論我國知識產權制度的變革與發展

【摘要】當前，我國正在深入推進國家治理體系和治理能力現代化進程。國家治理體系的核心是國家制度。知識產權制度作為我國保護和激勵創新、促進創新成果運用的重要法律制度，在實現我國國家治理體系和治理能力現代化進程中發揮著不可替代的重要作用。在新的形勢下，我國需要通過變革與發展現行知識產權制度，不斷提升國家核心競爭力，以更好地服務于建設創新型國家和提升國家治理體系與治理能力現代化水平。

【關鍵詞】國家治理體系和治理能力現代化? 知識產權制度? 知識產權強國

【中圖分類號】D923.4? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.24.007

《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）對于在新時代如何完善我國各項國家制度，通過有效的國家治理，提高國家治理現代化水平，為實現“兩個一百年”奮斗目標提出了明確的方向、措施與目標。國家治理體系的本質是涉及經濟、政治、文化、科技等各方面的國家制度。在國家制度中，作為保護和激勵創新、促進創新成果運用的知識產權制度具有其獨到的功能、特點和作用，其構建、完善與有效運行對于推進我國國家治理體系和治理能力現代化，使我國由知識產權大國變為知識產權強國，不斷提高國家核心競爭力等方面具有極端重要的作用。因此，從國家治理體系和國家治理能力現代化的角度研究如何完善我國知識產權制度，十分必要。

國家治理體系和治理能力現代化的基本內涵

治理的英文是“Governance”，原義是控制、操縱與引導等。近些年，治理的概念在國家層面被賦予特定含義，包括通過國家制度，利用多元化的參與機制，推進國家和社會的發展。我國社會主義國家的本質是中國共產黨的領導。我國的國家治理就其根本而言，是中國共產黨領導人民有效治理國家。《決定》即明確指出，“中國特色社會主義制度是黨和人民在長期實踐探索中形成的科學制度體系，我國國家治理一切工作和活動都依照中國特色社會主義制度展開，我國國家治理體系和治理能力是中國特色社會主義制度及其執行能力的集中體現”;“中國特色社會主義制度和國家治理體系是以馬克思主義為指導、植根中國大地、具有深厚中華文化根基、深得人民擁護的制度和治理體系”。由此可見，中國特色社會主義的國家治理有別于西方的概念。以習近平同志為核心的黨中央提出的治國理政理念和措施，是新時代國家治理理念和措施的重要體現。國家治理是一個多元的系統工程，強調社會多元化主體參與，不僅是權力機關治理，與政府治理和社會治理具有密切聯系。正如《決定》所指出的，需要“構建系統完備、科學規范、運行有效的制度體系，加強系統治理、依法治理、綜合治理、源頭治理，把我國制度優勢更好轉化為國家治理效能”。

習近平總書記指出：“國家治理體系和治理能力是一個國家制度和制度執行能力的集中體現。國家治理體系是在黨領導下管理國家的制度體系，包括經濟、政治、文化、社會、生態文明和黨的建設等各領域體制機制、法律法規安排，也就是一整套緊密相連、相互協調的國家制度;國家治理能力則是運用國家制度管理社會各方面事務的能力，包括改革發展穩定、內政外交國防、治黨治國治軍等各個方面。”

國家治理體系和治理能力現代化集中體現了國家制度的建設要求和執行能力，尤其是在黨的領導下國家的制度體系及其有效運行。《決定》第四部分“堅持和完善中國特色社會主義法治體系”也指出：“建設中國特色社會主義法治體系、建設社會主義法治國家是堅持和發展中國特色社會主義的內在要求。”法律制度是國家制度核心的內容之一，在“依法治國”“建設社會主義法治國家”等目標背景下，法治化是國家治理的核心內容。同時，法治化也是國家治理科學化、民主化、文明化的要求。習近平總書記強調，“法治是國家治理體系和治理能力的重要依托”。作為體系建設的重要內容，推進國家法治化建設是國家治理體系建設和治理能力現代化進程中不可或缺的。

關于國家治理現代化的基本框架，有學者認為包括以下四部分：國家的基本政治制度、國家治理的價值體系、國家治理體系以及國家治理能力。筆者則認為，國家治理現代化是一個以富國民強為根本目標的綜合性的系統工程，涉及國家政治、經濟、科技、文化等各方面制度構建與有效運行、理念與意識形態的先進性、以國家權力運作為核心的組織行為與資源優化配置及有效運用等的一體化的推進過程。國家治理能力現代化無疑是我國建設社會主義現代化強國的必由之路和根本方向。

我國知識產權制度變革與發展：基于推進國家治理體系和治理能力現代化的視角

眾所周知，知識產權制度是激勵創新與保護創新成果的法律制度和激勵機制。如何構建和推進知識產權國家治理體系、推進知識產權治理能力現代化，是當前我國知識產權制度改革和完善值得重視的重大課題。在我國大力推進國家治理體系與治理能力現代化的大背景下，需要立足知識產權制度的現狀和存在的問題，探討適應我國國家治理體系與治理能力現代化需要的具有中國特色的知識產權制度。2015年，國務院印發《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》即指出，到2020年“基本實現知識產權治理體系和治理能力現代化”。

其一，知識產權國家治理體系與治理能力現代化的基本問題。國家制度體系是國家治理體系的核心內容，法治化是國家治理體系現代化的保障;據此我們認為知識產權國家治理屬于國家治理體系的重要范疇，也是國家治理體系中十分重要的組成部分。知識產權作為一種具體的民事權利有其自身的特點，知識產權治理體系更側重于知識產權法律法規體系的構建和完善，同時還包括知識產權法治實施體系、知識產權法治監督體系和知識產權法治保障體系。知識產權國家治理是在國家治理原理和政策指引下，以知識產權制度和政策的制定與有效推行為核心、以先進的理念為指導、以相關權力運作為基礎并充分調動和運用社會組織和公民廣泛參與，將知識產權上升為國家戰略需求的手段，全面提高國家知識產權戰略能力和核心競爭力的過程與策略。知識產權治理能力現代化也是對現有的知識產權體制機制和政策的變革與發展，比如，相關的立法制度、司法制度以及文化、教育、科技、創新、國際貿易等領域涉及知識產權的相關政策的制定與完善。

關于提升知識產權治理體系的現代化路徑，有學者認為有三條：一是優化和協調知識產權制度體系;二是調整多元化治理主體之間的關系;三是完善權力路徑、扁平化權力緯度。筆者則認為，實現知識產權治理體系的現代化，知識產權制度需要從立法、司法、政策、管理體制機制及協調等各方面進行改革。知識產權治理體系現代化要真正在創新型國家建設中發揮獨特作用，必須建立“產學研”深度融合的技術創新體系，以企業為主體、以市場為導向，通過知識產權制度的完善與有效運行實現有效的國家治理。《決定》第六部分之（四）“完善科技創新體制機制”，其與知識產權制度完善具有極大關系。

在知識產權全球治理的環境下，治理體系現代化不能閉關自守，需要提高中國知識產權保護的國際地位，在國際事務中發揮更大的作用。知識產權制度要服務于國家經濟社會發展，科技創新能力的提升要適應當代知識產權制度的現狀。實現知識產權治理體系現代化，需要解決重點矛盾、提出重點措施，推進知識產權制度執行力提高、知識產權運營能力提升。

同時，作為知識產權國家治理體系的重要范疇，需要構建與形成國家知識產權治理體系的價值觀，包括正義價值、效率價值和創新價值等。這些基本價值觀，在著名知識產權學者吳漢東有關成果中也有充分展示。這些價值觀，也是在知識產權制度及其運行領域落實《決定》提出的“堅持共同的理想信念、價值理念、道德觀念”的體現。具體而言，關于知識產權制度正義價值，從立法來講，制度要追求公平、正義、平等;從司法來講，法官審案要保證司法公正。關于知識產權制度的效率價值，其本身就追求經濟效率。基于效率價值（包括知識產權制度的競爭效率價值）考慮，在推進知識產權國家治理體系構建和完善進程中，必須高度重視提高我國知識產權的應用和轉化能力、深入實施知識產權戰略，使知識產權不斷保值增值，為國家和企業競爭力的提高作出更大的貢獻。關于創新價值，其包括知識創新與技術創新等內涵。在當前鼓勵創新的激勵機制下，更要強調這方面的價值。在推進知識產權國家治理中，如何釋放我國知識產權制度和政策激勵創新的功能與作用，是從國家戰略高度提升我國知識產權綜合運用能力、運用知識產權制度推進國家治理能力現代化的重要一環。

其二，推進我國知識產權國家治理體系與治理能力現代化的內容與策略。一是應構建具有中國特色的知識產權國家治理體系。首先，實現知識產權治理國際化。知識產權制度的特點是高度國際化，甚至全球化，這與社會發展，尤其與國際經濟貿易的全球化有很大的關系。國際化競爭中，國際公約的制定和修改大多由發達國家把持，包括中國在內的發展中國家需要大力加強話語權、參與深度及范圍。在國際化的環境下，針對包括技術貿易在內的國際貿易，發展中國家與發達國家的沖突以及發達國家之間的沖突，應當如何進行有效的知識產權治理，是知識產權治理國際化的主題。其次，著力知識產權治理本土化。當下，國內知識產權治理體系在理論和實踐方面都具有自身特色，但學界對具有中國特色社會主義的知識產權體系研究還不夠深入。在社會主義制度之下，立法服務于社會主義強國建設之目標，在知識產權實踐主體、權益歸屬、保護范圍等方面，顯然要考慮自身國情。我國的知識產權制度包含行政執法，從中央到地方都設置了行政執法管理體系，對侵害知識產權的行為進行查處，而西方國家并非如此，知識產權行政執法就是我國知識產權治理在執法方面的特色。

二是應樹立知識產權保護發展觀。知識產權制度作為科學技術與商品經濟發展的產物，是一個與時俱進、隨著社會發展和變革而不斷完善的法律制度。我們需要在國際知識產權制度大變革和大發展的背景下研究、解決中國的知識產權問題，把握最新的發展動態，因應技術發展對知識產權及時進行變革。技術發展對于法律制度的變革影響很大，信息網絡引發了大量新興技術問題，而法律大多顯得滯后，從這個角度來講，技術在一定程度上會推進立法的修改。另外，法院系統的信息化建設，例如，智慧法院的建立，利用高科技的手段質證，網上立案與網上審理等，都體現了在制度發展過程中與時俱進的理念和觀念。

三是推進知識產權法治的現代化。從全局和戰略的高度，要采取有效的措施充分開發、利用知識資源，著力提高知識產權的創造、運用、管理和服務能力，使得創新成為經濟社會發展的動力和全社會的普遍行為，從而依靠制度創新和科技創新實現經濟社會的協調發展。

在知識產權法治現代化過程中，我們還面臨一系列的挑戰：首先，理論上認識不統一。例如，我國專利確權制度和專利侵權賠償制度是長期剝離的，浪費了大量的社會資源，不利于執法。最高人民法院成立知識產權法庭，試圖通過審理侵權糾紛，將涉及確權的案件一攬子解決，但國家相關行政管理部門對此并不完全贊同。其次，實踐中制度實施的效果不理想。近幾年專利和商標申請的數量飆升，一方面，大量的知識產權訴訟給法官造成了極大的壓力;另一方面，專利閑置、商標囤積及惡意搶注等問題卻愈演愈烈。如何使中國知識產權法治發揮功能、完成歷史使命，是我們不得不關注的問題。

在具體措施方面，筆者認為應著力于以下幾點。

知識產權立法：改革與完善。《決定》要求完善立法體制機制，堅持科學立法、民主立法、依法立法。完善我國知識產權立法，無疑有利于完善我國法律體系。就知識產權法典化的問題，正在制定之中的《民法分則》單獨設立知識產權編的可能性較小，此前官方也作出了解釋。筆者認為，知識產權學者和民法學者可以通過努力，在《中華人民共和國民法典》的未來變革和修訂過程中增加對知識產權制度的規定，最理想的是接納知識產權編。目前在國家層面、地方層面有大量的知識產權政策，但沒有統領的基礎性法律。日本的《知識產權基本法》是在其知識產權國家戰略背景下出臺的，《國家知識產權戰略綱要》中也提到適時制定知識產權基礎性的法律，相關部門正在醞釀制定知識產權基本規范，這將是我國知識產權立法完善的重要安排。此外，《決定》還指出，要“健全以公平為原則的產權保護制度，建立知識產權侵權懲罰性賠償制度，加強企業商業秘密保護”。下一步，我國需要圍繞提高知識產權保護水平以及推進公平保護，進一步完善我國知識產權立法。

知識產權管理體制變革與完善。《決定》在第五部分“堅持和完善中國特色社會主義行政體制，構建職責明確、依法行政的政府治理體系”中，對于構建和完善我國行政體制提出了明確的要求和目標，也為我國知識產權管理體制改革指明了方向。根據這一要求，結合我國知識產權管理體制改革現狀和問題，我國知識產權管理體制改革與完善的對策主要包括：第一，綜合性知識產權管理制度改革，在國家行政管理體制改革的大背景下，這一改革具有必然性。第二，知識產權執法體系的整合與協調，尤其是通過構建與完善一體化的執法體系，提高知識產權執法效率。第三，知識產權公共服務效能提升與一體化建設，例如，知識產權公共信息服務、中介服務等，助推知識產權管理體制機制改革。

知識產權司法保護體制及其完善。以下問題可作進一步思考并提出對策：第一，知識產權司法保護的政策導向。需要在總結現有經驗的基礎上，作出改進和完善，進一步規劃未來。第二，知識產權司法專門化問題，例如，地方現行的知識產權法庭有無必要進一步升級為知識產權法院。第三，“三審合一”的問題，不僅涉及知識產權體制改革，還涉及相關的法律制定與修改問題，如最高人民法院正在調研和研究知識產權訴訟特別程序法問題。第四，知識產權案例指導制度，無論是制度規范本身，還是人民法院實踐的操作性，都還有很多的探討空間。第五，公正司法，是知識產權治理體系的價值觀在私法保護領域的重要體現，也是知識產權保護的靈魂。立法再完善，若法官審案不能夠保證公正，司法保護也注定是失敗的，所以要進一步推進知識產權司法保護的公正性。第六，當前知識產權司法保護存在的相關瓶頸和出路，比如，數量飆升的訴訟與有限的審判力量如何銜接;二審的低改判率是否符合事實與法律;司法國際合作等其他相關問題都值得探討。

知識產權公共政策與戰略運行。隨著新時代建設社會主義現代化強國目標的提出，實施強國知識產權戰略呼之欲出。我國如何由當前的“知識產權大國”躍升為“知識產權強國”，知識產權公共政策、國家知識產權戰略的深入推行值得研究。例如，到2035年服務于建設社會主義強國的宏偉藍圖和目標，強國知識產權戰略如何制定與實施，就是當前我國國家知識產權戰略的重大問題，這一重大問題當然也是知識產權國家治理體系現代化進程中的重大課題。

（本文系國家社科基金重大項目“創新驅動發展戰略下知識產權公共領域問題研究”階段性成果，項目編號：17ZDA139）

參考文獻

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責 編/肖晗題

馮曉青，中國政法大學民商經濟法學院教授、博導。研究方向為知識產權法。主要著作有《知識產權法利益平衡理論》《知識產權法哲學》《企業知識產權戰略》《企業知識產權管理》《技術創新與企業知識產權戰略》等。

On the Reform and Development of China's Intellectual Property System

Feng Xiaoqing

Abstract： At present， China is still deepening the modernization of its system of governance and governance capacity. The system of governance relies heavily on other system of the country. As an important legal system for protecting and encouraging innovation and promoting the application of innovation achievements， the intellectual property system plays an irreplaceable role in the modernization of China's system of governance and governance capacity. In the new situation， China needs to constantly improve the core competitiveness of the country through the reform and development of the current intellectual property system， so as to better serve the effort to build China into an innovative country and enhance the modernization level of China's system of governance and governance capacity.

Keywords： modernize China's system of governance and governance capacity， intellectual property system， intellectual property power