河南省創新政策執行效果評價及優化路徑研究

任愛蓮 任麟韻 秦俊文

摘 要：為了提升河南省競爭力，河南省政府頒布并執行了一系列創新政策，本文沿著創新政策供給—績效測量—績效優化的思路，對河南省現在執行的創新政策進行系統梳理和分類;借鑒OECD績效審計的“4E”評價維度，從經濟性、效果性、效率性和公平性四個維度構建創新政策評價框架;在現有相關研究的基礎上，遵循指標選擇原則分別確定四個維度的評價指標，利用層次分析法和模糊綜合評價法對河南省創新政策執行效果進行評價。根據評價結果探尋河南省創新政策執行過程中存在的主要問題并從科技創新政策體系、主體執行力和執行環境三個方面提出優化路徑，對提升河南省科技創新政策執行效果具有一定的參考意義。

關鍵詞：河南省;創新政策;執行效果評價

中圖分類號：F124.3? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2019）12-28-11

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.12.004

1 引言

創新不僅是培育企業競爭優勢的主要途徑，也是推動區域發展的主要動力，是我國新常態下經濟發展的主要動力之一。但一方面創新需要巨額投入，更需要承擔復雜的創新風險，很多企業尤其是中小企業無力或不愿從事創新活動。另一方面，創新成果具有外部性，很多企業抱有搭順風車的思想，通過模仿甚至侵權獲取利潤。而創新政策對企業創新具有引導、激勵、扶持和保護等作用，是影響企業創新的重要外部因素之一。創新政策體系的完善程度和質量已成為衡量區域創新能力強弱的重要指標。為提升河南省創新能力，政府相關部門近些年制定并實施了資金投入、稅收優惠、政府采購、金融支持、人才開發、知識產權保護等一系列創新政策。創新政策執行效果評估是依據一定的標準和方法，對實施的創新政策的效益、效率及價值進行判斷的系列活動，能夠為制定、修正、延續和廢除創新政策提供依據，是政策管理的必要環節，也是提升政策質量的有效途徑。學者們圍繞創新政策評價維度及指標、評價方法、評價過程等內容展開深入而系統的研究。政府部門也定期或不定期地組織專家對某一項創新政策的執行效果進行評估。筆者在系統梳理河南省現在執行的創新政策基礎上，借鑒OECD創新政策評估框架，在相關文獻研究的基礎上構建評價體系并對河南省創新政策的執行效果進行客觀全面的評價，在此基礎上提出創新政策的優化路徑，以期推進河南省創新政策的科學化、民主化和規范化，提升創新政策的執行效果。

2 河南省現在執行的創新政策

近年來，河南省迎來了千載難逢的發展機遇，鄭洛新國家自主創新示范區、

航空港跨境電商綜合試驗區、中國（河南）自由貿易試驗區、中原城市群等一系列國家層面的發展戰略落地河南。為順利實施這些重大戰略，河南省提出了建設創新型河南的發展目標并制定和推進創新驅動發展戰略，相繼推出了種類繁多、性質各異的系列創新政策。筆者通過河南省人民政府網、河南省科技信息網、鄭州、洛陽和新鄉創新示范區官網、河南省發展與改革委員會、河南省財政廳等政府職能部門網站，搜集和整理了2015—2018年頒布的創新政策110項，根據創新政策制定的目的和作用，筆者將現在執行的創新政策分為擴大創新供給的創新政策、拉動創新需求的創新政策和營造積極創新環境的創新政策。

2.1 供給型創新政策

供給型創新政策是通過為創新主體提供人力資源、技術、資金和創新服務等創新資源的供給，以降低創新主體的創新成本、分散創新風險、提升創新能力從而增加創新產出。近三年，河南省制定了一系列人力資源政策、技術扶持政策、財政資金扶持政策和公共服務政策，極大地激勵了主體的創新活動。

2.1.1 財政資金扶持政策。近三年，河南省充分發揮政府財政資金的扶持作用，不斷加大財政資金在創新活動中的投入強度，在提升創新能力方面發揮了巨大作用。為更好地貫徹和落實國家支持小型和微型企業發展的財政政策措施，河南省財政廳結合本省實際情況，制定了多項支持中小企業發展的相關財政政策。例如，《河南省企業技術改造專項資金管理辦法》（豫財企[2011]19號）、《河南省財政廳關于支持中小企業發展的財政政策指導意見》（豫財企[2012]168號）、《河南省財政廳關于印發促進中原經濟區建設若干稅收優惠政策規定的通知》《河南省科技型中小企業技術創新資金項目管理辦法》《河南省財政廳關于支持傳統優勢產業改造提升的財政政策意見》等。為促進企業技術改造升級，河南省財政廳一次撥付3.1億元支持105家重點產業企業，帶動企業投資296.1億元。河南省R&D經費支出年均增長26.8%，占GDP的比重從0.54%上升到1.01%。河南省不斷出臺新的財政政策來扶持中小企業的科技創新，支持中小企業自主創新，同時積極與大企業進行合作，提升各創新主體專業化協作的能力，完善公共服務平臺，提升主體創新供給能力。

2.1.2 公共技術服務創新政策。為提升企業創新能力，共享創新資源，促進創新成果的供給、擴散和商品化及產業化，河南省不僅推出了規劃進行引導，頒布了具體指導性政策，同時建立了創新成果轉化示范基地，優化創新成果服務平臺。目前，運營比較好的有河南省專業技術人員公共服務平臺、河南省公共資源交易公共服務平臺、河南省公共數據開放平臺、河南省中小企業公共服務平臺等多家線上線下平臺，為創新活動解決了不少實際困難，取得了良好創新效益。近三年累計完成省級科研成果2 000多項，成立技術貿易服務機構共計6 100家，完成技術交易額上億元。

2.1.3 創新人才政策。創新人才政策是為企業引進高水平創新人才制定的激勵政策，包括高層次人才引進、人才創業創新支持、人才工作生活補貼等系列政策。為引進高層次的創新人才，河南省在2017年公布了關于深化人才發展體制機制改革的實施意見，意見明確指出接下來三年內取得高層次專業技術的人員應超過45萬人，為了實現該目標，河南省相關部門公布了相應的實施政策，從住房供給、職稱評定、薪酬待遇等各方面著力。

2.2 需求型創新政策

拉動需求的創新型政策屬于創新成果導向政策，這些政策通過對創新成果需求的拉動來激勵創新主體的創新積極性。河南省在拉動創新成果需求方面，頒布實施了外包政策、公共采購政策和市場管制政策。

政府公共服務外包是將本來由政府提供的公共服務承包給非政府組織的一種行為，通過服務外包，一方面可以通過引進競爭機制提升服務質量，另一方面也可以引導企業通過創新活動提升服務質量。因此，通過制定外包政策刺激公共服務方面的創新需求是一種有效途徑。河南省在2016年制定關于促進服務外包加快產業發展的實施意見，并圍繞該意見推出了一系列資金、平臺、人力資源等方面的扶持政策。

公共采購政策是政府通過公共物品的采購擴大企業的創新需求。為發揮政府采購政策的作用，促進和支持河南省企業發展，河南省政府在2012年開始制定并實施《河南省政府采購管理暫行辦法》，接下來又推出了政府采購支持中小企業發展的制度、政府采購支持企業創新發展的若干建議等。通過政府采購政策擴大企業自主創新需求。

2.3 支持型創新政策

這類創新政策通過制定政策對企業創新活動給予支持和保護，主要是營造有利于創新的環境。河南省近三年頒布的支持型創新政策有稅收優惠政策、金融優惠政策和創新成果保護政策。

2.3.1 知識產權保護政策。為保護創新主體的創新成果，河南省相繼出臺了落實保護知識產權的行動綱要，制定了知識產權戰略綱要、知識產權聯系辦公會議制度、知識產權保護的具體行動等，完善了河南省著名商標認定辦法和保護辦法，初步形成了完整的知識產權保護法律體系。在以上政策文件的積極引領下，河南省高新技術產業增加值年均增長21%。實施了五大重要科技工程，運用“網絡化配置資源”等新技術和新方法，集成了各類科技服務資源。

2.3.2 風險投資政策。風險投資是現代高科技創新所需資金的重要融資渠道，有效的風險投資政策可以引導風險資金流入創新項目中，對于創新活動的順利進行和加速創新成果轉化具有積極的推動作用。2001年，從河南省第一家創業投資公司“河南省高科技創業股份有限公司”的成立開始，河南省先后成立了省科技投資公司、河南創投、河南聯創、河南金犁風險投資公司、鄭州高新創業投資公司、洛陽炬星創業投資公司等，風險投資已經初具規模，對彌補高新技術創新的資金缺口具有重要意義。但風險畢竟是理性投資者要考慮的主要因素，沒有有效的政策引導不會自動投入高風險的創新活動。因此，河南省政府發布了《關于建立我省風險投資機制的若干意見》和《河南省促進創業投資發展暫行辦法》等系列政策，鼓勵和規范風險投資對創新活動的支持。

3 構建創新政策執行效果評價體系

創新政策執行效果評價是指評價主體對一定時期內執行的創新政策產生的效果和效益進行評估，以期探究創新政策在執行過程中存在的問題和需要改進的空間，為提升創新效果提供依據。

3.1 選擇評價主體

在政策執行效果的評估過程中，評估主體的差異性會影響政策評估和結果，因而合理確定評估主體對于政策評估效果的科學性有重要意義。從目前的理論研究和實踐活動看，主要有三種政策評估主體：政策的制定者即政府部門、政策的執行者（企業）、獨立的第三方（一般為學術團體或中介機構）。本文認為創新政策的效果如何，最直接的感知者和受惠者就是企業。因此，本文以河南省科技創新型企業為創新政策效果的評價者。限于河南省高新技術企業的數量眾多且分散在不同區域，本文采取隨機抽樣的方式，從河南省高新技術企業名錄里隨機抽取了70家企業作為樣本，從中選擇了50個企業高管作為評價主體。50個企業的行業分布如表1所示。

3.2 確定評價維度及其評價指標

評價維度是創新政策評價的內容，直接影響評價的全面性。目前，學者們設計的評價維度并不統一。Renning彭紀生、盛亞、孫津、李靖華、常曉然等學者從創新政策強度和創新政策協同度進行評價，而Lundvall則從創新政策強度和完善性進行評價;劉會武則評價創新政策的完備性和協調性;劉金林從創新政策的科學性、一致性、準確性和合理性四個維度進行評價;Dutta、Soumitra則從創新政策的前瞻性、有效性和協調性三個維度進行評價。筆者借鑒OECD績效審計的“4E”評價框架，從經濟性、效率性、效益性和公平性四個維度構建評價指標，對河南省創新政策的執行效果進行定量測評。經濟性是創新政策在實施過程中所付出的成本和取得效益之間權衡。可從創新政策是否降低了創新主體風險成本與機會成本、是否激勵了創新主體的創新投入等方面測度創新政策經濟性。效率性是測度創新政策對創新主體的激勵作用，常用創新政策的協調性、創新資源配置率、創新成果轉化率三個指標進行測度某項創新政策的效率。效益性指創新政策的影響程度，包括創新政策產生的經濟效益、環境效益和社會效益。公平性是指創新主體在獲取創新政策收益時是否平等，創新政策是否兼顧了各主體的利益。通常用政策內容的公平性、政策實施的公平性和政策監管的公平性三個指標進行測度。創新政策執行效果評價的三個維度及相應指標如圖1。

3.3 評價指標的權重

指標權重確定方法有很多，既有定性的專家訪談法和德爾菲法，也有定性的主成分分析法和聚類分析法等。層次分析法則屬于定性和定量相結合的一種權重確定方法，該方法利用專家意見構建判斷矩陣，利用數學方法求解出指標權重。由于該方法能把定性指標和定量指標有機結合起來，并且思路清晰、所需樣本數據較少，在確定多層次、多目標的復雜系統時常選用該方法。但層析分析法需要專家對各指標間的相對重要性做出準確的判斷，但大多數情況下，這種準確判斷是很難做出的[1]。區間層次分析法是經過改進的層次分析法，該方法不需要專家對指標間的相對重要性做出精確判斷，而只需確定其所屬的某個區間范圍，由于區間判斷與因素間相對重要性的模糊性和不確定性相符，能夠更客觀地反映指標間的狀況，也能夠充分反映專家的認識，因而該方法逐漸被大家所接受[2]。故本文使用區間層次分析法確定科技創新政策執行效果評價指標的權重。

與傳統AHP法中的判斷矩陣不同，在區間判斷矩陣中，指標間的相對重要程度不是以某個具體數字表示，而是以某一具體區間表示，對于判斷矩陣

[A=aijn×n=a11? ?a12? ?…? ?a1na21? ?a22? ?…? ?a2n…? ? …? ?…? ?…an1? ?an2? ?…? ?ann=1，1? ?x12-，x12+? ?…? ?x-1n，x+1n? ? ? ? ? ? ? ?1，1? ? ? ?…? ?x-2n，x+2n…? ? ? ? ? ?…? ? ? ? ? …? ? ? ? ? ? …? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 1，1]，

為此需要設定區間中點和區間寬度。區間中點可以理解為判斷的基數，也可以理解為隨機變量在區間標度內的均值，均值的確定可以按照傳統的1-9級標度法確定（見表2）;區間寬度是指標相對重要性可能的取值范圍或變異程度，可以根據專家對兩指標相對重要性判斷的模糊性或判斷結果的不確定性進行設定。一般情況下，判斷區間在[0，1]內，變異度不超過0.5。標度可分為確定、基本確定和可能三種情形，對應的區間為[xij，xij，xij-δ，xij+δ，xij-2δ，xij+2δ]，如果標度x是具有均值xij且服從正態分布的隨機變量，即可得到[δ]=1/6。

本文邀請了五位專家對各個指標進行了兩兩比較，并根據表1中的9級標度法對其相對重要性進行了標度。以專家的打分為基礎，筆者取其均值作為區間數的中點，根據方差的大小判斷其確定程度并設定區間寬度，所構造的區間判斷矩陣如表3到表6。

根據數據軟件計算出合成權重，專家們認為在科技創新政策的執行效果中，公平性最為重要，權重達到0.359 9，然后依次為效益性、效率性和經濟性，權重分別為0.297 6、0.189 6和0.145 2;在公平性維度中，專家們認為機會公平最重要，然后是監管公平，最后才是執行過程的公平性;在效果性評價中，專家認為政策的社會效益最重要，然后是經濟效益，最后是環境效益;在效率性評價時，創新活動的協調最重要，然后是資源配置和創新成果轉化;經濟性評價時，創新政策能否激勵創新主體增加創新投入的重要性最高，接下來是創新政策對創新主體承擔創新風險的能力，最不重要的是創新政策對創新活動投入的機會成本的降低，如表7所示。

3.4 設定評語集

在對每個指標進行評價之前，首先需要設定評語集。本項目對評價指標的評語分成五級。正向指標的評語集為{很好，較好，一般，較差，很差};反向指標的評語集為{很低，較低，一般，較高，很高};適度性指標的評語集為{很適當、較適當、一般、較不適當、很不適當}，對應的分值集為{0.9，0.75，0.6，0.45，0.1};綜合評價的評語集{優，良，中，差}，對應分值為{0.9，0.7，0.6，0.45}。

4 河南省創新政策執行效果評價

4.1 選擇評價對象

河南省近年來出臺的政策非常多，筆者隨機選取正在執行的供給型、需求型和支持型三種政策中的少數幾個作為評估對象，具體如表8所示。筆者依據構建的評價指標體系，通過問卷的方式讓第三部分確定的50位評價主體對每個指標的執行效果進行打分，采用模糊綜合評價對河南省目前執行的創新政策效果進行單一評價和綜合評價，以此探索河南省科技創新政策執行過程中存在的主要問題，為優化政策執行效果提供依據。

4.2 選擇評價方法

創新政策績效評價的方法很多，既有定性方法，也有定量方法。筆者采用半定量方法：模糊綜合評價法。模糊綜合評價方法是模糊數學中的一個分支，是由美國自動化專家、加利福尼亞大學教授查德（L.A.zadeh）于1965年創建的，它是用數學方法研究和處理具有“模糊性”現象的數學。模糊綜合評價法應用模糊變換原理對事物做出綜合評價，是一種以模糊推理為主的定性和定量相結合、精確與非精確相統一的一種綜合評價方法，比較適合用于科技創新政策評價。該方法設[U=u1，u2，...um]為評價對象的m種因素，[V=v1，v2，...vn]為每一種因素所處狀態的n種判斷。模糊綜合評價中存在兩類模糊集：一類是標志性因素集U中m種因素的相對重要程度，表現為各指標的權重向量[W=w1，w2，...wm];另一類是U*V上的模糊關系，表現為模糊矩陣Rm.n，反映評價主體價值觀念或偏好結構。對這兩種模糊集施加某種模糊運算，得到V上的一個模糊子集[B=b1，b2，...bm]，bj表示被評價對象具有評語vj的程度，即vj對模糊集B的隸屬度。由此可見，模糊綜合評價的數學模型需要三個要素：因素集U、評語集V和單因素判斷：[f∶U→FV，ui→fui=r1，r2...rn?FV]。構建模糊綜合評價模型通常首先確定因素集U、各因素權重W和設定評語集V，然后進行單因素評價，即從單個因素評價目標對各模糊集的隸屬度，結合各因素的權重形成單因素模糊矩陣R，最后利用模糊矩陣R和權重向量W，計算綜合評價得分，以此判斷評價對象的優劣。本章在已經確定的評價指標和權重的基礎上設定評語集，進行單一因素和綜合因素評價。

4.3 單因素評價

單因素評價是從單個指標來看評價目標對各模糊子集的隸屬度。對于定量指標來說，采用插值打分法來確定隸屬度。經過標準化后的定量指標數值的下限為“0”，上限值為“1”，可以建立區間[0，1]，分別將各項指標的實際數據映射到對應的[0，l]區間上，得到各項指標的隸屬度。設某指標值為x，對應的隸屬度為y，那么下限值的隸屬度坐標為（x1，y1），上限值隸屬度的坐標為（x2，y2），那么該項指標的隸屬度直線方程式為：

[x-x1x2-x1=y-y1y2-y1]? ? ? ? ? ?（1）

假設y1=0，y2=1，于是，（1）可以簡化為（2）：

[y=x-x1x2-x1]? ? ? ? ? ? ?（2）

如果已知指標標準，即最佳值x*，可以將上式簡化為（3）：

[y=xx*]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（3）

對于定性指標來說，將某一定性指標設為獨立的有一定屬性的多個因子，秉著獨立、客觀和公正的原則，利用評價人員已有的知識、經驗和分析判斷能力，對評價對象的多個因子進行分析判斷，從而形成對評價對象整體的分析結論。

單因素評價的結果可以用如下的模糊矩陣表示：

[R=R/U1R/U2? ?R/U3=r11? ?r12? ?…? ?r1mr21? ?r22? ?…? ?r2m ? ?? ??? ??rn1? ?rn2? ?…? ?rnm]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （4）

50位高新技術企業的高管結合本企業的實際執行情況，對河南省近三年來頒布的三類政策中均得到執行的53項科技政策的執行效果進行了單一因素評價，評估的結果如表9至表10。

表9顯示了50位調研者對河南省近三年頒布且在本企業執行的供給型創新政策執行效果的評價得分。可以看出：

①指標隸屬度超過0.9的有：人力資源政策的風險承擔、創新資源配置、創新成果轉化、社會效益、環境效益、經濟效益、執行公平和監管公平;技術扶持政策的成果轉化、社會效益、環境效益、經濟效益、機會公平和過程公平;資金扶持政策的風險承擔、創新資源配置、創新成果轉化、環境效益、監管公平;公共服務政策的風險承擔、創新資源配置。②指標隸屬度差的有：人力資源政策的創新活動協調、公共服務政策的社會效益及監管公平。③其他指標屬于良或中，需要提升和優化。

為了比較四類供給型創新政策的相對效果，項目成員根據表中數據繪制出圖2，由圖可以看出：①公共服務政策的監管公平性最差，資金扶持政策和人力資源政策的監管公平性較好;②公共服務政策的機會公平較弱，人力資源政策和公共服務政策的機會公平性需要提升;③公共服務政策的經濟效益、社會效益和環境效益都比較弱;④人力資源政策在協調創新活動方面較弱。

表10顯示了50位被調研者對需求型科技創新政策的評價。可以看出：①指標屬于優的有：公共采購政策的創新投入、風險承擔、創新活動協調、成果轉化、社會效益和經濟效益;外包政策的風險承擔、社會效益;②指標屬于差的有：公共采購政策的機會成本、執行過程公平和監管公平;外包政策機會公平、監管公平和執行過程公平;市場監管政策的創新投入、風險承擔。③其他指標屬于良或中，需要提升。

由表10的數據繪制出圖3，可以看出：①外包政策的共性最差，尤其是監管方面和機會方面，公共采購政策的公平性也須提升，而市場管制政策最為公平。②市場管制的社會效益比其他兩種需求型創新政策弱;而對創新投入、風險承擔的評價更低。③公共采購政策對創新活動的機會成本影響較小。④市場管制政策的經濟性較差。

表11顯示了評估人對河南省支持型科技創新政策的評分情況。可以看出：①指標屬于優的有：稅收優惠政策的創新成果轉化和機會公平;金融優惠政策的創新投入和經濟效益;產權保護政策的機會公平、執行過程公平和監管公平;②指標比較差的有：稅收優惠政策的風險承擔、機會成本和執行過程的公平性;金融優惠政策的風險承擔、環境效益;產權保護政策的機會成本、創新資源配置、創新投入、創新活動協調。③其他指標均屬于良或中，需要提升。

由表11繪制的圖4表明：①稅收優惠政策對機會成本和風險承擔的效果較差;②產權保護政策對機會成本的影響也比較弱;③產權保護政策對創新資源的配置和創新活動的協調影響都不強，金融優惠的公平性需要提升。

4.4 綜合因素評價

利用模糊矩陣中的合成算子，將各指標的權重向量W和模糊矩陣合成，就可以計算出被評價對象的綜合得分，以此判斷其所屬等級。

[B=R*W=r11? ?r12? ?…? ?r1mr21? ?r22? ?…? ?r2m ? ?? ??? ??rn1? ?rn2? ?…? ?rnm=b1 b2 … bm]? ?（5）

根據上述公式，筆者計算出各種政策四個維度的隸屬度和每種政策綜合效果的隸屬度，計算結果如表12和圖5。

從表和圖中的數據可以看出：

①從總體來看，河南省近三年頒布的創新政策的綜合效果沒有一種得到被調研者的高度認可，人力資源政策、技術扶持政策、資金扶持政策的得分超過了0.75，屬于“良”;公共服務政策、公共采購政策、市場管制政策、稅收優惠政策和產權保護政策得分在0.6～0.75之間，屬于“中”;金融優惠政策接近差的邊沿，外包政策的得分為0.577 8，屬于“差”。可見，河南省近三年的科技創新政策急需優化。

②在供給型政策中，人力資源政策的公平性、效果性和經濟性較好，但其效率性較低，需要改進;技術扶持政策的公平性和效果性較好，但效率性和經濟性需要提升;資金扶持性政策的效率性較低，公共服務政策的效果和公平性需要提升。

③在需求政策中，公共采購政策的效果最好，但執行過程中的公平性得分較低;外包政策的經濟性和效果不錯，但執行過程中的公平性受到質疑;市場管理的經濟性很差，但公平性較高。

④在支持型政策中，稅收優惠的經濟性和效率性較低，但效果和公平性尚可;金融優惠的效率和公平性均不高，經濟性和效果也須提升;產權保護的公平性較高，但其經濟性、效果和效率均須提升。

5 河南省創新政策執行效果優化

5.1 提升創新政策質量

5.1.1 提升創新政策整體質量。從50位高新技術企業的高層管理人員的評價看，河南省近三年頒布實施的創新政策執行效果均沒有達到優秀等級。說明河南省創新政策的整體執行效果均須提升和優化。政策制定者應從政策制定的動機、環境、方案等各方面進行反思，充分進行政策前的調研，利用新技術對調研數據進行科學分析，充分聽取來自各方面的聲音，制定高質量的創新政策[3]。

5.1.2 強化金融扶持的激勵作用。金融扶持是政府引導創新活動方向的主要途徑，能有效解決創新活動資金缺口。河南省雖然制定了多元化的金融扶持政策，但政策的總體效果評價較差。金融政策的社會效益、環境效益和風險承擔的效果都很差。因此，政策制定者應優化金融政策的社會效益，提升金融政策的環境效益，降低資金成本，提升企業創新風險能力[4-5]。

5.2 提高創新政策執行力度

5.2.1 增強提升河南政策執行力的意識。要充分認識到依靠科技進步是實現創新型河南建設任務的重大戰略舉措，也是增強河南省發展優勢的重要途徑。而科技進步必須依靠科技創新政策的支持、推動和引導[6-7]。因此，一個好的創新政策能否得到較好的貫徹執行，關鍵在于執行力。

5.2.2 完善創新政策執行機制。一是監督制約機制。要增強政策執行的透明度，保障專門監督機構的獨立地位。二是組織機制。有了健全的機構才能使政策推進的組織有落腳點。三是考核機制。通過考核地方政府創新政策執行情況，增強地方政府貫徹落實創新政策的責任意識，提升其執行水平和能力。四是聯動協調機制。創新政策的執行既要有國家政府宏觀指導，也要通過地方政府聯動協調機制去推動[8]。五是反饋機制。創新政策的實施是一個動態的過程，并與社會環境的變化、經濟基礎的提升和科技實力的增強密切相關，其他因素的變化要求及時調整創新政策。

5.3 優化科技創新執行環境

5.3.1 建立“河南省創新政策匯總平臺”。依托互聯網建立“河南省創新政策匯總平臺”，將國家、省、市出臺的創新政策進行整理、分類并集中發布，提高政策制定執行的透明度[9]。面向企業做好政策解讀、在線咨詢和申辦指引工作，使企業能及時得到權威的政策解讀和幫助[10]。

5.3.2 推進創新政策宣傳常態化。科技、財政、金融等有關部門多舉辦以創新政策宣傳為主題、形式多樣的宣傳活動。充分發揮科普宣傳的作用，推出“創新示范企業”建設等活動，深入企業宣傳創新政策。

參考文獻：

[1] 張煒，費小燕，肖云，等.基于多維度評價模型的區域創新政策評估：以江浙滬三省為例[J].科研管理，2016（S1）：614-622.

[2] 張煒，費小燕，方輝.區域創新政策多維度評價指標體系設計與構建[J].科技進步與對策，2016（1）：142-147.

[3] 姜霄.提升河南省中小企業自主創新能力的對策[J].企業經濟，2013（2）：94-97.

[4] 魏志甫.加快轉變河南省經濟發展方式的財政政策研究[J].經濟研究參考，2012（17）：31-34.

[5] 任愛蓮.高新技術企業創新績效審計評價研究[D].上海：東華大學，2011.

[6] 伍蓓，陳勁，王姍姍.科學、技術、創新政策的涵義界定與比較研究[J].科學學與科學技術管理，2007（10）：68-74.

[7] 張德芬.河南省風險投資法規政策探討[J].科技進步與對策，2003（16）：148-150.

[8] 郭均鵬，吳育華.基于標準化區間權重向量的層次分析法研究.系統工程與電子技術，2004（7）：900-902

[9] 姜霄.河南省中小企業自主創新能力評價研究[J].科技廣場，2012（3）：181-185.

[10] 牛瑞瑞.河南省基于技術創新的知識產權保護策略研究[J].北方經貿，2010（7）：29-30.

Research on the Evaluation of Implementation Effect and the Optimization Path of Innovation Policies in Henan Province

Ren Ailian， Ren Linyun， Qin Junwen

（School of Business Administration， Henan University of Economics and Law， Zhengzhou Henan 450046）

Abstract： In order to enhance the competitiveness of Henan Province， the provincial government has promulgated and implemented a series of innovation policies. This paper systematically sorted out and classified the innovation policies currently implemented in Henan Province along the idea of innovation policy supply-performance measurement-performance optimization. Learning from the "4E" evaluation dimensions of OECD performance audit， an evaluation framework of innovation policy was constructed from four dimensions of economy， effectiveness， efficiency and fairness. On the basis of existing relevant research， the evaluation indexes of four dimensions were determined respectively according to the principle of index selection， and the implementation effects of innovation policies in Henan Province were evaluated by using AHP and fuzzy comprehensive evaluation methods. According to the evaluation results， this paper explored the main problems existing in the implementation of Henan's innovation policy， and put forward the optimization path from three aspects of science and technology innovation policy system， subject execution and execution environment， which has certain reference significance for improving the implementation effect of Henan's science and technology innovation policy.

Key words： Henan Province; innovation policy; implementation effect evaluation