。金文哲等[1]探討了高校科研監(jiān)管有其自身特殊性，需從監(jiān)管理念、模式、方式、過程、環(huán)境等方面樹立危機(jī)意識，建立長效監(jiān)管機(jī)制。鄒毅[2]從高校科研腐敗的93起案例出發(fā)，分析高校科研管理廉政風(fēng)險產(chǎn)生的原因，劃分廉政風(fēng)險等級和分布依據(jù)，并基于此提出管理體制改革建議。在科研管理路徑優(yōu)化的研究中，多數(shù)學(xué)者將研究視角聚焦于科研經(jīng)費監(jiān)管。戴智華等[3]從國家重點實驗室視角，分析科研經(jīng)費內(nèi)外部環(huán)境主體，提出高校科研經(jīng)費內(nèi)外部協(xié)同監(jiān)管機(jī)制。申笑顏等[4]將博弈論引入高校科研經(jīng)費監(jiān)管過程，探討高校科研經(jīng)費監(jiān)管策略選擇。綜上所述，目前高校科研管理監(jiān)管行為研究主要集中于理論探討階段，且多集中于科研經(jīng)費監(jiān)管角度，對項目監(jiān)管與經(jīng)費監(jiān)管相結(jié)合的研究較少。基于以上分析，本文主要探討高校科研管理實施“放管服”改革后科研監(jiān)管與執(zhí)行情況，建立高校科研管理者群體與項目負(fù)責(zé)人群體關(guān)于科研管理制度監(jiān)管執(zhí)行行為的演化博弈分析模型，并討論兩者在“放管服”改革過程中的相互關(guān)聯(lián)與制衡的演化穩(wěn)定策略。最后，基于科研管理內(nèi)部控制視角提出高校在科技創(chuàng)新“放管服”改革中的對策建議。

二、高校與項目負(fù)責(zé)人關(guān)于科研監(jiān)管行為的演化博弈

（一）“放管服”改革中高校科研監(jiān)管現(xiàn)狀

“放管服”改革提出之后，各級政府及高校關(guān)于簡政放權(quán)、放管結(jié)合的理念有了較深的認(rèn)識，高校通過實施統(tǒng)籌監(jiān)管權(quán)規(guī)范科研項目實施，方便績效評價，使科研項目有序規(guī)范進(jìn)行，從而增加雙方收益。項目負(fù)責(zé)人通過實施創(chuàng)新自主權(quán)，在高校簡政放權(quán)過程中發(fā)揮自身主觀能動性，從而提高創(chuàng)新積極性，提高科技創(chuàng)新效率。其中高校監(jiān)管行為與項目負(fù)責(zé)人行使自主權(quán)間的策略選擇也是該政策得以在高校順利實施以及發(fā)揮科技創(chuàng)新效率最大化的關(guān)鍵。但在改革實施過程中高校缺乏有效的監(jiān)管機(jī)制和完善的監(jiān)管方式，造成監(jiān)管漏洞，成為簡政放權(quán)改革過程中的軟肋。高校在科技創(chuàng)新簡政放權(quán)改革過程中僅重視事后監(jiān)管，無法預(yù)防風(fēng)險，在不同程度上存在一些監(jiān)管問題，如監(jiān)管意識、監(jiān)管手段、監(jiān)管保障等。部分高校在科研自主權(quán)下放到項目負(fù)責(zé)人后，就放任其自主發(fā)揮，對其行使自主權(quán)過程不聞不問，存在“會放不會管”等問題，造成了流于形式的監(jiān)管現(xiàn)象發(fā)生。基于以上現(xiàn)狀，本文通過博弈模型的構(gòu)建探尋“放管服”背景下高校科研監(jiān)管策略。

由此可見，為實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，達(dá)到高校科研管理者與項目負(fù)責(zé)人間的共贏，可以得出的結(jié)論為：

1.在高校科技創(chuàng)新過程實施“放管服”改革時，科研項目管理者應(yīng)制定科學(xué)合理的科研評價體系，建立切實高校的激勵制度，在嚴(yán)格監(jiān)管的同時落實激勵性獎勵b1，以提高科研人員政策執(zhí)行積極性;同時，加強(qiáng)風(fēng)險防范意識，加強(qiáng)在監(jiān)督評價不合格時對項目負(fù)責(zé)人的懲罰b2，以起到警示作用。

2.高校科研管理者還應(yīng)建立長效督查機(jī)制，實行多位一體的督查制度，從而降低監(jiān)管成本c1;同時科研管理者應(yīng)增強(qiáng)社會責(zé)任意識，加強(qiáng)自我規(guī)范與自身約束，降低在監(jiān)管不力情況下對意外收益b4的期望，關(guān)注并提高對長期社會收益b3的期望值。

3.科研項目負(fù)責(zé)人應(yīng)樹立責(zé)任意識，享受自主權(quán)下放政策福利，正確對待科研管理政策，以減少項目團(tuán)隊不合理執(zhí)行政策所帶來的懲罰b2，降低對自身自主權(quán)行使過大帶來的期望值b5。同時，科研項目負(fù)責(zé)人應(yīng)帶領(lǐng)團(tuán)隊積極追求正當(dāng)?shù)募钚元剟頱1，在政府和高校實施“放管服”改革過程中提升自身科技創(chuàng)新積極性，從而與高校科研管理者一同提升高校科技創(chuàng)新效率。

三、對策與建議

在高校科研管理者與項目負(fù)責(zé)人有限理性條件下，運用演化博弈的方法，建立兩者間的演化博弈模型，通過對復(fù)制動態(tài)方程與最終演化穩(wěn)定策略的分析，發(fā)現(xiàn)合理的獎懲機(jī)制和高效的監(jiān)管體系是最終演化穩(wěn)定形成的重要因素。本文根據(jù)以上分析，結(jié)合高校科技創(chuàng)新“放管服”改革背景，從科研監(jiān)管內(nèi)部控制角度提出以下建議：

（一）改革監(jiān)管環(huán)境，精準(zhǔn)對接政策

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度變遷理論分析，高校相關(guān)部門在國家及各級政府部門提出改革意見后，應(yīng)充分分析政策，因地制宜，修訂、完善科研管理制度和校內(nèi)內(nèi)控制度并循序漸進(jìn)地實行改革。只有對國家“放管服”改革有了全面深入的認(rèn)識，才能積極主動地開展高校“放管服”改革，將政策應(yīng)用于高校治理整體而不拘泥于高校科技創(chuàng)新這一分支。高校需協(xié)調(diào)處理好改革中的主體與客體、放權(quán)與監(jiān)管、目標(biāo)和措施之間的關(guān)系，把握簡政放權(quán)尺度，增強(qiáng)責(zé)任意識，細(xì)化制度，防止規(guī)避責(zé)任，防止簡單任務(wù)復(fù)雜化。努力做到既簡化高校科研管理流程中的辦事程序、擴(kuò)大科研工作者自主權(quán)限，又不削弱高校對整體科研工作的監(jiān)管效果，確保科研管理工作有效性和規(guī)范性，促進(jìn)各項科研管理工作有序進(jìn)行。及時按照制度規(guī)定完成自主權(quán)下放，把握統(tǒng)籌權(quán)尺度，理順科研項目管理與監(jiān)督檢查的關(guān)系。在制度改革后及時做好宣傳工作，提高項目負(fù)責(zé)人對科研項目的歸屬認(rèn)識。

同時，強(qiáng)化高校內(nèi)部監(jiān)管信息系統(tǒng)，實現(xiàn)多部門的無紙化高效監(jiān)管。體會高校“放管服”改革精神，簡化辦事流程，借助數(shù)據(jù)系統(tǒng)實現(xiàn)信息資源整合與利用。發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)時代優(yōu)勢，建立融合科研項目申報、科研經(jīng)費預(yù)算、科研財務(wù)報銷、科研項目結(jié)題審計等內(nèi)容的綜合性線上科研平臺，方便各部門和科研人員對科研項目的管理與執(zhí)行。

（二）加強(qiáng)風(fēng)險識別，重視風(fēng)險防控

對科研管理過程中風(fēng)險的有效防范是政策落實的根本。科研項目承擔(dān)單位需明確自身為管理監(jiān)督的責(zé)任主體，樹立法人責(zé)任制[5]，把握高校管理統(tǒng)籌權(quán)與內(nèi)控風(fēng)險防范。

在科研管理改革中，不能一味追求“放”，更要把握好“管”和“服”。管理到位和服務(wù)跟上才能使高校接住下放的自主權(quán)。在國家出臺科技創(chuàng)新意見及高等教育簡政放權(quán)政策建議以后，高校施行科研管理政策有據(jù)可循，極大地降低了制度風(fēng)險，但仍需注重其下放自主權(quán)后的內(nèi)控風(fēng)險，需建立科研項目管理過程中的風(fēng)險識別機(jī)制，從科研管理各環(huán)節(jié)找到風(fēng)險防控點，提出預(yù)防應(yīng)對措施。

在“放管服”改革政策基礎(chǔ)上建立全方位配套措施，優(yōu)化服務(wù)，擴(kuò)充科研復(fù)合型人才。加強(qiáng)科研財務(wù)管理人員培訓(xùn)，深度解讀政策。聘用專人為各科研項目組配備科研財務(wù)助理，普及科研管理制度，傾聽科研人員意見建議，解答科研人員在預(yù)算填報、科研經(jīng)費報銷，設(shè)備購置與處置過程中的問題。

（三）優(yōu)化控制活動，加強(qiáng)事前、事中、事后監(jiān)督

高校應(yīng)做好事前、事中、事后監(jiān)督工作。事前設(shè)立專門科研經(jīng)費管理部門，財務(wù)人員對項目預(yù)算進(jìn)行審議并提供咨詢，重視預(yù)算編制。科研項目管理部門在項目申報階段做好可行性論證。事中加強(qiáng)信息公開，實行公務(wù)卡結(jié)算制度，提升支出透明度。通過綜合科研財務(wù)平臺把握經(jīng)費動態(tài)。縱向科研項目中期出現(xiàn)重大事項變更時，需執(zhí)行嚴(yán)格審批程序。事后做好項目驗收工作，縱橫向科研項目部門均參與科技成果驗收。對科研項目完成情況進(jìn)行綜合評價，做好結(jié)題審計，及時做好科研經(jīng)費財務(wù)決算，將科研經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況納入對項目的整體考核指標(biāo)中。

政府部門對高校科研管理改革創(chuàng)新與內(nèi)部控制工作進(jìn)行嚴(yán)格督查，將督查情況進(jìn)行通報，督查結(jié)果納入信用管理，與項目承擔(dān)單位未來的間接費用核定、結(jié)余資金留用、項目設(shè)備處置等掛鉤。審計機(jī)關(guān)要依法開展對政策落實情況與財政資金的審計監(jiān)督[6]。高校要強(qiáng)化自我約束與自我規(guī)范，多部門聯(lián)合開展監(jiān)察工作，多位一體制定監(jiān)督制度。科研團(tuán)隊需樹立責(zé)任意識，積極配合高校審計監(jiān)督和項目評估，認(rèn)真履行“放管服”改革政策。同時可開展科研項目自查工作，促使團(tuán)隊內(nèi)科研人員規(guī)范誠信使用科研經(jīng)費，及早發(fā)現(xiàn)隱患降低違規(guī)風(fēng)險。

（四）強(qiáng)化信息溝通，打通監(jiān)管環(huán)節(jié)

高校應(yīng)定期開展科研管理工作階段性總結(jié)會議，強(qiáng)化信息公開，暢通溝通機(jī)制。注重多部門統(tǒng)籌，多位一體制定管理政策，科技、財務(wù)、審計、人事多部門聯(lián)合管理，防止機(jī)構(gòu)內(nèi)部權(quán)力分配不均，部門職能出現(xiàn)重復(fù)。實行科研管理部門內(nèi)部輪崗制度，避免因工作量加大，工作內(nèi)容單一造成的職業(yè)倦怠感。定期舉辦部門交流活動，財務(wù)部、科技部、人事部門等與科研人員共同交流“放管服”改革進(jìn)程與實施動態(tài)，傾聽科研人員和科技管理人員對當(dāng)前科研機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面的意見與建議，及時調(diào)整政策，對接群眾需求。

（五）健全獎懲機(jī)制，建立分類評價

演化博弈過程中博弈雙方動態(tài)演化過程，充分說明合理有效的激勵機(jī)制對實現(xiàn)系統(tǒng)穩(wěn)定起重要作用。高校科技創(chuàng)新“放管服”政策對科研人員創(chuàng)新積極性的提升離不開對科研人員與科研項目的有效激勵與評價。國家和各省市政府在科技創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展改革意見中均重點提出完善人才分類評價與支持機(jī)制。基于“放管服”改革指導(dǎo)思想建立科學(xué)的科研人才考核評價制度，保障和鼓勵高等院校科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技創(chuàng)新。

高校建立切實有效的激勵制度是提高科研人員創(chuàng)新性的有效手段，包括績效激勵和股權(quán)激勵[7]。高校應(yīng)建立靈活的績效激勵制度，各部門聯(lián)合推出科技創(chuàng)新基金，對從事重大科研課題、有突出成就的科研人員進(jìn)行獎勵。對符合本校發(fā)展需求的科研團(tuán)隊進(jìn)行政策傾斜，在科技成果考核、水電費減免、基礎(chǔ)設(shè)備處置等方面下放一部分自主權(quán)，給予一定政策傾斜，調(diào)動科研團(tuán)隊積極性。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 金文哲，李匯一，宋雨婷.淺議高校科研監(jiān)管的危機(jī)及防范[J].中國高校科技，2015（5）：16-17.

[2] 鄒毅.高校科研經(jīng)費監(jiān)管機(jī)制優(yōu)化路徑[J].教育評論，2017（12）：56-61.

[3] 戴智華，李昕榮，劉芳芳，等.高校科研經(jīng)費協(xié)同監(jiān)管機(jī)制構(gòu)建路徑研究——以國家重點實驗室為例[J].實驗室研究與探索，2016，35（3）：250-254.

[4] 申笑顏，張巖，朱啟文.高校科研經(jīng)費監(jiān)管的演化博弈分析[J].科技管理研究，2013（2）：77-80.

[5] 田建芳.財務(wù)監(jiān)管下高校科研經(jīng)費管理制度革新[J].財會通訊，2014（9）：55-57.

[6] 財政部，科技部，教育部，等.關(guān)于《進(jìn)一步做好中央財政科研項目資金管理等政策貫徹落實工作》的通知[A].財科教〔2017〕6號，2017.

[7] 江蘇省人民政府.關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)若干政策措施的通知[A].蘇政發(fā)〔2016〕107號，2016.