絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展的驅動因素
——基于哈肯模型的分階段研究

鄭玉雯，薛偉賢

(西安理工大學 經濟與管理學院，陜西 西安 710054)

一、引言

在“一帶一路”倡議的深度推進下，世界經濟格局發生轉變，催生絲綢之路經濟帶沿線國家形成新型國際分工合作關系，逐步擴展合作與交流形成利益共同體、命運共同體、責任共同體。這種國際間互利共贏的發展新格局使得絲綢之路經濟帶沿線各國充分發揮處于不同發展階段、具有不同稟賦優勢的經濟發展潛力，在能源、交通、金融、科技、生態等諸多領域的經濟技術合作加強，以共同打造亞太地區經濟的繁榮為目標，促進沿線國家的共同繁榮發展[1]。絲綢之路經濟帶跨越東亞、南亞、西亞、東歐、西歐等地區，國家間的發展水平呈現明顯的差異，既有發達的歐洲國家也有中低收入居多的西亞和南亞國家，絲綢之路經濟帶建設依托中巴經濟走廊、新亞歐大陸橋，以及中蒙俄經濟走廊等重要戰略性國際運輸通道的建設，極大地改善了沿線部分國家的地理區位劣勢，有助于沿線國家順應新國際環境下國際轉移的大趨勢，合理優化并調整沿線發展中國家的產業結構，實現沿線國家經濟合作上的優勢互補，提升絲路整體經濟實力[2]。這一新的格局意味著絲綢之路經濟帶沿線國家正逐步進入共贏與共生的新階段，即協同發展階段[3]。絲綢之路經濟帶沿線國家間實現協同發展旨在全方位、多角度地重新統籌規劃區域內部諸要素而使整合后的系統擁有更大能級和釋放更大潛能，是絲綢之路經濟帶經濟一體化的基礎。

絲綢之路經濟帶建設以共贏和包容為主題，注重沿線發展中國家的公平地位，在這樣的發展基調下國家間的競合關系將會共同演變為“俱榮俱損”的新型國際競爭格局[4]。探索絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展的驅動因素，有助于破解沿線區域及國家在實現協同發展的過程中存在不平衡、不充分的矛盾，從而增強沿線國家參與全球經濟治理的訴求和能力，有助于緩解以往全球化中的失衡問題，提升發展中國家的整體經濟實力和經濟活力以及在全球經濟治理中的話語權，進而推動世界秩序向平衡、公正、包容的方向發展。“協同”實現的內容不僅涵蓋全球經濟治理，還包括沿線國家間的投資、經貿合作、產業分工、能源配置等多方面的合作。絲綢之路經濟帶建設符合新時代國際關系格局與沿線國家對新型全球化關系的期盼，這種相互依存、互惠共生關系的形成有賴于絲綢之路經濟帶沿線國家間實現協同發展[5]。《“一帶一路”愿景與行動》中提出絲綢之路經濟帶建設要實現“五通”，即政策溝通、設施聯通、貿易暢通、貨幣流通、民心相通，這一重大戰略舉措是中國對當今世界經濟政治秩序發生深刻變化，以及沿線各國所共同面臨發展問題的現實回應。“五通”的實現過程就是對絲綢之路經濟帶沿線國家間協同發展最準確的解讀與實踐。從發展現狀來看，絲綢之路經濟帶沿線國家之間的合作有著比較明顯的結合點與互補性。其一，中亞地區的自然資源總量豐富，沿線國家有著較大的資源出口的依賴度，這是未來加強協同合作的結合點；其二，除歐洲外的沿線國家，基礎設施較為落后，成為阻礙沿線整體發展的一個重要因素，在絲綢之路經濟帶建設進程中需要沿線國家協同合作完善基礎設施建設；其三，沿線國家間有著廣泛而深刻的經貿聯系，這成為其進一步合作的現實需求。

區域協同發展是當前世界范圍內經濟發展的熱點問題之一，區域經濟一體化是區域協同發展的重點方向之一。區域協同發展作為較新的研究論題，目前主要集中于對其基本理論的探討與協同評價這兩個主要研究方向。就其基本理論的研究來看，一類立足于產業結構、資源等問題，側重于解析區域系統內部及其子系統間的相互協作關系，探討子系統間協同發展的制約因素與建議措施。有學者較早地對區域協同發展的概念進行了界定，并指出重視區域發展中存在的差異并有效合理控制是實現區域協同發展的有效措施[6]。還有研究指出區域協同發展旨在實現經濟持續穩定增長且發展差異趨于縮小的過程，區域間經濟聯系的依賴度日益加深，對經濟發展會產生正向的促進效應[7]。現有研究對區域協同發展概念的認識和理解達成一致。隨著研究的深入，對區域發展中的存在的不協同現象、差異性及其根源與深層次動因的探究成為研究的熱點。覃成林等認為影響區域間發展不平衡的根本原因是地理位置關系、產業發展水平和區域政策這三個主要因素[8]。Van Beers以澳大利亞奎那經濟區為例，從產業鏈共生和資源協同角度分析了資源型區域協同發展的制約因素，提出資源型區域的協同發展不是即生的，它是通過對原有區域不斷診斷、調整、評價，周而復始逐步協調發展實現的[9]。楊潔依據三地地理位置上的相互制約解析京津冀三地協同發展的制約因素，主要有產業互補性不強、產業聯動動力不足和協作不緊密，并提出了相應的協同路徑[10]。孫虎等通過對京津冀區域發展中的諸多因素進行剖析，認為產業結構趨同是影響京津冀三地協同發展最主要的因素[11]。還有部分學者進一步對區域協同發展程度的判定標準、深層次動因等問題進行了較為深入的研究。魏麗華從經濟聯系的視角通過對比分析京津冀城市群與長三角地區滬蘇浙城市群，發現區域協同發展的本質為經濟領域相互聯系且程度不斷增強的過程[12]。少數研究則以產業發展層面為研究視角探索區域協同發展問題，鮮見探析影響系統間協同發展驅動因素的研究。另一類理論研究立足于社會、生態、科技等子系統間的協同度，定量解析區域協同發展所帶來的協同效應。協同評價的定量研究主要基于復合系統協調度模型、離差系數模型、DEA模型、灰色關聯模型等傳統方法進行協同程度的測度。穆東運用擴展的DEA方法，對資源型區域系統內部及子系統間的“協同”和“發展”兩個方面的有效程度進行了評價，并進一步構建區域協同發展的綜合評價指標體系進行系統協同度的評價并提出政策建議[13]。趙妍以“新絲綢之路經濟帶”沿線九省份為研究對象，構建復合系統協同度模型對2001-2014年九個子區域的經濟有序度和協同度的變化趨勢進行實證分析，提出跨區域體制建設對區域協同發展的重要性[14]。王恩旭等用標準離差法、G1法與DEA法構建了旅游機場競爭力與效率耦合協同度評價模型評估我國22個旅游機場的競爭力、效率差異情況與耦合協同度并對評價結果進行了詳細的解析[15]。李國梁等基于協同學原理與方法，構建序參量評價指標體系、協同度模型和障礙度模型，研究鄭州航空港經濟綜合實驗區與河南省及18地市的協同發展的時空格局、演變特征與障礙因素，發現對外開放性不夠以及產業結構層次較低是最主要障礙因素[16]。從評價方法來看，傳統評價方法的優點在于多是基于子系統間的比較，從距離空間的角度反映系統之間的關聯性，并且能夠反映出環境因素對協同度評價的影響，但是一定程度上存在創新性不強的局限性。

綜觀現有研究，區域協同發展理論體系正在逐步趨于完善。但是大多數研究關注于區域協同發展所能帶來的經濟總量的增長以及區域產業結構的演進升級。關于區域間協同發展的動因及其驅動因素的識別研究并沒有深入剖析，仍存在以下三點局限：第一，存在協同驅動因素判別體系框架的理論困境，缺乏基于科學系統的理論分析框架考察不協同的來源和深層次動因；第二，協同狀態評價方法創新性不強，難以適應于絲綢之路經濟帶這一復雜經濟系統的相關問題研究；第三，現有研究大多集中將跨國或者跨區域整體作為單一有機系統，探討該有機系統整體與其他子系統協同發展方面的研究，缺乏對區域內國家間協同發展問題本身的研究。本文的研究對象絲綢之路經濟帶這一由多要素、多層次構成的復雜巨系統，又是一個開放的自組織系統，其在協同發展演化過程中受到系統內、外多因素的影響。從區域協同發展的理論基礎出發研究該問題更有助于把握問題本質。針對以上研究缺口，本文基于協同學理論，從系統整體演化機制角度出發，運用自組織理論和方法，在哈肯模型的基礎上構建絲綢之路經濟帶協同發展驅動因素判別的理論模型，對2008-2012年和2013-2017年兩階段絲綢之路經濟帶沿線42個主要國家協同發展的驅動因素進行分階段的序參量識別，并據此對絲綢之路經濟帶沿線主要國家的協同水平進行評價。

二、絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展驅動因素判別的理論基礎

(一)區域協同發展的特征

目前學術界對區域協同發展的定義尚無統一界定。系統論視域下，系統間各要素具有包括結構聯系、功能聯系、要素流動等系統性的聯系，這些聯系是系統存在和協同演進的內在動力。從復雜系統的視角來看，區域協同發展本身就是體現出多層次、多種類與多關系的一個始終處于動態調整的遠離平衡狀態的開放系統。區域內的行為主體通過系統結構、要素、功能間的相互協同作用形成系統全局性的戰略優化，實現“1+1>2”的效果[17]。從區域發展的戰略層面分析，區域的協同發展要求子系統充分發揮自身的比較優勢，使系統內要素實現優化配置與生產的有效分配，兼顧系統之間以及系統全局的共同發展[18]。具體來說，有以下三個層次的表現：首先，區域協同發展強調區域之間“互惠共生、合作共贏”的內生性增長實現機制。在這一機制的作用下區域之間表現為經濟聯系日益緊密，區域間分工與合作更加緊密，要素之間的配置更加合理。在合力的作用下整體經濟效率持續增長，推進大區域經濟實現由無序向有序、初級向高級的過程；其次，區域間在協同發展實現過程中有序高效地動態演變。在初級階段各區域之間由于資源稟賦和經濟基礎存在較大的差異性，進而導致分工合作效率可能相對較低。但這只是區域經濟協同發展的階段性特征，不意味著與區域經濟協同發展的實現目標相背離，區域內各經濟組分有序地進行組合與分工，最終目標始終是各區域的共同發展，從而展現出在協同實現的不同階段演變過程中動態有規則的演化特征[19]；最后，區域協同發展的目標具有動態統一性。區域內各協同主體高度協調與整合，在系統高度開放的條件下，能自發地與外界進行物質能量的交互，相互協同運作，實現功能的有機整合。

綜上，區域協同發展表現為以下四方面特征：首先是共生性，區域間、區域內經濟體之間的要素必須可自由流動，經濟活動聯系緊密且相互依賴；其次是有序性，區域內經濟體以配置最優化狀態運行，專業化分工合理；再次是有效性，區域協同發展會導致區域間高效持續發展；最后是動態性，區域協同水平的提高是一個循序漸進的過程，驅動因素及序參量能夠促使系統向有序發展從而影響整個系統的演化發展與協同水平。

(二)絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展的驅動因素及其作用關系

1969年由德國物理學家赫爾曼·哈肯首先提出協同這一概念，在哈肯發表的《高等協同學》、《協同學導論》等著作中精準地闡述了協同學的核心思想，并指出協同學旨在探索一般系統的結構、功能的自組織形成過程中的普遍原理，用于處理復雜的大系統或者巨系統在構建過程中形成統一的分析框架[20]。協同學的基本思想和理論觀點是實現系統從無序向有序轉化的一般過程和法則，在各子系統間均存在一定的相互作用與影響[21]。這一過程實現的實質是系統各部分之間在序參量的支配作用下實現協同運動。當子系統中的控制參數達到系統閾值時，子系統之間相互作用，產生協同效應，系統達到有序的狀態，且整體功能大于各部分功能之和[22]。

絲綢之路經濟帶建設是一項復雜的系統性工程，在現代經濟學理論分工日益精細化與科學系統化的背景下，單一的經濟學分析框架難以支撐起絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展這個多屬性的重大現實問題，更難以準確地揭示其發展演進規律[23]。對絲綢之路經濟帶這一復雜巨系統的研究，要求突破單一分析框架的理論困境，基于經濟學理論本身的綜合與創新，從多種理論背景下探討構建協同的理論分析框架并考察其中存在的問題[24]。首先，區域分工是區域間實現密切聯系的前提。由于區域間發展基礎和條件存在很大的差異，各區域首先會選擇自身的優勢產業優先發展，在資源要素不能夠完全實現自由流動的情況下，區域間的分工體系應運而生。區域分工的核心是發揮其自身的比較優勢，合理利用要素資源以提高總體效益。其次，在系統理論的研究范式下協同強調系統有機整體的一般模式及其運行規律。在全球經濟一體化的現實復雜背景下，絲綢之路經濟帶沿線國家都可以看作是復雜巨系統中的子系統，各子系統之間相互依存、相互依賴，協同發展，從而獲得“1+1>2”的效應。最后，伴隨著發達國家跨國公司主導的全球價值鏈在世界范圍內深化，生產環節的分解、中間品貿易的增長、要素配置的擴散，越來越多的發展中國家通過參與全球價值鏈，謀求全球化發展機遇。絲綢之路經濟帶多數發展中國家正面臨著來自發達經濟體的“高端回流”以及其他發展中經濟體的“中低端分流”并存的雙重競爭格局。在此背景下，沿線發展中國家在全球價值鏈中的價值分割有助于適時轉變國際分工嵌入模式，加快形成競爭新優勢，促進國家間形成更加緊密的分工與合作，從而提升沿線發展中國家的價值鏈地位。概言之，區域協同發展的本質是資源稟賦、要素流動和價值分割三者之間的協同。通過要素的跨區域流動，加強區域間的經濟聯系，促使各個子區域充分參與到分工合作中，三者相互作用產生協同效應，役使整個系統實現協同演變。

具體來說，首先，區域比較優勢在區域協同演變過程中，不同演化階段對應不同形態的區域比較優勢。在協同發展的初級階段，區域發展主要依托自然資源的開發，區域比較優勢體現為僅以自然資源等初級要素為依托的低級、靜態的資源型區域比較優勢；中級階段，信息、技術、管理等高級要素的協同提升效用顯現，逐步向核心層轉化，相應的自然資源向外圍層移動，對區域要素的優化配置相應改善了區域經濟協同發展狀況，整體上升為中級協同；高級階段，不斷變化的協同發展環境役使各子系統對要素進行隨時適應性規劃，經濟子系統之間的協同作用得以加強，區域整體的協同發展狀況最終實現高級協同。其次，區域經濟聯系從根本上打通了復雜系統要素流動的通道，子系統及各經濟組分之間的信息交流能挖掘出區域經濟協同發展向高級協同轉變的演化路徑，子系統及各經濟組分之間的信息交流能挖掘出區域經濟協同發展向高級協同轉變的演化路徑，各層次的子系統經過持續推動向前的協同作用共同役使整體網絡體系優化升級，實現協同的升級轉變；最后，價值分割要求區域內的生產結構應與要素稟賦變化步調一致。區域的開放程度、財稅和政策能夠有效支持區域內產業格局和稟賦水平的同步升級，見圖1。

圖1 絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展的驅動因素及作用關系

(1)比較優勢(Regional Comparative Advan￣tage，RCA)

絲綢之路經濟帶沿線國家間的比較優勢是實現協同整合的基礎。沿線國家間沒有顯著的比較優勢作為基礎，就難以形成協同整合的內在動力和互補效應，分工與合作難以體現出“強-強”集聚的共生模式或者“弱-弱”優勢互補的資源整合動力。

(2)經濟聯系(Regional Economic Relation，RER)

絲綢之路經濟帶沿線國家的經濟聯系是協同發展的運行紐帶。協同發展要求系統主體間要素有機流動，實現區域間的要素共享。沿線國家間的經濟聯系一方面體現為資源、勞動力等有形要素的流動；另一方面體現在信息流、技術流、知識流等無形要素的流動。要素流動的緊密聯系程度能夠在一定程度上反映區域協同發展的相互依存性[25]。

(3)價值分割(Regional Value Segmentation，RVS)

絲綢之路經濟帶沿線國家間的價值分割是絲綢之路經濟帶區域協同發展的重要途徑。國際分工從產品分工到要素分工實現國家間的優勢互補與分工協作，更多的體現為價值鏈的分工。絲綢之路經濟帶區域內國家各自承擔國際分工合作中相適應的經濟功能，從而依托各自的比較優勢形成分工協作的動力機制實現區域的協同演進。

三、研究方案設計

(一)指標選擇

在遵循科學性、系統性、導向性的原則下，評價指標的選擇要能夠充分體現區域協同發展的本質屬性和功能。在選擇絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展驅動因素判別指標時，充分考慮以下三個方面：一是能充分體現絲綢之路經濟帶協同發展的目標。即以實現發揮沿線國家的比較優勢，實現協同的有機聯系與要素共享，以及沿線國家間分工協作共同參與價值鏈分割這三方面為協同發展的目標；二是考慮到絲綢之路經濟帶沿線區域42個主要國家的差異性，兼顧部分指標數據的難獲取性；三是現有研究成果和區域協同發展的既有實踐經驗。對三個指標層分別選取2-3個解釋力同等的單項指標，各單項指標權重均等，構成絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展驅動因素指標體系，見表1。其中比較優勢指標層，一方面旨在評估宏觀和微觀視角下區域的比較優勢，將可以反映要素投入生產率的比較勞動生產率(CLP)和反映經濟系統整體效率的GDP與主導產業的灰色關聯度(GC)這兩個單項指標納入。另一方面關注于區域的可持續發展程度，衡量區域能源和資源的消耗狀況，選擇了單位GDP能耗；經濟聯系指標層分別基于正面和負面測度區域經濟聯系的互補性和緊密性，選擇了貿易結合度(TCD)與市場分割指數(MSI)；價值分割指標層旨在表征絲綢之路經濟帶沿線國家的生產分割與價值鏈的內在聯系，選擇出口復雜度(PRO)和貿易便利度(TF)兩項指標，特別需要指出的是貿易便利度(TF)對于發展中國家來說，融入全球分工是參與全球化、促進工業化進程的重要途徑，貿易便利化水平不足、貿易成本居高不下是其更好吸引國外投資、參與全球貿易的主要阻礙之一。現有相關研究表明：貿易便利化提升對價值鏈的參與程度有著正向的顯著影響，且能夠逐步推動一國在價值鏈上的攀升。

表1 絲綢之路經濟帶協同發展驅動因素判別指標體系

(二)哈肯模型的描述

協同學理論是區域協同發展的基礎理論，區域協同發展過程又具備耗散結構特征，而哈肯模型作為協同學理論的重要模型，具備跨學科研究的創新性與廣泛的適用性，也被逐漸運用至經濟學分析。協同學理論框架下系統內部的各種子系統、參量或因素的性質和對系統的影響是有差異的、不平衡的，當控制參量的改變把系統推過線性失穩點時，這種差異和不平衡就暴露出來，于是區分出快變量和慢變量，慢變量主宰系統演化進程，支配快變量的行為，成為新結構的序參量。在此基礎上，哈肯依據系統序參量的作用原理，提出了絕熱消去法，對系統參量做了數學處理，通過構建演化方程判斷系統中的各項參數是否滿足絕熱近似假設求解勢函數，進而得到系統的序參量方程及演化方程組。對方程組的演化過程求解可以有效研究復雜系統自組織協同演化過程，具有較強的說服力。

(1)絕熱近似原理

(1)

由于系統對外力相應具有瞬時性，在這一過程中來不及發生能量交換，因此將這一響應過程稱為“絕熱”過程。假設系統的行為效果隨時間衰減的速度遠遠大于外力隨時間衰減的速度，則：

(2)

γ?δ是使用絕熱消去法對快變量進行消除的前提假設，這一原理成為絕熱近似原理。

(2)序參量演化方程

哈肯對系統參量做了數學處理，并提出了絕熱消去法。假設q1為某子系統及參量的內力；q2被該內力所控制，系統所滿足的運動方程為：

(3)

(4)

式中，q1、q2表示狀態變量，a、b、γ1、γ2為控制變量，其中γ1和γ2分別代表兩個子系統的阻尼系數，a和b反映q1和q2的相互作用強度。當系統達到一個定態解，即q1=q2=0時，|γ2|?|γ1|，且γ2>0，則表明系統的狀態變量γ2是迅速衰減的快變量。這一實現過程被稱為該運動系統的“絕熱近似假設”，在實際運用中要求二者相差至少大于一個數量級。

若“絕熱近似假設”成立，突然撤去q2，q1來不及變化。

(5)

q1即序參量，進而解得序參量演化方程，也即系統演化方程：

(6)

表示q1決定了q2，q2隨q1的變化而發生相應的變化，因此q1是系統的序參量，支配并主宰著系統的協同演化過程。

(3)勢函數

在物理系統和生物系統中，一般來說，物體會因系統的位移而產生不同的勢能是一個普遍規律，勢能則體現為對外做功，因此通過構建和求解勢函數能夠有效判斷系統是否處在相對穩定的狀態。哈肯則依據系統的運動方程以及序參量求解系統的勢函數從而判斷系統所處狀態。

(7)

由于物理方程是針對連續型隨機變量設定的，將其運用至經濟分析，為了便于應用通常要對方程做離散化處理，即：

q1(t)=(1-γ1)q1(t-1)-aq1(t-1)q2(t-1)

(8)

q2(t)=(1-γ2)q2(t-1)+bq12(t-1)

(9)

哈肯模型主要運用于系統參量間的序參量識別，通過確定系統主要作用參量，構造參量兩兩間的運動方程，可識別出系統的序參量并評估整個系統的協同水平。系統所呈現的多種動態演化行為，表現為以下情形：

第一，a和b分別反映了q2對q1的協同影響與q1對q2的協同影響。當a為正值時，q2對q1起阻礙作用，a的絕對值越大，阻礙作用力越強；反之，當a為負值時，q2對q1起助推作用，其絕對值越大，推動力則越大；b反映了q1對q2的協同影響。當b為正值時，q1促進q2的增長；反之，當b為負值時，q1阻礙q2的增長。

第二，γ1和γ2分別反映了系統所建立起的有序狀態。當γ1為負值時，表明q1子系統已建立起正反饋機制促進系統的有序演化，γ1的絕對值越大，有序度也越高；當γ1為正值時，表明q1子系統呈現負反饋機制，γ1的絕對值越大，系統無序度也越高，系統的漲落得以放大；當γ2為負值時，表明q2子系統呈現正反饋機制，能夠促使系統有序度增強；當γ2為正值時，表明q2子系統已建起有序度增強的負反饋機制。

在分析絲綢之路經濟帶沿線國家間的協同發展狀況時，亦可借用該思路。通過對RCA、RER、RVS構造兩兩間的運動方程，求解方程并識別分析絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展的驅動因素確定主要作用參量，進一步評估絲綢之路經濟帶沿線國家的協同發展水平。在求解過程中，需要注意以下三個方面：一是兩兩分析是指分別從RCA、RER、RVS中選取兩個因素進行序參量的識別，即分別為RCA與RER、RVS，RER與RVS、RCA，RVS與RCA、RER；二是協同值是依據勢函數求解的穩態值來進行判定，即協同值與穩態值越接近，表明系統的協同度就越高；三是得分值是判定絲綢之路經濟帶沿線國家所處協同位置和未來演進趨勢的主要依據，對得分值的判定需要在序參量相同的情況下才有比較的意義。

四、實證分析

(一)樣本選擇與數據來源

綜合考量古代絲綢之路的路線，以及絲綢之路經濟帶沿線國家當前的經貿、能源合作狀況和數據的可獲得性，對所覆蓋的東亞、中亞、南亞、西亞、歐洲和北非6大區域國家進行取舍，最終本文選擇絲綢之路經濟帶沿線42個主要國家作為樣本，并依據絲綢之路經濟帶的戰略性地緣經濟特征將其劃分為三大區域，核心區主要有中國和中亞四國，重要區包括俄羅斯、南亞、東亞和西亞諸國，拓展區主要有北非和歐洲諸國[26]，見表2。

表2 絲綢之路經濟帶輻射區域及國家樣本

本文指標數據來源于《國際統計年鑒》、《世界統計年鑒》和《國際工業統計年鑒》2008-2017年數據。

(二)第一階段(2008-2012年)絲綢之路經濟帶沿線國家間協同發展的序參量識別

2008-2012年按照前文對絲綢之路經濟帶協同發展驅動因素理論模型的分析及方法步驟，對RCA、RER、RVS三個模型變量進行兩兩分析。

①當q1=RCA、q2=RER時：

q1(t)=1.004***q1(t-1)-0.0046***q1(t-1)q2(t-1)

(1)

q2(t)=0.080***q2(t-1)+0.005***q12(t-1)

(2)

方程參數求解得：γ1=-0.004、a=0.0046，γ2=0.020、b=0.005；

②當q1=RCA、q2=RVS時：

q1(t)=0.838***q1(t-1)-0.036***q1(t-1)q2(t-1)

(3)

q2(t)=0.966***q2(t-1)+0.017***q12(t-1)

(4)

方程參數求解得：γ1=0.032、，a=-0.036，γ2=0.034、b=0.017；

③當q1=RER、q2=RCA時：

q1(t)=0.858***q1(t-1)+0.027***q1(t-1)q2(t-1)

(5)

q2(t)=1.001***q2(t-1)-0.169***q12(t-1)

(6)

方程參數求解得：γ1=-0.126、a=0.178，γ2=-0.001、b=0.169；

④當q1=RER、q2=RVS時：

q1(t)=0.986***q1(t-1)-0.112***q1(t-1)q2(t-1)

(7)

q2(t)=0.990***q2(t-1)-0.103q12(t-1)

(8)

方程參數求解得：γ1=0.014、a=0.112；

⑤當q1=RVS、q2=RER時：

q1(t)=0.987***q1(t-1)-0.020***q1(t-1)q2(t-1)

(9)

q2(t)=0.674***q2(t-1)-0.013***q12(t-1)

(10)

方程參數求解得：γ1=0.013、a=-0.020，γ2=0.326、b=0.013；

⑥當q1=RVSq2=RCA時：

q1(t)=0.967***q1(t-1)+0.021***q1(t-1)q2(t-1)

(11)

q2(t)=0.933***q2(t-1)-0.032***q12(t-1)

(12)

方程參數求解得：γ1=0.033、a=-0.021，γ2=0.067、b=0.032。

方程中的括號內為t值，*、**、***分別表示在10%、5%、1%水平上顯著，無*號表示不顯著。通過求解方程可以看出，運動方程⑥中阻尼系數相差只有一個數量級，因此不滿足絕熱近似假設。上述兩兩分析結果顯示，2008-2012年絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展的驅動因素RCA、RER、RVS中，RCA是絲綢之路經濟帶協同發展的序參量。

運動方程①顯示：γ1=-0.004，γ2=0.020，a=0.0046，b=0.005，

系統演化方程為：

(13)

系統勢函數為：

(14)

(15)

d值越大表明系統的協同程度越低，反之則協同程度越低。當協同值為1.229時，系統呈高度協同狀態。2012年協同值超過1.229的僅有英國、愛爾蘭、法國、荷蘭4國，表明這四國已經從有序狀態突變至新的無序狀態，進入更高級的協同發展階段。此外，將各個國家在2012年的得分值與其五年均值相比較發現，核心區的5國2012年的得分均高于5年均值，表明其得分值處于上升趨勢；重要區和拓展區多數國家處于上升趨勢，少數國家處于下降趨勢，見表3。

表3 2008-2012年絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展得分值

注：表中均值指一國在2008-2012年五年間的得分均值

由于系統臨界突變點為1.229，表明當系統的協同值為1.229時，系統呈高度協同狀態。故可將1.229定義為中高級協同水平的臨界值。高于1.229即為高級協同階段；取1.229與最低得分值0.399的中間值0.830為初中級協同水平的臨界值，則協同值在0.830-1.229為中級協同；協同值低于0.830則為初級協同階段。據此可以判斷，一方面，在2012年處于高、中、初級協同水平的國家數分別為4國、12國、26國，其中共有38個國家處于中初級協同階段，由此得出在2012年絲綢之路經濟帶協同發展整體處于初級階段。另一方面，為了更加詳細地評估絲綢之路經濟帶沿線國家在2008-2012年協同發展的變化情況，對比分析了2008-2012年絲綢之路經濟帶沿線42個主要國家協同發展水平的變動情況，總體上來看，高、中度協同國家數量呈上升趨勢，初級協同國家數量呈下降趨勢，但是總體變化趨勢并不顯著，見圖2。

在影響絲綢之路經濟帶協同發展的諸多因素中，區域比較優勢、經濟聯系、價值鏈參與程度的序參量識別結果表明：比較優勢是2008-2012年影響絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展的序參量，單一的序參量驅動機制調控絲綢之路經濟帶沿線國家的協同發展，在整個系統演化過程中起支配作用。通過與其他參量的協同共生、共同促進絲綢之路經濟帶沿線國家從低級向高級，從無序向有序的協同演進。

比較優勢是基于比較勞動生產率和GDP與主導產業的灰色關聯度兩方面來考量的。因此，絲綢之路經濟帶沿線整體區域內的協同發展應注重提高沿線國家整理的勞動生產率并優化沿線區域及國家的產業結構，比較勞動生產率是區域內產業實現有效分工的基礎，沿線國家應發展自身具有優勢的主導產業，提升專業化分工水平，全面提升區域比較優勢。此外，沿線國家還應制定有效的區域產業配套政策，積極引導各國依托自己的比較優勢構建以優勢主導產業為核心，關聯產業相配套的區域產業協作系統，實現絲綢之路經濟帶整體高度有序協同發展。

圖2 2008-2012年絲綢之路經濟帶沿線國家協同水平變化趨勢

常數a為正，表明絲綢之路經濟帶區域的經濟聯系對比較優勢有負向影響，而區域經濟聯系是由國家貿易結合度和市場分割指數來衡量的[28]，這意味著2008-2012年絲綢之路經濟帶沿線國家間聯系不緊密，要素自由流動受阻，市場分割程度高，無法促進區域比較優勢的提升，阻礙了絲綢之路經濟帶沿線國家的協同發展。常數b為負，表明區域比較優勢對區域經濟聯系有積極影響，這意味著2008-2012年絲綢之路經濟帶沿線國家尚能充分發揮自身優勢參與到大區域的分工協作中來，明顯提高自身競爭力，進一步提高區域的比較優勢。

(三)第二階段(2013-2017年)絲綢之路經濟帶沿線國家間協同發展的序參量識別

2013-2017年第二個時間階段，對RCA、RER、RVS三個模型變量進行兩兩分析，得到：

①當q1=RCA、q2=RER時：

q1(t)=0.892***q1(t-1)+0.030***q1(t-1)q2(t-1)

(16)

q2(t)=0.741***q2(t-1)-0.010***q12(t-1)

(17)

方程參數求解得：γ1=0.108、a=-0.030，、γ2=0.269、b=0.010；

②當q1=RCA、q2=RVS時：

q1(t)=1.019***q1(t-1)-0.020***q1(t-1)q2(t-1)

(18)

q2(t)=1.023***q2(t-1)-0.012***q12(t-1)

(19)

方程參數求解得：γ1=-0.019、a=0.020，γ2=0.023、b=-0.012；

③當q1=RER、q2=RCA時：

q1(t)=0.837***q1(t-1)-0.002q1(t-1)q2(t-1)

(20)

q2(t)=0.891***q2(t-1)+0.016**q12(t-1)

(21)

運動方程和模型假設都不成立；

④當q1=RER、q2=RVS時：

q1(t)=0.869***q1(t-1)-0.059***q1(t-1)q2(t-1)

(22)

q2(t)=0.978***q2(t-1)+0.041**q12(t-1)

(23)

方程參數求解得：γ1=0.131、a=0.059，γ2=0.022、b=0.041；

⑤當q1=RVS、q2=RCA時：

q1(t)=1.013***q1(t-1)-0.012***q1(t-1)q2(t-1)

(24)

q2(t)=0.796***q2(t-1)+0.001q12(t-1)

(25)

運動方程和模型假設都不成立；

⑥當q1=RVS、q2=RER時：

q1(t)=0.884***q1(t-1)+0.013**q1(t-1)q2(t-1)

(26)

q2(t)=0.704***q2(t-1)+0.004***q12(t-1)

(27)

方程參數求解得：γ1=0.116、a=-0.013，γ2=0.296、b=0.004。

2013-2017年絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展的序參量是RCA和RVS，在系統中存在多個序參量的情況下，應對加總后的序參量組合(Oder Parameter，OPG)重新識別并對勢函數求解[29]。序參量q1=OPG，快變量q2=RER，運動方程如下：

q1(t)=0.994q1(t-1)+0.034q1(t-1)q2(t-1)

(28)

q2(t)=0.814q2(t-1)+0.007q12(t-1)

(29)

求解得到：γ1=0.006，a=-0.034；γ2=0.186，b=0.007。這一結果滿足絕熱近似假設，因而OPG是系統的序參量。系統的演化方程為：

(30)

系統勢函數為：

(31)

(32)

與第一階段的處理過程相同，協同值為2.125，當序參量得分接近2.125時，系統高度協同。2017年協同值超過2.125的有俄羅斯、英國、愛爾蘭、法國、荷蘭、比利時、瑞典、芬蘭、丹麥9國。此外，將各個國家在2017年的得分值與其五年均值相比較發現，情況與上一階段產生了較大的變化，各區域的協同水平都呈現了明顯的上升態勢，見表4。

由于系統臨界突變點為2.125，故將2.125定義為中高級協同水平的臨界值，高于2.125即為高級協同；取2.125與最低得分值0.836的中間值為初中級協同水平的臨界值1.481-2.125，為中級協同；1.481以下為初級協同。一方面，在2017年處于高、中、初級協同水平的國家數分別為9國、10國、23國，42個國家中接近一半處于中高級協同階段，協同提升效應較為明顯，由此可以看出，2017年絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展整體處于中級階段。另一方面，為了更加詳細地評估絲綢之路經濟帶沿線國家在2013-2017年協同發展的變化情況，對比分析5年間絲綢之路經濟帶沿線42個主要國家協同發展整體水平顯著提升，見圖3。

五、結論與啟示

本文基于協同學理論，運用哈肯模型對絲綢之路經濟帶沿線42個主要國家從2008-2012年和2013-2017年十年間兩階段協同發展情況及其序參量進行了判定與識別，得到以下主要研究結論：

(1)區域比較優勢、經濟聯系以及價值分割是影響絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展的主要驅動因素。在關鍵的驅動因素即序參量的作用下，驅動因素之間相互的協同作用作為連接序參量與其他變量的重要紐帶貫穿始終。即在沿線國家依托自身資源稟賦的比較優勢的基礎上，在跨區域要素流動的作用下，參與到絲綢之路經濟帶沿線區域的價值分割當中；同時，在參與到沿線國家價值分割的同時又將反作用于沿線國家的比較優勢與經濟聯系，三個維度相互促進，協同作用，役使絲綢之路經濟帶沿線國家這一復雜巨系統實現由初級階段向高級階段的協同演進，即絲綢之路經濟帶沿線國家的協同發展驅動機制。

(2)序參量的轉變表明絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展進入新階段。2008-2012年，絲綢之路經濟帶沿線區域整體處于協同發展的初級階段，協同程度較高的國家主要依賴于國家比較優勢的發揮與改善；而在2013-2017年，絲綢之路經濟帶沿線國家實現協同發展不僅僅立足于提高沿線國家自身的比較優勢，沿線國家嵌入全球價值鏈中參與區域范圍內的生產分工與協作的效用日益凸顯。序參量的轉變表明區域協同水平的提升有賴于主要驅動因素隨時間推移所產生的節點支撐效應，而非單純某一個子系統的發展。

(3)方程參數符號的轉變意味著絲綢之路經濟帶協同發展的國際環境明顯改善。2008-2012年，絲綢之路經濟帶沿線國家間的經濟聯系與比較優勢呈負相關關系，表明各個國家政府為了保護本國的既得利益，市場分割嚴重；而在2013-2017年，區域經濟聯系對比較優勢有較為明顯的促進作用，常數a符號的轉變意味著市場分割程度的減小，要素的流動性增強，沿線國家的協同發展環境得到了較為明顯的改善。

表4 2013-2017年絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展得分值

注：表中均值指一國在2013-2017年五年間的得分均值

圖3 2013-2017年絲綢之路經濟帶沿線國家協同水平變化趨勢

(4)目前絲綢之路經濟帶協同發展程度已經由初級協同階段躍遷至中級協同階段。協同水平與得分值的變化均表明，絲綢之路經濟帶沿線42個主要國家在過去的十年里實現了協同發展階段的提升與跨越，協同發展狀況趨于始終改善的態勢。

(5)絲綢之路經濟帶核心區、重要區與拓展區協同水平的差距在逐漸縮小。在2008-2012年，絲綢之路經濟帶核心區的5國協同水平上升趨勢明顯，而重要區和拓展區多數國家處于上升趨勢，少數國家反而處于下降趨勢；在2013-2017年，核心區、重要區、以及拓展區絕大多數國家呈現明顯的協同上升趨勢。

基于以上研究結論，為了促進絲綢之路經濟帶沿線國家協同發展，應采取有效的聯動機制并分階段有側重點的實施差異化協同發展策略。可以從以下幾個方面入手：首先，處于初級協同發展階段的國家主要應以基礎設施建設為主，構建互聯互通的貿易合作。此外，還需要開放政策支持，擴大沿線國家商業的存在范圍，開放國際金融服務，促進貿易便利化程度；其次，處于中度協同階段的國家可以通過進一步擴大跨境電商行業，方便沿線發展中國家“走出去”和“引進來”。除此之外，絲綢之路經濟帶沿線資源較為豐富，考慮到未來可持續發展的需要，還需注重能源領域的合作，尤其是新能源的利用和開發。最后，處于高度協同階段的國家應將重點放在推動自貿區建設及相關產業的協同發展來實現價值鏈的耦合。具體來說，包括支持多邊貨幣合作體系，支持沿線國家的金融一體化，全面推動沿線國家的產業轉型升級等，實現沿線國家的互惠與共贏。