淺析明代提刑按察使司成因及其創(chuàng)新

摘 要：明代提刑按察使司為明代法制體系中重要的構(gòu)成部分，對(duì)提刑按察使司其形成的理論背景以及現(xiàn)實(shí)因素進(jìn)行探究的同時(shí)，并對(duì)其與前朝按察制度進(jìn)行比較、分析，認(rèn)為其在機(jī)構(gòu)、職能、制度上均有所創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：提刑按察使司；機(jī)構(gòu)；職能；規(guī)范性

作者簡(jiǎn)介：羅水良（1990-），男，漢族，湖南新邵人，吉首大學(xué)歷史與文化學(xué)院2016級(jí)中國(guó)史碩士研究生，研究方向：專門史。

[中圖分類號(hào)]：K23 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]：A

[文章編號(hào)]：1002-2139（2019）-05--02

一、明代提刑按察使司形成原因

明代提刑按察使司是以明代法制體系當(dāng)中的一個(gè)重要構(gòu)成，其以古代傳統(tǒng)法制為綱，加之承宣布政使司、都指揮使司構(gòu)成了明代地方政府管理系統(tǒng)，而提刑按察使司又是地方最高監(jiān)察機(jī)關(guān)與中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)相呼應(yīng)，但是提刑按察使司并不是明代首創(chuàng)，下面就將明代提刑按察使司的歷史淵源進(jìn)行論述。

（一）理論背景

1. 沿襲舊制

按察使司作為官名最初出現(xiàn)于“景云二年（711年），六月壬午，依漢代故事，分置二十四都督府；閏六月，置十道按察使”，[1]（p157）而“秋七月，新置都督府并停”，可見在唐睿宗以漢代舊制為依托，開創(chuàng)了都督府和按察使這兩種新制，都督府的壽命是相當(dāng)之短暫的，流傳下來(lái)的只有這十道按察使，按察使最初設(shè)置功能則為考核各地吏治。“唐世於諸道置按察使，后改為采訪處置使，治於所部之大郡。既又改為觀察，其有戎旅之地，即置節(jié)度使。分天下為四十馀道，大者十馀州，小者二、三州，但令訪察善惡，舉其大綱”，[2]這是唐代歷史上對(duì)按察使司的又一次改革，即唐開元二十一年分全國(guó)為十五道，每道置采訪處置使，簡(jiǎn)稱采訪使，掌管檢查刑獄和監(jiān)察州縣官吏。此時(shí)按察使司在以往的基礎(chǔ)上名稱和職能上都發(fā)生了一定的變化，而后唐天寶之后，其職能僅僅保留了考核、舉劾官吏之職能，并嚴(yán)禁其干預(yù)他政。

至金章宗承安四年（1199年），“三月戊辰朔，諸路提刑司入見，各間以職事，仍誡諭曰：「朕特設(shè)提刑司……當(dāng)遣使賑濟(jì)，蓋卿等不職，故至於此。既往之失，其思悛改。」”[3]可見，提刑司不僅僅在名稱上被改為為按察司，長(zhǎng)官為按察使，更是增加了其職司。金宣宗貞祐三年（1215年），廢按察司，改派監(jiān)察采訪使，使其職司不僅僅局限于以往之中，更是包括了掌審察刑獄、照刷案牘、糾察，還有濫官污吏與豪猬不法者，并察違犯私鹽、酒麴等禁令者，兼勸督農(nóng)桑，其職權(quán)大大增加。元初，元世祖設(shè)立按察八道并“命行御史臺(tái)揀汰各道按察司官”[4]（卷12），可見按察使司自元建立后并沒有消除，而是繼續(xù)承襲，并直接受中央監(jiān)察機(jī)構(gòu)管轄和任用。并于至元二十八年改名為肅政廉訪司，長(zhǎng)官提刑按察使亦改稱肅政廉訪使，用于糾察地方吏治、政治得失來(lái)監(jiān)管百官。西吳龍鳳十年（1364年）朱元璋在中央設(shè)立御史臺(tái)，地方設(shè)置提刑按察使司，并與明洪武十年（1371年）正是確立提刑按察使為一省司法長(zhǎng)官，掌一省刑名按劾，與布政使、都指揮使分掌一省民政、司法、軍事，合稱三司，并置按察分司，分道巡察。綜上所述，可見提刑按察使司進(jìn)過(guò)了唐，宋、元，明三個(gè)階段的發(fā)展，在發(fā)展過(guò)程中其名稱和職能都在不斷發(fā)生變化，而其構(gòu)建也在不斷完善，職能也經(jīng)歷由考核吏治——掌審察刑獄、照刷案牘、糾察——地方最高監(jiān)察機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)變及發(fā)展。

（二）現(xiàn)實(shí)因素

明提刑按察使司制度作為地方監(jiān)察制度，其在沿襲舊朝古制之時(shí)，更是結(jié)合了當(dāng)時(shí)的社會(huì)背景以及封建專制最高統(tǒng)治者的自身意志所產(chǎn)生的。

首先，元末明初，“元政瀆擾，干戈蜂起，我來(lái)為民除亂耳，其各安堵如故。賢士吾禮用之，舊政不便者除之，吏毋貪暴殃吾民”[5]（P1、2）吏治崩壞，貪污腐敗現(xiàn)象極其嚴(yán)重，而“夫法度者，朝廷所以治天下也”[6]（卷116），由此可見不論是朝廷治天下還是正綱紀(jì)都離不開法度，而法度的制定和管理者都為人，所以為了確立法度和綱紀(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，來(lái)緩解社會(huì)矛盾，所以監(jiān)察官員機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)符合當(dāng)時(shí)歷史發(fā)展，而提刑按察使司所具有的監(jiān)察職能更是符合當(dāng)時(shí)需要。明代提刑按察使司其雖然是“明法度、正綱紀(jì)”用來(lái)監(jiān)察官員的產(chǎn)物，其本質(zhì)上還是封建統(tǒng)治者為了緩解社會(huì)矛盾、階級(jí)矛盾，來(lái)達(dá)到加強(qiáng)中央集權(quán)、鞏固皇權(quán)的目的，雖然其符合時(shí)代發(fā)展，但是其本質(zhì)上是沒有發(fā)生變化的。

其次，明提刑按察使司的設(shè)立離不開朱元璋本人的意愿。作為當(dāng)時(shí)封建帝國(guó)最高統(tǒng)治者的朱元璋，其自身思想更是對(duì)明提刑按察使司設(shè)置以及明代法制建設(shè)產(chǎn)生了一定的影響。

朱元璋強(qiáng)調(diào)國(guó)家治理的重點(diǎn)是法制，“夫法度者，朝廷所以治天下也”[6]（卷116），“建國(guó)之初，先正綱紀(jì)”[7]（開國(guó)規(guī)模）則充分對(duì)法制重要性進(jìn)行了說(shuō)明；而“重典思想”，“太祖懲元縱弛之后，刑用重典”[5]（刑法志）以及“何胡元以寬而失，朕收平中國(guó)，非猛不可”[7]則是朱元璋法制思想的重點(diǎn)。但是“重典治吏”則為其法制思想的重中之重，這與其自身經(jīng)歷是不可割裂的。太祖朱元璋出身于微末，“太祖孤無(wú)所依，乃入皇覺寺為僧”[5]（P1），“帝乃出游江、淮，西歷金、斗，東抵光、息，北至潁川”[8]其于民間闖蕩之時(shí)，目睹了官吏對(duì)百姓的壓迫，致使百姓苦不堪言，對(duì)貪官之弊深有感觸。而明朝初建，興，各種社會(huì)矛盾非常嚴(yán)重，從而確立了“亂世用重典”的司法指導(dǎo)思想，想要用嚴(yán)刑峻法來(lái)懲治官吏，緩和社會(huì)矛盾，維護(hù)王朝統(tǒng)治。“治吏”的核心為監(jiān)察，所以提刑按察使司這一監(jiān)察機(jī)構(gòu)的確立及其職能規(guī)范也是朱元璋“重典治吏”思想的體現(xiàn)。

二、明代提刑按察使司自我創(chuàng)新

明提刑按察使司雖然承襲舊制，但是其根據(jù)自身所存在的社會(huì)問題更是進(jìn)行了一定程度上的自我創(chuàng)新。其創(chuàng)新具體如下：

（一）機(jī)構(gòu)上的規(guī)范化

首先是制度上的規(guī)范化，縱觀前朝雖然對(duì)此機(jī)構(gòu)進(jìn)行一定程度上的制度化，但是并沒有對(duì)其官員的構(gòu)成進(jìn)行明確的規(guī)定，而明代則對(duì)機(jī)構(gòu)的構(gòu)建進(jìn)行了規(guī)定的同時(shí)更是明確了官員品級(jí)：

按察使1人、副使、僉事無(wú)定員。經(jīng)歷司，經(jīng)歷1人（正七品），知事1人（正八品）。照磨所，照磨1人（正九品），檢校1人（從九品）。司獄司，司獄1人。[5]（卷75）

（二）職能上的規(guī)范化和單一化

前朝設(shè)置中的按察使司，其職司往往繁多而龐雜，這對(duì)于按察使司這一機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)太過(guò)于臃腫，事物過(guò)多更是不利于其本質(zhì)工作的開展。所以洪武十年（1371年），朱元璋：“聯(lián)以天下之大……察其善惡，激濁揚(yáng)清，繩想糾繆，此其職也”[6]（卷113）對(duì)提刑按察使司的機(jī)構(gòu)職能進(jìn)行了充分的定位就是監(jiān)察百官，使其職能更為規(guī)范和單一。

（三）制度上的完善化

提刑按察使司的發(fā)展無(wú)疑相當(dāng)漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程，而前朝對(duì)于提刑按察使司官員的選拔上是相當(dāng)之不完善的，而明代則對(duì)其選拔進(jìn)行了充分規(guī)定和完善，如正統(tǒng)四年（1439年）：“不許以新進(jìn)初任及知印、承差、吏典出身人員充用”，[9]（卷211）正統(tǒng)六年“各按察司首領(lǐng)官，進(jìn)士、監(jiān)生出身，一考兩考者吏部揀選送院，問刑半年堂上官考試除授”（卷211）對(duì)官員的選拔和任命都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，這對(duì)于制度的完善化以及合理化都具有一定的影響。當(dāng)然其制度上的完善化不僅僅表現(xiàn)在人員選拔和任命上，還有為了保持官員隊(duì)伍廉潔性上對(duì)提刑按察使司自身官員而制定了嚴(yán)格的監(jiān)察制度，如：按察司官每次出巡回來(lái)都要進(jìn)行一定的核查，核查其出巡過(guò)程中各項(xiàng)事宜，并于年終時(shí)將所有具體工作、實(shí)時(shí)政績(jī)一一匯總、申報(bào)。

結(jié)語(yǔ)：

綜上所述，明代提刑按察使司作為明代法制體系的重要組成部分，其具有很深的歷史淵源以及在面對(duì)當(dāng)時(shí)復(fù)雜而多變的現(xiàn)實(shí)情況之時(shí)更是進(jìn)行了一定程度上的自我創(chuàng)新。可見明代提刑按察制度，不僅僅是舊制的沿襲，更是對(duì)原有機(jī)構(gòu)的一種創(chuàng)新，一種制度、職能上的規(guī)范，尤其是其自查制度更是具有較高的現(xiàn)實(shí)意義。

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